对于经过整改风险监管指标仍不符合标准的期货公司,其行为严重危及期货公司的稳健运行,损害客户合法权益的,中国证监会及其派出机构可以采取的监管措施有()。A.停止批准新增业务或者分支机构 B.限制或者暂停部分期货业务 C.限制期货公司自有资金或者风险准备金的调拨和使用 D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分

题目
对于经过整改风险监管指标仍不符合标准的期货公司,其行为严重危及期货公司的稳健运行,损害客户合法权益的,中国证监会及其派出机构可以采取的监管措施有()。

A.停止批准新增业务或者分支机构
B.限制或者暂停部分期货业务
C.限制期货公司自有资金或者风险准备金的调拨和使用
D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分

相似考题
参考答案和解析
答案:A,B,C
解析:
根据《期货交易管理条例》第55条的规定,期货公司逾期未改正,其行为严重危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益,或者涉嫌严重违法违规正在被国务院期货监督管理机构调查的,国务院期货监督管理机构可以区别情形,对其采取下列措施:①限制或者暂停部分期货业务;②停止批准新增业务;③限制期货公司自有资金或者风险准备金的调拨和使用。
更多“对于经过整改风险监管指标仍不符合标准的期货公司,其行为严重危及期货公司的稳健运行,损害客户合法权益的,中国证监会及其派出机构可以采取的监管措施有()。”相关问题
  • 第1题:

    期货公司报送的风险监管报表存在漏报、错报,影响中国证监会及其派出机构对期货公司风险状况判断的,中国证监会派出机构应当要求期货公司立即报送更正的风险监管报表,并可以视情况采取的监管措施包括( )。

    A.出具警示涵
    B.监管谈话
    C.罚款
    D.拘留

    答案:A,B
    解析:
    《期货公司风险监管指标管理办法》第二十六条规定,期货公司报送的风险监管报表存在漏报、错报,影响中国证监会及其派出机构对期货公司风险状况判断的,中国证监会派出机构应当要求期货公司立即报送更正的风险监管报表,并可以视情况采取出具警示函、监管谈话等监管措施

  • 第2题:

    对于经过整改风险监管指标仍不符合标准的期货公司,其行为严重危及期货公司的稳健运行,损害客户合法权益的,中国证监会及其派出机构可以采取( )监管措施。

    A.停止批准新增业务或者分支机构
    B.限制或者暂停部分期货业务
    C.限制期货公司自有资金或者风险准备金的调拨和使用
    D.对直接负责的主管人员和其他直接负责人员给予纪律处分

    答案:A,B,C
    解析:
    《期货交易管理条例》第五十五条,期货公司及其分支机构不符合持续性经营规则或者出现经营风险的,国务院期货监督管理机构可以对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取谈话、提示、记入信用记录等监管措施或者责令期货公司限期整改,并对其整改情况进行检查验收。期货公司逾期未改正,其行为严重危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益.或者涉嫌严重违法违规正在被国务院期货监督管理机构调查的,国务院期货监督管理机构可以区别情形,对其采取下列措施:(一)限制或者暂停部分期货业务;(二)停止批准新增业务或者分支机构;(三)限制分配红利,限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利:(四)限制转让财产或者在财产上设定其他权利;(五)责令更换董事、监事、高级管理人员或者有关业务部门、分支机构的负责人员,或者限制其权利;(六)限制期货公司自有资金或者风险准备金的调拨和使用;(七)责令控股股东转让股权或者限制有关股东行使股东权利。故本题答案为ABC。

  • 第3题:

    经过整改,期货公司风险监管指标符合规定标准的,中国证监会派出机构应当自验收合格之日起( )个工作日内解除对期货公司采取的有关措施。

    A.2
    B.3
    C.5
    D.10

    答案:B
    解析:
    《期货公司风险监管指标管理办法》第三十三条期货公司风险监管指标符合规定标准的,中国证监会派出机构应当自验收合格之日起3个工作日内解除对期货公司采取的有关措施。

  • 第4题:

    期货公司违反本规定,逾期未改正,其行为可能危及期货公司稳健运行、损害客户合法权益的,中国证监会及其派出机构可以责令期货公司、证券公司( )。

    A.暂停开户
    B.出具警示函
    C.暂停办理相关业务
    D.责令整改

    答案:A,C
    解析:
    《期货市场客户开户管理规定》第三十五条,期货公司、证券公司违反本规定的,逾期未改正,其行为可能危及期货公司稳健运行、损害客户合法权益的.中国证监会及其派出机构可以责令期货公司、证券公司暂停开户或办理相关业务。故本题答案为AC。

  • 第5题:

    经过整改,风险监管指标符合规定标准的,期货公司应当向()报告。

    • A、公司所在地中国证监会派出机构
    • B、中国证监会
    • C、期货交易所
    • D、期货业协会

    正确答案:A

  • 第6题:

    中国证监会及其派出机构可以根据审慎监管原则,结合期货公司的风险状况及风险管理能力()。

    • A、提高其风险监管指标标准
    • B、不提高其风险监管指标标准
    • C、降低其风险监管指标标准
    • D、不可以降低其风险监管指标标准

    正确答案:A

  • 第7题:

    某期货公司的期末财务报表显示,流动资产为6000万元,流动负债为5500万元。根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》,该期货公司流动资产与流动负债的比例()

    • A、不符合风险监管指标规定标准要求,中国证监会应当限制该期货公司部分期货业务
    • B、不符合风险监管指标规定标准要求,中国证监会应当责令该期货公司限期整改
    • C、符合风险监管指标规定标准要求,并优于风险监管指标的预警标准
    • D、符合风险监管指标规定标准要求,但低于风险监管指标的预警标准

    正确答案:D

  • 第8题:

    单选题
    经过整改,风险监管指标符合规定标准的,期货公司应当向(  )报告。
    A

    期货业协会

    B

    中国证监会

    C

    期货交易所

    D

    公司住所地中国证监会派出机构


    正确答案: C
    解析:
    《期货公司风险监管指标管理办法》第三十条第一款规定,经过整改,期货公司风险监管指标符合规定标准的,应当向住所地中国证监会派出机构报告,中国证监会派出机构应当进行验收。

  • 第9题:

    多选题
    期货公司报送的风险监管报表存在漏报、错报,影响中国证监会及其派出机构对期货公司风险状况判断的,中国证监会派出机构应当要求期货公司立即报送更正的风险监管报表,并可以视情况采取的监管措施包括(     )。
    A

    出具警示涵

    B

    监管谈话

    C

    罚款

    D

    拘留


    正确答案: C,D
    解析:

  • 第10题:

    判断题
    期货公司逾期未改正或者经过整改风险监管指标仍不符合规定标准的,中国证监会及其派出机构可以依据《期货交易所管理条例》第五十九条采取监管措施。()
    A

    B


    正确答案:
    解析: 暂无解析

  • 第11题:

    判断题
    中国证监会及其派出机构可以提高期货公司的风险监管指标标准。()
    A

    B


    正确答案:
    解析: 《期货公司风险监管指标管理试行办法》第二十二条规定,中国证监会及其派出机构可以根据审慎监管原则,结合期货公司的风险状况及风险管理能力,提高其风险监管指标标准。

  • 第12题:

    单选题
    中国证监会及其派出机构可以根据审慎监管原则,结合期货公司的风险状况及风险管理能力()。
    A

    提高其风险监管指标标准

    B

    不提高其风险监管指标标准

    C

    降低其风险监管指标标准

    D

    不可以降低其风险监管指标标准


    正确答案: C
    解析: 暂无解析

  • 第13题:

    根据《期货公司风险监管指标管理办法》,期货公司风险监管指标不符合规定标准的,中国证监会派出机构应当责令期货公司限期整改,整改期限不得超过20个工作日( )。


    答案:对
    解析:
    《期货公司风险监管指标管理办法》,第三十二条期货公司风险监管指标不符合规定标准的,中国证监会派出机构应当在2个工作日内对公司进行现场检査,对不符合规定标准的情況和原因进行核实,并责令期货公司限期整改,整改期限不得超过20个工作日。

  • 第14题:

    根据《期货公司风险监管指标管理办法》,期货公司未按期报送风险监管报表的,公司住所地中国证监会派出机构可以认定公司的风险监管指标不符合规定标准。( )


    答案:错
    解析:

  • 第15题:

    期货公司违反了《期货市场客户开户管理规定》的,中国证监会及其派出机构可以采取( )等监管措施。

    A.责令限期整改
    B.监管谈话
    C.出具警示函
    D.取消从业资格

    答案:A,B,C
    解析:
    《期货市场客户开户管理规定》第三十五条规定,期货公司、证券公司违反本规定的,中国证监会及其派出机构可以采取责令限期整改、监管谈话、出具警示函等监管措施;逾期未改正,其行为可能危及期货公司稳健运行、损害客户合法权益的,中国证监会及其派出机构可以责令期货公司、证券公司暂停开户或办理相关业务。

  • 第16题:

    经过整改,期货公司风险监管指标符合规定标准的,中国证监会派出机构应当自验收合格之日起5个工作日内解除对期货公司采取的有关措施。()


    正确答案:错误

  • 第17题:

    中国证监会及其派出机构可以提高期货公司的风险监管指标标准。()


    正确答案:正确

  • 第18题:

    期货公司未按期补充更正风险监管报表的,公司住所地中国证监会派出机构可以认定公司的风险监管指标不符合规定标准。()


    正确答案:错误

  • 第19题:

    多选题
    下列说法错误的有()。
    A

    中国证监会及其派出机构可以根据审慎监管原则,结合期货公司的风险状况及风险管理能力,不可以提高其风险监管指标标准

    B

    中国证监会及其派出机构可以根据审慎监管原则,结合期货公司的风险状况及风险管理能力,提高其风险监管指标标准

    C

    中国证监会及其派出机构可以根据审慎监管原则,结合期货公司的风险状况及风险管理能力,降低其风险监管指标标准

    D

    中国证监会及其派出机构可以根据审慎监管原则,结合期货公司的风险状况及风险管理能力,不可以降低其风险监管指标标准


    正确答案: C,A
    解析: 暂无解析

  • 第20题:

    多选题
    下列说法中,正确的有()。
    A

    期货公司风险监管指标符合规定标准的,中国证监会派出机构应当自验收合格之日起5个工作日内解除对期货公司采取的有关措施

    B

    期货公司风险监管指标符合规定标准的,中国证监会派出机构应当自验收合格之日起3个工作日内解除对期货公司采取的有关措施

    C

    重大业务是指可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生10%以上变化的业务

    D

    重大业务是指可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生15%以上变化的业务


    正确答案: A,D
    解析: 暂无解析

  • 第21题:

    判断题
    证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第三章业务规则的,中国证监会及其派出机构可以采取责令限期整改、监管谈话、出具警示函等监管措施;逾期未改正,其行为可能危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益的,中国证监会可以责令期货公司暂停与该证券公司的介绍业务关系。()
    A

    B


    正确答案:
    解析: 暂无解析

  • 第22题:

    判断题
    根据《期货公司风险监管指标管理办法》,期货公司风险监管指标不符合规定标准的,中国证监会派出机构应当责令期货公司限期整改,整改期限不得超过20个工作日。(  )[2014年3月真题]
    A

    B


    正确答案:
    解析:
    《期货公司风险监管指标管理办法》第二十九条规定,期货公司风险监管指标不符合规定标准的,中国证监会派出机构应当在知晓相关情况后2个工作日内对期货不符合规定标准的情况和原因进行核实,视情况对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取谈话、提示、记入信用记录等监管措施,并责令期货公司限期整改,整改期限不得超过20个工作日。

  • 第23题:

    判断题
    经过整改,期货公司风险监管指标符合规定标准的,中国证监会派出机构应当自验收合格之日起5个工作日内解除对期货公司采取的有关措施。()
    A

    B


    正确答案:
    解析: 《期货公司风险监管指标管理试行办法》第三十五条规定,期货公司风险监管指标符合规定标准的,中国证监会派出机构应当自验收合格之日起3个工作日内解除对期货公司采取的有关措施。