中国证监会应当加强对投资者交易行为的合法合规性管理，督促投资者遵守金融期货交易相关法律、行政法规、规章及中金所业务规则，持续开展投资者风险教育。（ ）

题目
中国证监会应当加强对投资者交易行为的合法合规性管理，督促投资者遵守金融期货交易相关法律、行政法规、规章及中金所业务规则，持续开展投资者风险教育。（ ）

相似考题

1.会员单位应当完善期货经纪业务管理，加强对投资者（ ）的合法合规性管理，督促投资者遵守与股指期货交易相关的法律、法规、部门规章及中国金融期货交易所业务规则，持续开展投资者风险教育。A．股指期货B．交易手段C．申报方法D．交易行为

2.根据《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》的规定，期货公司会员单位应当（ ）。A．完善期货经纪业务管理，加强对投资者交易行为的合法合规性管理，持续开展投资者风险教育B．建立并有效执行客户开发责任追究制度，明确客户开发人员、审核人员、服务人员等相关期货从业人员的责任C．要求本单位从业人员自觉遵守期货从业人员行为准则，严格执行投资者适当性制度D．完善客户纠纷处理机制，为投资者提供合理的投诉渠道，告知投诉的途径、方法和程序，妥善处理纠纷

3.会员单位在完善期货经纪业务管理方面可以采取的措施有()。A.加强对投资者交易行为的合法合规性管理B.督促投资者遵守与金融期货交易相关的法律、法规、部门规章C.持续开展投资者风险教育D.测试投资者的金融期货基础知识

4.中期协、期货公司应当加强对投资者交易行为的合法合规性管理，督促投资者遵守股指期货交易相关法律、法规、规章及中期协业务规则，持续开展投资者风险教育。 （ ）

更多“中国证监会应当加强对投资者交易行为的合法合规性管理，督促投资者遵守金融期货交易相关法律、行政法规、规章及中金所业务规则，持续开展投资者风险教育。（ ）”相关问题

  • 第1题：

    期货公司会员单位应当督促投资者遵守与（ ）相关的法律。

    A.金融期货交易
    B.证券交易
    C.货物交易
    D.服务交易

    答案：A
    解析：
    《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》第五条，会员单位应当完善期货经纪业务管理，加强对投资者交易行为的合法合规性管理，督促投资者遵守与金融期货交易相关的法律、法规、部门规章及中国金融期货交易所业务规则，持续开展投资者风险教育。故本题答案为A。

  • 第2题：

    中国金融期货交易所、期货公司应当加强对投资者交易行为的合法合规性管理，督促投资者遵守金融期货交易相关法律、行政法规、规章及中金所业务规则，持续开展投资者( )。

    A: 法制教育
    B: 风险教育
    C: 道德教育
    D: 认知教育

    答案：B
    解析：
    《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第十条规定，中国金融期货交易所、期货公司应当加强对投资者交易行为的合法合规性管理，督促投资者遵守金融期货交易相关法律、行政法规、规章及中国金融期货交易所业务规则，持续开展投资者风险教育。

  • 第3题：

    中国金融期货交易所、期货公司应当加强对投资者交易行为的合法合规性管理，督促投资者遵守金融期货交易相关法律、行政法规、规章及中金所业务规则，持续开展投资者()。

    A.法制教育
    B.风险教育
    C.道德教育
    D.认知教育

    答案：B
    解析：
    《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第十条规定，中国金融期货交易所、期货公司应当加强对投资者交易行为的合法合规性管理，督促投资者遵守金融期货交易相关法律、行政法规、规章及中国金融期货交易所业务规则，持续开展投资者风险教育。

  • 第4题：

    中国金融期货交易所、期货公司应当加强对投资者交易行为的合法合规性管理，督促投资者遵守股指期货交易相关法律、法规、规章及中金所业务规则，持续开展投资者（）。

    • A、法制教育
    • B、风险教育
    • C、道德教育
    • D、认知教育

    正确答案:B

  • 第5题：

    对投资者交易行为持续开展风险教育的有（）。

    • A、中金所
    • B、期货公司
    • C、证券公司
    • D、证监会

    正确答案:A,B

  • 第6题：

    （）制定了《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则》和《股指期货交易特别风险揭示书》。

    • A、中国证监会
    • B、中国金融期货交易所
    • C、中国期货业协会
    • D、中国期货保证金监控中心

    正确答案:C

  • 第7题：

    加强对投资者交易行为的合法合规性管理，督促股指期货交易投资者遵守相关法律、法规、规章及中金所业务规则，持续开展投资者风险教育的机构是（）。

    • A、基金公司
    • B、中金所
    • C、证券公司
    • D、期货公司

    正确答案:B,D

  • 第8题：

    为保护投资者合法权益，保障股指期货市场平稳、规范和健康运行，根据《期货交易管理条例》、《期货交易所管理办法》及《期货公司管理办法》等行政法规、规章，（）制定了《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定（试行）》。

    • A、中国证监会
    • B、中国金融期货交易所
    • C、中国期货业协会
    • D、中国期货保证金监控中心

    正确答案:A

  • 第9题：

    多选题
    （）应当加强对投资者交易行为的合法合规性管理，督促投资者遵守股指期货交易相关法律、法规、规章及中金所业务规则，持续开展投资者风险教育。
    A

    中国证监会派出机构

    B

    中国期货保证金监控中心公司

    C

    中国金融期货交易所

    D

    期货公司


    正确答案： A,C
    解析： 根据《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定》第十条规定，中金所、期货公司应当加强对投资者交易行为的合法合规性管理，督促投资者遵守股指期货交易相关法律、法规、规章及中金所业务规则，持续开展投资者风险教育。

  • 第10题：

    多选题
    会员单位在完善期货经纪业务管理方面可以采取的措施有（）。
    A

    加强对投资者交易行为的合法合规性管理

    B

    督促投资者遵守与股指期货交易相关的法律、法规、部门规章

    C

    持续开展投资者风险教育

    D

    测试投资者的股指期货基础知识


    正确答案： D,A
    解析： 《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则（试行）》第五条规定，会员单位应当完善期货经纪业务管理，加强对投资者交易行为的合法合规性管理，督促投资者遵守与股指期货交易相关的法律、法规、部门规章及中国金融期货交易所业务规则，持续开展投资者风险教育。D项属于期货公司在办理开户环节采取的措施。

  • 第11题：

    多选题
    下列关于期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则的说法中，正确的是（）。
    A

    会员单位应当建立以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度，将股指期货投资者适当性制度贯穿于开户流程管理的各个环节，理性选择客户，不得为不符合投资者适当性标准的投资者申请股指期货交易编码

    B

    会员单位在开户时，应当向投资者充分揭示股指期货风险，全面客观介绍股指期货法律法规、业务规则和产品特征，测试投资者的股指期货基础知识，认真审核投资者开户申请材料，审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力，不得协助投资者采取虚假申报等手段规避投资者适当性标准要求

    C

    会员单位应当完善期货经纪业务管理，加强对投资者交易行为的合法合规性管理.督促投资者遵守与股指期货交易相关的法律、法规、部门规章及中国金融期货交易所业务规则，持续开展投资者风险教育

    D

    会员单位应当建立并有效执行客户开发责任追究制度，明确客户开发人员、审核人员、服务人员、相关部门负责人、公司高级管理人员等相关期货从业人员的责任


    正确答案： C,D
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    为保护投资者合法权益，保障股指期货市场平稳、规范和健康运行，根据《期货交易管理条例》、《期货交易所管理办法》及《期货公司管理办法》等行政法规、规章，（）制定了《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定（试行）》。
    A

    中国证监会

    B

    中国金融期货交易所

    C

    中国期货业协会

    D

    中国期货保证金监控中心


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    下列关于金融期货投资者义务的说法中，错误的是( )。

    A: 投资者应当如实申报开户材料，不得采取虚假申报等手段规避投资者适当性制度要求
    B: 投资者应当遵守“买卖自负”的原则，承担金融期货交易的履约责任
    C: 投资者可以以不符合投资者适当性标准为由拒绝承担金融期货交易履约责任
    D: 投资者应当通过正当途径维护自身合法权益

    答案：C
    解析：
    《金融期货投资者适当性制度实施办法》第十七条规定，投资者应当遵守“买卖自负”的原则，承担金融期货交易的履约责任，不得以不符合投资者适当性标准为由拒绝承担金融期货交易履约责任。

  • 第14题：

    期货公司会员单位的下列措施正确的是（ ）。

    A.加强对投资者交易行为的合法合规性管理
    B.持续开展投资者风险教育
    C.完善期货经纪业务管理
    D.督促投资者遵守与金融期货交易相关的法律

    答案：A,B,C,D
    解析：
    《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》第五条，会员单位应当完善期货经纪业务管理，加强对投资者交易行为的合法合规性管理。督促投资者遵守与金融期货交易相关的法律、法规、部门规章及中国金融期货交易所业务规则，持续开展投资者风险教育。故本题答案为ABCD。

  • 第15题：

    期货公司会员开展金融期货开户业务，应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关工作制度报中国金融期货交易所备案。()


    答案：对
    解析：
    根据《金融期货投资者适当性制度实施办法》第10条的规定，期货公司会员开展金融期货开户业务，应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关工作制度报交易所备案。

  • 第16题：

    会员单位在完善期货经纪业务管理方面可以采取的措施有（）。

    • A、加强对投资者交易行为的合法合规性管理
    • B、督促投资者遵守与股指期货交易相关的法律、法规、部门规章
    • C、持续开展投资者风险教育
    • D、测试投资者的股指期货基础知识

    正确答案:A,B,C

  • 第17题：

    （）应当加强对投资者交易行为的合法合规性管理，督促投资者遵守股指期货交易相关法律、法规、规章及中金所业务规则，持续开展投资者风险教育。

    • A、中国证监会派出机构
    • B、中国期货保证金监控中心公司
    • C、中国金融期货交易所
    • D、期货公司

    正确答案:C,D

  • 第18题：

    （）要加强对投资者交易行为的合法合规性管理。

    • A、证券业协会
    • B、期货公司会员单位
    • C、证券交易所
    • D、财政部

    正确答案:B

  • 第19题：

    期货公司会员单位应当完善期货经纪业务管理，加强对投资者交易行为的合法合规性管理，持续开展（）。

    • A、投资者风险教育
    • B、投资者合规性教育
    • C、投资者业务规则教育
    • D、投资者相关法规教育

    正确答案:A

  • 第20题：

    期货公司会员应当持续开展风险教育，加强客户交易行为的合法合规性管理。（）


    正确答案:正确

  • 第21题：

    单选题
    中国金融期货交易所、期货公司应当加强对投资者交易行为的合法合规性管理，督促投资者遵守股指期货交易相关法律、法规、规章及中金所业务规则，持续开展投资者（）。
    A

    法制教育

    B

    风险教育

    C

    道德教育

    D

    认知教育


    正确答案： A
    解析： 中国金融期货交易所、期货公司应当加强对投资者交易行为的合法合规性管理，督促投资者遵守股指期货交易相关法律、法规、规章及中金所业务规则，持续开展投资者风险教育。

  • 第22题：

    多选题
    加强对投资者交易行为的合法合规性管理，督促股指期货交易投资者遵守相关法律、法规、规章及中金所业务规则，持续开展投资者风险教育的机构是（）。
    A

    基金公司

    B

    中金所

    C

    证券公司

    D

    期货公司


    正确答案： D,B
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    期货公司会员单位应当完善期货经纪业务管理，加强对投资者交易行为的合法合规性管理，持续开展（）。
    A

    投资者风险教育

    B

    投资者合规性教育

    C

    投资者业务规则教育

    D

    投资者相关法规教育


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

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