《期货公司首席风险官管理规定》制定目的是（ ）。A.完善期货公司治理结构 B.加强内部控制和风险管理 C.促进期货公司依法稳健经营 D.维护期货公司投资者合法权益

题目
《期货公司首席风险官管理规定》制定目的是（ ）。

A.完善期货公司治理结构
B.加强内部控制和风险管理
C.促进期货公司依法稳健经营
D.维护期货公司投资者合法权益
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1.《期货公司首席风险官管理规定》制定的目的是（ ）A．完善期货公司治理结构B．加强内部控制和风险管理C．促进期货公司依法稳健经营D．维护期货公司投资者合法权益

2.根据期货公司风险管理的基本要求，期货公司应当设立首席风险官。 （ ）

3.《期货公司金融期货结算业务试行办法》制定的依据是（ ）。A.《期货交易管理条例》 B.《期货公司管理办法》 C.《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》 D.《期货公司首席风险官管理规定》

4.下列关于对期货公司首席风险官的管理，说法正确的是（ ）。 A．中国证监会及其派出机构依法对首席风险官进行自律管理 B．中国证监会及其派出机构依法对首席风险官进行监督管理 C．中国期货业协会、期货交易所依法对首席风险官进行自律管理 D．中国期货业协会、期货交易所依法对首席风险官进行监督管理

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  • 第1题：

    《期货公司首席风险官管理规定（试行）》的制定目的包括()。

    A.完善期货公司治理结构
    B.加强内部控制和风险管理
    C.促进期货公司依法稳健经营
    D.维护期货投资者合法权益

    答案：A,B,C,D
    解析：
    《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第一条规定，本法规的制定目的是完善期货公司治理结构，加强内部控制和风险管理，促进期货公司依法稳健经营，维护期货投资者合法权益。

  • 第2题：

    期货公司应当设（ ），对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。

    A. 首席风险官
    B. 首席执行官
    C. 首席财务官
    D. 首席行政官

    答案：A
    解析：
    《期货公司监督管理办法》第四十一条规定，期货公司应当设首席风险官，对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。

  • 第3题：

    根据《期货公司首席风险官管理规定（试行）》，期货公司首席风险官的工作底稿和工作记录应当至少保存20年。()


    答案：对
    解析：
    根据《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第12条的规定，首席风险官开展工作应当制作并保留工作底稿和工作记录，真实、充分地反映其履行职责情况。工作底稿和工作记录应当至少保存20年。

  • 第4题：

    根据《期货公司首席风险官管理规定（试行）》的规定，期货公司首席风险官应向（ ）负责。

    A.股东大会
    B.监事会
    C.董事会
    D.中国证监会

    答案：C
    解析：
    《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第二条。首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查的期货公司高级管理人员。首席风险官向期货公司董事会负责。

  • 第5题：

    《期货公司首席风险官管理规定》制定的目的是（ ）。

    A.完善期货公司治理结构
    B.加强内部控制和风.险管理
    C.促进期货公司依法稳健经营
    D.维护期货公司投资者合法权益

    答案：A,B,C,D
    解析：
    为了完善期货公司治理结构，加强内部控制和风险管理，促进期货公司依法稳健经营，维护期货投资者合法权益,根据《期货交易管理条例》、《期货公司管理办法》和《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》，制定本规定。

  • 第6题：

    根据《期货公司首席官管理规定(试行)》，期货公司应当（ ）提名并聘任首席风险官。

    A. 根据公司章程的规定
    B. 由监事会
    C. 由董事长
    D. 由总经理

    答案：A
    解析：
    《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第六条第一款规定，期货公司应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官。期货公司设有独立董事的，还应当经全体独立董事同意。

  • 第7题：

    下列不属于制定《期货公司首席风险官管理规定（试行）》所依据的法律法规是（）。

    • A、《期货交易管理条例》
    • B、《刑法》
    • C、《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》
    • D、《期货公司管理办法》

    正确答案:B

  • 第8题：

    《期货公司首席风险官管理规定（试行）》的制定，有助于（）。

    • A、完善公司治理结构，加强内部控制和风险管理
    • B、促进期货公司依法稳健经营
    • C、维护期货投资者和合法权益
    • D、改善市场融资状况

    正确答案:A,B,C

  • 第9题：

    《期货公司首席风险官管理规定》是根据下列哪些法规制定的?（）

    • A、《期货交易所管理办法》
    • B、《期货交易管理条例》
    • C、《期货公司管理办法》
    • D、《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》

    正确答案:B,C,D

  • 第10题：

    多选题
    《期货公司首席风险官管理规定(试行)》，主要目的是（  ）。
    A

    促进期货公司依法稳健经营

    B

    加强期货公司内部控制和风险管理

    C

    维护期货投资者合法权益

    D

    完善期货公司治理结构


    正确答案： A,C
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    下列关于期货公司首席风险官的表述，错误的是（　　）。[2017年7月真题]
    A

    首席风险官对期货公司经营管理行为的合法合规性进行监督、检查

    B

    期货公司可以根据公司风险管理的需要决定是否设立首席风险官岗位

    C

    首席风险官对期货公司的风险管理进行监督、检查

    D

    首席风险官向期货公司董事会负责


    正确答案： D
    解析：
    AD两项，《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第二条规定，首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查的期货公司高级管理人员。首席风险官向期货公司董事会负责。BC两项，《期货公司监督管理办法》第四十八条第一款规定，期货公司应当设首席风险官，对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。

  • 第12题：

    多选题
    下列关于期货公司首席风险官的表述，正确的有（　　）。
    A

    首席风险官对期货公司的风险管理进行监督、检查

    B

    首席风险官对期货公司经营管理行为的合法合规性进行监督、检查

    C

    期货公司可以根据公司风险管理的需要决定是否设立首席风险官岗位

    D

    首席风险官向期货公司董事会负责


    正确答案： D,C
    解析：
    《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第二条规定，首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查的期货公司高级管理人员。首席风险官向期货公司董事会负责。C项，《期货公司监督管理办法》第四十一条规定，期货公司应当设首席风险官，对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向住所地中国证监会派出机构和公司董事会报告。期货公司拟解聘首席风险官的，应当有正当理由，并向住所地中国证监会派出机构报告。

  • 第13题：

    根据《期货公司首席风险官管理规定（试行）》，期货公司应当（ ）提名并聘任首席风险官。

    A.根据公司章程的规定
    B.由董事长
    C.由监事会
    D.由总经理

    答案：A
    解析：
    《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第六条规定，期货公司应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官。期货公司设有独立董事的，还应当经全体独立董事同意。

  • 第14题：

    下列关于期货公司首席风险官的说法中，正确的是（ ）。

    A.首席风险官向期货公司董事会负责
    B.首席风险官应当遵守法律、行政法规、中国证监会的规定和公司章程
    C.中国证监会及其派出机构依法对首席风险官进行监督管理
    D.中国期货业协会、期货交易所依法对首席风险官进行自律管理

    答案：A,B,C,D
    解析：
    《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二条，首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查的期货公司高级管理人员。首席风险官向期货公司董事会负责。A项正确。第三条，首席风险官应当遵守法律、行政法规、中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)的规定和公司章程，忠于职守，恪守诚信，勤勉尽责。B项正确。第五条，中国证监会及其派出机构依法对首席风险官进行监督管理。中国期货业协会、期货交易所依法对首席风险官进行自律管理。CD正确。故本题答案为ABCD。

  • 第15题：

    《期货公司首席风险官管理规定(试行)》制定的初衷是（ ）。

    A.完善期货公司治理结构
    B.加强内部控制和风险管理
    C.促进期货公司依法稳健经营
    D.维护期货投资者合法权益

    答案：A,B,C,D
    解析：
    《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第一条，为了完善期货公司治理结构．加强内部控制和风险管理，促进期货公司依法稳健经营，维护期货投资者合法权益，根据《期货交易管理条例》《期货公司管理办法》和《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》，制定本规定。故本题答案为ABCD。

  • 第16题：

    下列关于期货公司首席风险官的表述，错误的是（ ）。

    A.首席风险官向期货公司董事会负责
    B.期货公司可以根据公司风险管理的需要决定设立首席风险官岗位
    C.首席风险官对期货公司经营管理行为的合法合规性进行监督、检查
    D.首席风险官对期货公司的风险管理进行监督、检查

    答案：B
    解析：

  • 第17题：

    《期货公司首席风险官管理规定(试行)》的制定宗旨包括（ ）。

    A. 促进期货公司依法稳健经营
    B. 维护期货投资者合法权益
    C. 加强期货公司内部控制和风险管理
    D. 完善期货公司治理结构

    答案：A,B,C,D
    解析：
    根据《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第1条的规定，为了完善期货公司治理结构，加强内部控制和风险管理，促进期货公司依法稳健经营，维护期货投资者合法权益，根据《期货交易管理条例》、《期货公司管理办法》和《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》，制定本规定。

  • 第18题：

    期货公司应当设( )，对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。

    A: 首席风险官
    B: 首席执行官
    C: 首席财务官
    D: 首席行政官

    答案：A
    解析：
    《期货公司监督管理办法》第四十一条规定，期货公司应当设首席风险官，对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。

  • 第19题：

    按照《期货公司首席风险官管理规定（试行）》，首席风险官应当遵守法律法规、行政规定、中国证监会的规定和公司章程，忠于职守，恪守诚信，勤勉尽责。（）


    正确答案:错误

  • 第20题：

    《期货公司首席风险官管理规定》的制定目的包括（）。

    • A、完善期货公司治理结构
    • B、加强内部控制和风险管理
    • C、促进期货公司依法稳健经营
    • D、维护期货投资者合法权益

    正确答案:A,B,C,D

  • 第21题：

    单选题
    按照《期货公司首席风险官管理规定（试行）》，期货公司首席风险官向期货公司（  ）负责。
    A

    股东会

    B

    监事会

    C

    董事会

    D

    法定代表人


    正确答案： D
    解析：

  • 第22题：

    判断题
    根据《期货公司首席风险官管理规定（试行）》，期货公司首席风险官的工作底稿和工作记录应当至少保存20年。（ ）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析：

  • 第23题：

    多选题
    《期货公司首席风险官管理规定》的制定目的包括（）。
    A

    完善期货公司治理结构

    B

    加强内部控制和风险管理

    C

    促进期货公司依法稳健经营

    D

    维护期货投资者合法权益


    正确答案： D,A
    解析： 根据《期货公司首席风险官管理规定》第1条规定，本法规的制定目的是完善期货公司治理结构，加强内部控制和风险管理，促进期货公司依法稳健经营，维护期货投资者合法权益。

  • 第24题：

    单选题
    根据《期货公司首席风险官管理规定（试行）》，期货公司应当（　　）提名并聘任首席风险官。[2016年7月真题]
    A

    根据公司章程的规定

    B

    由监事会

    C

    由董事长

    D

    由总经理


    正确答案： A
    解析：
    《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第六条第一款规定，期货公司应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官。期货公司设有独立董事的，还应当经全体独立董事同意。

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