期货公司除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格，由( )依法核准。A: 中国证监会 B: 拟任人员所在地的中国证监会派出机构 C: 期货公司住所地的中国证监会派出机构 D: 中国期货业协会

题目
期货公司除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格，由( )依法核准。

A: 中国证监会
B: 拟任人员所在地的中国证监会派出机构
C: 期货公司住所地的中国证监会派出机构
D: 中国期货业协会
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1.除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格，由期货公司住所地的中国证监会派出机构依法核准。（ ）

2.期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员的任职资格。必须由中国证监会依法核准。 （ ）

3.中国证监会派出机构有权依法核准下列（ ）的任职资格。A．财务负责人B．期货公司董事长C．期货公司监事会主席D．除期货公司监事会主席外的监事

4.除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格，由（ ）依法核准。A．中国证监会地B．期货交易所C．任意中国证监会派出机构D．期货公司住所地的中国证监会派出机构

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  • 第1题：

    期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员的任职资格，由中国证监会依法核准。经中国证监会授权，可以由中国期货业协会依法核准。（ ）


    正确答案：×

  • 第2题：

    下列选项中，可由期货公司住所地的中国证监会派出机构依法核准任职资格的人员有（　　）。

    A.财务负责人
    B.期货公司董事长
    C.期货公司监事会主席
    D.除期货公司监事会主席以外的监事

    答案：A,D
    解析：
    《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十条规定，除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格，由期货公司住所地的中国证监会派出机构依法核准。

  • 第3题：

    期货公司除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事，在同一期货公司内由董事改任监事或者由监事改任董事，其任职资格自离任之日起自动失效。（ ）


    答案：错
    解析：
    《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第三十四条，期货公司除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事，在同一期货公司内由董事改任监事或者由监事改任董事，任职资格继续有效。故本题答案为B。

  • 第4题：

    根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定，期货公司董事、监事、财务负责人、营业部负责人离任的，其任职资格自离任之日起自动失效。但有下列（ ）情形的，不受上述规定的限制。

    A.期货公司除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事，在同一期货公司内由董事改任监事或者由监事改任董事
    B.在同一期货公司内，董事长改任监事会主席，或者监事会主席改任董事长
    C.在同一期货公司内，董事长、监事会主席改任除独立董事之外的其他董事、监事
    D.在同一期货公司内，营业部负责人改任其他营业部负责人

    答案：A,B,C,D
    解析：
    《期货公司董事.监事和高级管理人员任职资格管理办法》第三十四条规定，期货公司董事、监事、财务负责人、营业部负责人离任的，其任职资格自离任之日起自动失效。有以下情形的，不受上述规定所限：①期货公司除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事，在同一期货公司内由董事改任监事或者由监事改任董事；②在同一期货公司内，董事长改任监事会主席，或者监事会主席改任董事长，或者董事长、监事会主席改任除独立董事之外的其他董事、监事；③在同一期货公司内，营业部负责人改任其他营业部负责人。

  • 第5题：

    期货公司除董事长、监事会主席、独立董事以外的（ ）的任职资格，由期货公司住所地的中国证监会派出机构依法核准。

    A.董事
    B.监事
    C.财务负责人
    D.经纪人员

    答案：A,B,C
    解析：
    《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十条，董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格，由期货公司住所地的中国证监会派出机构依法核准。D项需要中国证监会核准。故本题答案为ABC。

  • 第6题：

    期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员的任职资格，由期货交易所依法核准。（ ）


    答案：错
    解析：
    《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十条规定，由中国证监会核准，不是期货交易所。故本题答案为B。

  • 第7题：

    申请期货公司除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格需要具有大学专科以上学历。（ ）


    答案：对
    解析：
    《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第七条，申请期货公司除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格需要具有大学专科以上学历。故本题答案为A。

  • 第8题：

    期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员的任职资格，只能由中国证监会依法核准。（）


    正确答案:错误

  • 第9题：

    申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格，应当由拟任职期货公司向公司住所地的中国证监会派出机构提出申请。（）


    正确答案:正确

  • 第10题：

    判断题
    申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格，应当由拟任职期货公司向公司住所地的中国证监会派出机构提出申请。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    期货公司董事、监事、财务负责人、营业部负责人离任的，其任职资格自离任之日起自动失效，但（）的除外。
    A

    期货公司除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事，在同一期货公司内由董事改任监事或者由监事改任董事

    B

    在同一期货公司内，董事长改任监事会主席，或者监事会主席改任董事长，或者董事长、监事会主席改任除独立董事之外的其它董事、监事

    C

    在同一期货公司内，营业部负责人改任其它营业部负责人

    D

    在同一期货公司内，营业部负责人改任期货公司总经理


    正确答案： B,C
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    下列说法正确的是（）。
    A

    期货公司董事长、监事会主席、独立董事离任后到其他期货公司担任董事长、监事会主席、独立董事的，应当重新申请任职资格。

    B

    期货公司董事长、监事会主席、独立董事离开原任职期货公司不超过6个月，拟任职期货公司应当申请材料，由期货公司住所地的中国证券监督管理委员会派出机构依法核准

    C

    取得经理层人员任职资格的人员，担任营业部负责人职务，不需重新申请任职资格，由拟任职期货公司按照规定依法办理其任职手续。

    D

    取得经理层人员任职资格的人员，担任董事（不包括独立董事）、监事的，应当重新申请任职资格。


    正确答案： B,C
    解析：

  • 第13题：

    期货公司董事、监事、财务负责人、营业部负责人离任的，其任职资格自离任之日起自动失效，但( )情形除外。

    A．期货公司除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事，在同一期货公司内由董事改任监事或者由监事改任董事

    B．在同一期货公司内，董事长改任监事会主席，或者监事会主席改任董事长，或者董事长、监事会主席改任除独立董事之外的其他董事、监事

    C．在同一期货公司内，营业部负责人改任其他营业部负责人

    D．在同一期货公司内，营业部负责人改任期货公司总经理


    正确答案：ABC
    《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第三十四条规定，期货公司董事、监事、财务负责人、营业部负责人离任的，其任职资格自离任之日起自动失效。有以下情形的，不受前款规定所限：(一)期货公司除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事，在同一期货公司内由董事改任监事或者由监事改任董事； (二)在同一期货公司内，董事长改任监事会主席，或者监事会主席改任董事长，或者董事长、监事会主席改任除独立董事之外的其他董事、监事；(三)在同一期货公司内，营业部负责人改任其他营业部负责人。

  • 第14题：

    下列选项中，可由期货公司住所地的中国证监会派出机构依法核准任职资格的人员有（ ）。

    A.财务负责人
    B.独立董事
    C.监事会主席
    D.除期货公司监事会主席以外的监事

    答案：A,D
    解析：
    根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十条的规定，除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格，由期货公司住所地的中国证监会派出机构依法核准。

  • 第15题：

    期货公司除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格，由()依法核准。

    A.中国证监会
    B.拟任人员所在地的中国证监会派出机构
    C.期货公司住所地的中国证监会派出机构
    D.中国期货业协会

    答案：C
    解析：
    《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十条规定，除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格，由期货公司住所地的中国证监会派出机构依法核准。

  • 第16题：

    根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定，期货公司董事、监事、财务负责人、营业部负责人任的，其任职资格自离任之日起自动失效。但()的，不受上述规定的限制。

    A.期货公司除董事长. 监事会主席. 独立董事以外的董事. 监事，在同一期货公司内由董事改任监事或者由监事改任董事
    B.在同一期货公司内，董事长改任监事会主席，或者监事会主席改任董事长
    C.在同一期货公司内，董事长. 监事会主席改任除独立董事之外的其他董事. 监事
    D.在同一期货公司内，营业部负责人改任其他营业部负责人

    答案：A,B,C,D
    解析：
    《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第三十四条规定，期货公司董事、监事、财务负责人、营业部负责人离任的，其任职资格自离任之日起自动失效。有以下情形的，不受前款规定所限：（一）期货公司除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事，在同一期货公司内由董事改任监事或者由监事改任董事；（二）在同一期货公司内，董事长改任监事会主席，或者监事会主席改任董事长，或者董事长、监事会主席改任除独立董事之外的其他董事、监事；（三）在同一期货公司内，营业部负责人改任其他营业部负责人。

  • 第17题：

    期货公司除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格，由期货公司住所地的中国证监会派出机构依法核准。（ ）


    答案：对
    解析：
    《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十条，期货公司除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格，由期货公司住所地的中国证监会派出机构依法核准。故本题答案为A。

  • 第18题：

    下列选项中，可由期货公司住所地的中国证监会派出机构依法核准任职资格的人员有( )。

    A: 财务负责人
    B: 期货公司董事长
    C: 期货公司监事会主席
    D: 除期货公司监事会主席以外的监事

    答案：A,D
    解析：
    《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十条规定，除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格，由期货公司住所地的中国证监会派出机构依法核准。

  • 第19题：

    期货公司董事长、监事会主席、独立董事离任后到其他期货公司担任董事长、监事会主席、独立董事的，不需要重新申请任职资格。（ ）


    答案：错
    解析：
    《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第三十五条规定，应当重新申请任职资格。故本题答案为B。

  • 第20题：

    期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员的任职资格，由（）依法核准。

    • A、期货交易所
    • B、期货公司
    • C、中国证监会
    • D、期货业协会

    正确答案:C

  • 第21题：

    期货公司董事长、监事会主席、独立董事离任后到其他期货公司担任董事长、监事会主席、独立董事的，不需重新申请任职资格。（）


    正确答案:错误

  • 第22题：

    多选题
    下列可由期货公司住所地的中国证监会派出机构依法核准任职资格的人员有（　　）。
    A

    财务负责人

    B

    期货公司董事长

    C

    期货公司监事会主席

    D

    期货公司监事会主席以外的监事


    正确答案： A,D
    解析： 《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十条第二款规定，除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格，由期货公司住所地的中国证监会派出机构依法核准。

  • 第23题：

    单选题
    期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员的任职资格，由（）依法核准。
    A

    期货交易所

    B

    期货公司

    C

    中国证监会

    D

    期货业协会


    正确答案： B
    解析： 根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十条规定，期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员的任职资格，由中国证监会依法核准。

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