期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，应当遵守的原则包括（ ）。 A.基于独立、客观的立场 B.遵循诚实信用原则 C.避免利益冲突 D.公平对待客户

题目
期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，应当遵守的原则包括（ ）。

A.基于独立、客观的立场
B.遵循诚实信用原则
C.避免利益冲突
D.公平对待客户
相似考题

1.《期货从业人员管理办法》规定的期货从业人员有（ ）。 A．期货公司的管理人员 B．期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的专业人员 C．期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员 D．为期货公司提供中间介绍业务的机构

2.只有取得规定资格的期货公司及其从业人员才能从事期货投资咨询业务活动。（ ）

3.期货公司从事期货投资咨询业务的人员应当取得期货投资咨询业务从业资格（ ）。

4.中国期货业协会依法对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行监督管理。（ ）

参考答案和解析
答案：A,B,C,D
解析：
《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第四条规定，期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，应当遵守有关法律、法规、规章和本办法规定，遵循诚实信用原则，基于独立、客观的立场，公平对待客户，避免利益冲突。
更多“期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，应当遵守的原则包括（ ）。 ”相关问题

  • 第1题：

    期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，应当遵守有关法律、法规、规章和《期货公司期货投资咨询业务试行办法》规定，遵循（ ），基于独立、客观的立场，公平对待客户，避免利益冲突。

    A、诚实信用原则
    B、公开原则
    C、实质重于形式原则
    D、理论联系实际原则

    答案：A
    解析：
    《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第四条规定，期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，应当遵守有关法律、法规、规章和本办法规定，遵循诚实信用原则，基于独立、客观的立场，公平对待客户，避免利益冲突。

  • 第2题：

    期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，应当遵守的原则包括（ ）。

    A、诚实信用原则
    B、基于独立、客观的立场
    C、公平对待客户
    D、避免利益冲突

    答案：A,B,C,D
    解析：
    期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，应当遵守的原则包括诚实信用原则，基于独立、客观的立场，公平对待客户，避免利益冲突。

  • 第3题：

    下列关于期货公司期货投资咨询业务的说法中，错误的是（ ）。

    A.期货公司及其从业人员通过公共媒体开展行情分析的，应当遵守金融信息传播相关规定，保护他人的知识产权
    B.在开展期货信息传播活动后，期货公司及其从业人员应当向住所地的中国证监会派出机构备案
    C.期货公司及其从业人员通过公共媒体开展期货行情分析的，应当取得期货投资咨询业务资格及从业资格
    D.期货公司及其从业人员不得通过报刊、电视、电台和网络等开展期货信息传播活动

    答案：B,D
    解析：
    《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第三十四条规定，期货公司及其从业人员通过报刊、电视、电台和网络等公共媒体开展期货行情分析等信息传播活动的，应当取得期货投资咨询业务资格及从业资格，遵守金融信息传播相关规定，保护他人的知识产权；在开展期货信息传播活动前，期货公司及其从业人员应当向住所地的中国证监会派出机构备案。

  • 第4题：

    （ ）依法对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行监督管理。

    A.证券公司
    B.期货公司
    C.期货交易所
    D.中国证监会及其派出机构

    答案：D
    解析：
    《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第五条，中国证监会及其派出机构依法对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行监督管理。故本题答案为D。

  • 第5题：

    中国证监会及其派出机构依法对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行自律管理。（ ）


    答案：错
    解析：
    《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第五条，中国期货业协会对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行自律管理。故本题答案为B。

  • 第6题：

    未取得规定资格的期货公司及其从业人员不得从事期货投资咨询业务活动。（ ）


    答案：对
    解析：
    《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第三条，未取得规定资格的期货公司及其从业人员不得从事期货投资咨询业务活动。故本题答案为A。

  • 第7题：

    中国期货业协会对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行监督管理。（ ）


    答案：错
    解析：
    《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第五条，中国证监会及其派出机构依法对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行监督管理。故本题答案为B。

  • 第8题：

    期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，应当遵守有关法律、法规、规章和《期货公司期货投资咨询业务试行办法》规定，遵循诚实信用原则，基于独立、客观的立场，公平对待客户，避免利益冲突。（ ）


    答案：对
    解析：
    《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第四条，期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，应当遵守有关法律、法规、规章和本办法规定，遵循诚实信用原则，基于独立、客观的立场，公平对待客户，避免利益冲突。故本题答案为A。

  • 第9题：

    期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，应当遵循（）原则。

    • A、独立客观
    • B、诚实信用
    • C、公平公正
    • D、尽职尽责

    正确答案:B

  • 第10题：

    多选题
    下列关于期货公司期货投资咨询业务的说法中，错误的是（  ）。
    A

    在开展期货信息传播活动后，期货公司及其从业人员应当向住所地的中国证监会派出机构备案

    B

    期货公司及其从业人员通过公共媒体开展期货行情分析的，应当遵守金融信息传播相关规定，保护他人的知识产权

    C

    期货公司及其从业人员通过公共媒体开展期货行情分析的，应当取得期货投资咨询业务资格及从业资格

    D

    期货公司及其从业人员不得通过报刊、电视、电台和网络等开展期货信息传播活动


    正确答案： C,B
    解析：

  • 第11题：

    多选题
    期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，应当遵守的原则包括（　　）。[2012年6月真题]
    A

    遵循诚实信用原则

    B

    公平对待客户

    C

    基于独立、客观的立场

    D

    避免利益冲突


    正确答案： A,B
    解析： 《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第四条规定，期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，应当遵守有关法律、法规、规章和本办法规定，遵循诚实信用原则，基于独立、客观的立场，公平对待客户，避免利益冲突。

  • 第12题：

    多选题
    期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，应当遵守的原则包括（　　）。[2015年5月真题]
    A

    诚实信用原则

    B

    基于独立、客观的立场

    C

    公平对待客户

    D

    避免利益冲突


    正确答案： C,A
    解析：
    《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第四条规定，期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，应当遵守有关法律、法规、规章和本办法规定，遵循诚实信用原则，基于独立、客观的立场，公平对待客户，避免利益冲突。

  • 第13题：

    《期货从业人员管理办法》中从事期货经营业务的机构只包括期货公司、期货投资咨询机构、为期货公司提供中间介绍业务的机构。（ ）


    答案：错
    解析：
    《期货从业人员管理办法》第三条规定，本办法所称机构是指：(一)期货公司；(二)期货交易所的非期货公司结算会员：(三)期货投资咨询机构；(四)为期货公司提供中间介绍业务的机构；(五)中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)规定的其他机构。

  • 第14题：

    期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，应当遵守有关法律、法规、规章和本办法规定，应遵循（ ）。

    A.诚实信用原则
    B.避免利益冲突
    C.独立、客观
    D.客户利益最大化原则

    答案：A,B,C
    解析：
    《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第四条。期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，应当遵守有关法律、法规、规章和本办法规定，遵循诚实信用原则，基于独立、客观的立场，公平对待客户，避免利益冲突。

  • 第15题：

    期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，应当遵循的原则包括（ ）。

    A.遵循诚实信用原则
    B.公平对待客户
    C.基于独立、客观的立场
    D.避免利益冲突

    答案：A,B,C,D
    解析：
    《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第四条规定，期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，应当遵守有关法律、法规、规章和本办法规定，遵循诚实信用原则，基于独立、客观的立场，公平对待客户，避免利益冲突。

  • 第16题：

    期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，应当遵守有关法律、法规、规章和本办法规定，遵循（ ）原则，基于独立、客观的立场，公平对待客户，避免利益冲突。

    A.诚实信用
    B.谨慎
    C.公开、公平、公正
    D.适当性

    答案：A
    解析：
    《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第4条规定，期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，应当遵守有关法律、法规、规章和本办法规定，遵循诚实信用原则，基于独立、客观的立场，公平对待客户，避免利益冲突。

  • 第17题：

    从事期货经营业务的机构任用期货从业人员应当适用《期货从业人员管理办法》，上述机构包括（）。

    A. 期货交易所的非期货公司结算会员
    B. 从事外国期货交易的商业银行
    C. 期货交易所的期货公司结算会员
    D. 期货投资咨询机构

    答案：A,D
    解析：
    《期货从业人员管理办法》第三条规定，本办法所称机构是指：(一)期货公司；(二)期货交易所的非期货公司结算会员：(二=三)期货投资咨询机构；(四)为期货公司提供中间介绍业务的机构；(五)中国证券监督管理委员会规定的其他机构。
    @##

  • 第18题：

    （ ）及其从业人员从事期货投资咨询业务，应当遵守有关法律、法规、规章和本办法规定，遵循诚实信用原则，基于独立、客观的立场，公平对待客户，避免利益冲突。

    A.证券公司
    B.期货公司
    C.期货交易所
    D.期货投资公司

    答案：B
    解析：
    《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第四条，期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，应当遵守有关法律、法规、规章和本办法规定，遵循诚实信用原则，基于独立、客观的立场．公平对待客户，避免利益冲突。故本题答案为B。

  • 第19题：

    期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，应当遵守（ ）规定，遵循诚实信用原则，基于独立、客观的立场，公平对待客户，避免利益冲突。

    A.《期货交易管理条例》
    B.《期货公司期货投资咨询业务试行办法》
    C.有关法律
    D.有关法规和规章

    答案：B,C,D
    解析：
    《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第四条，期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，应当遵守有关法律、法规、规章和本办法规定，遵循诚实信用原则，基于独立、客观的立场，公平对待客户，避免利益冲突。故本题答案为BCD。

  • 第20题：

    下列说法正确的有（ ）。

    A.期货公司从事期货投资咨询业务，应当经中国证监会批准取得期货投资咨询业务资格
    B.期货公司从事期货投资咨询业务的人员应当取得期货投资咨询业务从业资格
    C.期货公司从事期货投资咨询业务的人员应当取得期货投资咨询业务执业资格
    D.未取得规定资格的期货公司及其从业人员不得从事期货投资咨询业务活动

    答案：A,B,D
    解析：
    《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第三条，期货公司从事期货投资咨询业务，应当经中国证监会批准取得期货投资咨询业务资格；期货公司从事期货投资咨询业务的人员应当取得期货投资咨询业务从业资格。未取得规定资格的期货公司及其从业人员不得从事期货投资咨询业务活动。故本题答案为ABD。

  • 第21题：

    期货公司从事期货投资咨询业务的人员应当取得期货投资咨询业务（）。

    • A、从业资格
    • B、执业资格
    • C、咨询资格
    • D、投资资格

    正确答案:A

  • 第22题：

    单选题
    期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，应当遵守有关法律、法规、规章和《期货公司期货投资咨询业务试行办法》规定，遵循（  ），基于独立、客观的立场，公平对待客户，避免利益冲突。
    A

    诚实信用原则

    B

    公开原则

    C

    实质重于形式原则

    D

    理论联系实际原则


    正确答案： A
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，应当遵循（）原则。
    A

    独立客观

    B

    诚实信用

    C

    公平公正

    D

    尽职尽责


    正确答案： D
    解析： 期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，应当遵守有关法律、法规、规章和《期货公司期货投资咨询业务试行办法》的规定，遵循诚实信用原则，基于独立、客观的立场，公平对待客户，避免利益冲突。

相关内容