审查期货公司或者客户是否透支交易，应当以（ ）规定的保证金比例为标准。 A.期货交易所 B.期货公司 C.中国证监会 D.中国期货业协会

题目
审查期货公司或者客户是否透支交易，应当以（ ）规定的保证金比例为标准。

A.期货交易所
B.期货公司
C.中国证监会
D.中国期货业协会
相似考题

1.在进行透支交易审查时，保证金比例标准应当依照( )确定。A．期货交易所规定的标准B．中国证监会规定的标准C．国务院规定的标准D．期货业协会规定的标准

2.甲是某期货公司客户，某日结算时，甲持仓的期货品种，期货交易所规定的保证金比例为5%，期货公司对甲收取的保证金比例为7%。（一）、按照有关司法解释的规定，下列情况构成透支交易的是（ ）。A、甲保证金水平为6%，期货公司允许甲继续持仓 B、甲保证金水平为4%，期货公司允许甲开仓交易 C、甲保证金水平为6%，期货公司允许甲开仓交易 D、甲保证金水平为4%，期货公司允许甲继续持仓

3.下列关于客户保证金的表述正确的是（ ） 。A、期货公司在客户没有保证金或保证金不足的情况下，允许客户开仓或者继续持仓，应当认定为透支交易 B、审査客户是否透支交易，应当以期货公司规定的保证金比例为标准 C、客户的交易保证金不足,期货公司未按约定通知客户追加保证金的,由于行情不利导致的扩大损失,期货公司应当承担连带赔偿责任，赔偿额不超过损失的20% D、客户的交易保证金不足，又未能及时追加的，期货公司有权强行平仓，强行平仓的损失,由期货公司承担

4.审査期货公司或者客户是否透支交易，应当以期货交易所规定的（ ）为标准。A、结算担保金比例 B、保证金比例 C、结算备付金 D、保证金

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  • 第1题：

    某日，行情发生剧烈变动，客户甲的账户亏损100万元，保证金不足，但期货公司未按约定通知追加保证金；导致客户的损失继续扩大，增至120万元；请问期货公司应当承担什么责任？（ ）。

    A.客户的交易保证金不足；期货公司未按规定通知客户追加保证金的，导致客户透支发生的扩大损失，期货公司应当承担主要赔偿责任；但是赔偿额不超过损失的80％。也就是要承担不超过16万元的损失
    B.客户的交易保证金不足，期货公司未按规定通知客户追加保证金的，导致客户透支发生的扩大损失，期货公司应当承担主要赔偿责任，但是赔偿额不超过损失的60％。也就是要承担12万元的损失
    C.A期货公司没有严格执行交易所的保证金交存比例要求，属于严格违规经营，应当全额承担120万元的损失
    D.客户的交易保证金不足，期货公司未按规定

    答案：A
    解析：
    《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十二条客户的交易保证金不足，期货公司未按规定通知客户追加保证金的，导致客户透支发生的扩大损失，期货公司应当承担主要赔偿责任，但是赔偿额不超过损失的80％。

  • 第2题：

    审查客户是否透支交易，应当以( )规定的保证金比例为标准。

    A.期货交易所
    B.客户
    C.期货业协会
    D.期货公司

    答案：A
    解析：
    《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十一条，审查期货公司或者客户是否透支交易，应当以期货交易所规定的保证金比例为标准。故本题答案为A。

  • 第3题：

    根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》的规定，审查期货公司或者客户是否透支交易，应当以（ ）规定的保证金比例为标准。

    A.期货交易所
    B.期货公司
    C.中国证监会
    D.中国期货业协会

    答案：A
    解析：
    《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十一条规定，期货交易所在期货公司没有保证金或者保证金不足的情况下，允许期货公司开仓交易或者继续持仓，应当认定为透支交易。期货公司在客户没有保证金或者保证金不足的情况下，允许客户开仓交易或者继续持仓，应当认定为透支交易。审查期货公司或者客户是否透支交易，应当以期货交易所规定的保证金比例为标准。

  • 第4题：

    根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》的规定，审查期货公司或者客户是否透支交易，应当以( )规定的保证金比例为标准。

    A: 期货交易所
    B: 期货公司
    C: 中国证监会
    D: 中国期货业协会

    答案：A
    解析：
    《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十一条规定，期货交易所在期货公司没有保证金或者保证金不足的情况下，允许期货公司开仓交易或者继续持仓，应当认定为透支交易。期货公司在客户没有保证金或者保证金不足的情况下，允许客户开仓交易或者继续持仓，应当认定为透支交易。审查期货公司或者客户是否透支交易，应当以期货交易所规定的保证金比例为标准。

  • 第5题：

    根据最高人民法院《关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》，以下情形中应当认定为透支交易的是（　　）。

    A.期货交易所在期货公司没有保证金或者保证金不足的情况下，允许期货公司开仓交易的
    B.期货公司在客户没有保证金或者保证金不足的情况下，允许客户开仓交易的
    C.期货公司在客户保证金不足期货公司自定标准，但高于交易所标准的情况下，允许客户继续持仓的
    D.期货交易所在期货公司没有保证金或者保证金不足的情况下，允许期货公司继续持仓的

    答案：A,B,D
    解析：
    《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十一条规定，期货交易所在期货公司没有保证金或者保证金不足的情况下，允许期货公司开仓交易或者继续持仓，应当认定为透支交易。期货公司在客户没有保证金或者保证金不足的情况下，允许客户开仓交易或者继续持仓，应当认定为透支交易。审查期货公司或者客户是否透支交易，应当以期货交易所规定的保证金比例为标准。

  • 第6题：

    甲是某期货公司客户。某日结算时，甲的保证金水平高于期货交易规定的保证金比例、低于期货公司收取的保证金比例，期货公司向甲发出追加保证金通知。次日，甲未追加保证金，期货公司未执行强行平仓。下列说法正确的有（ ）。

    A. 如果甲的账户因次日继续持仓扩大了损失，期货交易所应当承担主要赔偿责任
    B. 期货公司次日可以按照期货经纪合同约定对甲进行强行平仓
    C. 期货公司次日应当对甲的持仓进行强行平仓
    D. 期货公司的行为应当认定为允许客户透支交易

    答案：D
    解析：
    《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十一条第二款规定，期货公司在客户没有保证金或者保证金不足的情况下，允许客户开仓交易或者继续持仓，应当认定为透支交易。
    其第三十二条第二款规定，客户的交易保证金不足，期货公司未按约定通知客户追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致客户透支发生的扩大损失，期货公司应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的百分之八十。

  • 第7题：

    下列有关期货透支交易民事责任的认定与处理，说法正确的有（）。

    • A、期货公司的交易保证金不足，期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失，期货交易所应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80%
    • B、期货公司允许客户开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，由期货公司承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的60%
    • C、期货公司允许客户透支交易，并与其约定分享利益，共担风险的，对透支交易造成的损失，期货公司承担相应的赔偿责任
    • D、期货交易所在期货公司没有保证金或者保证金不足的情况下，允许期货公司开仓交易或者继续持仓，应当认定为透支交易

    正确答案:C,D

  • 第8题：

    以下说法正确的是（）。

    • A、期货公司进行混码交易的，客户不承担责任
    • B、期货公司能够举证证明其已按照客户交易指令入市交易的，客户应当承担相应的交易结果
    • C、透支交易是指客户没有保证金
    • D、期货公司或者客户是否透支交易，应当以期货交易所规定的保证金比例为标准

    正确答案:A,B,D

  • 第9题：

    单选题
    根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》，审查期货公司或者客户是否透支交易，应当以（　　）规定的保证金比例为标准。
    A

    期货交易所

    B

    期货公司

    C

    中国证监会

    D

    中国期货业协会


    正确答案： A
    解析： 参见《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十一条第三款规定。

  • 第10题：

    单选题
    期货公司在客户没有保证金或者保证金不足的情况下，允许客户开仓交易或者继续持仓，应当认定为（）。
    A

    违规交易

    B

    内幕交易

    C

    透支交易

    D

    非法交易


    正确答案： D
    解析： 根据最高人民法院《关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第31条第2款的规定，期货公司在客户没有保证金或者保证金不足的情况下，允许客户开仓交易或者继续持仓，应当认定为透支交易。

  • 第11题：

    多选题
    根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》，以下哪些情形，应当认定为透支交易？（　　）[2014年3月真题]
    A

    期货交易所在期货公司没有保证金或者保证金不足的情况下，允许期货公司开仓交易的

    B

    期货公司在客户没有保证金或者保证金不足的情况下，允许客户开仓交易的

    C

    期货公司在客户保证金不足期货公司自定标准，但高于交易所标准的情况下，允许客户继续持仓的

    D

    期货交易所在期货公司没有保证金或者保证金不足的情况下，允许期货公司继续持仓的


    正确答案： B,D
    解析：
    《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十一条规定，期货交易所在期货公司没有保证金或者保证金不足的情况下，允许期货公司开仓交易或者继续持仓，应当认定为透支交易。期货公司在客户没有保证金或者保证金不足的情况下，允许客户开仓交易或者继续持仓，应当认定为透支交易。审查期货公司或者客户是否透支交易，应当以期货交易所规定的保证金比例为标准。

  • 第12题：

    单选题
    审查期货公司或者客户是否透支交易，应当以（  ）规定的保证金比例为标准。
    A

    期货交易所

    B

    期货公司

    C

    中国证监会

    D

    中国期货业协会


    正确答案： C
    解析：

  • 第13题：

    审査期货公司或者客户是否透支交易，应当以期货交易所规定的（ ）为标准。

    A.结算担保金比例
    B.保证金比例
    C.结算备付金
    D.保证金

    答案：B
    解析：
    《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十一条。审查期货公司或者客户是否透支交易，应当以期货交易所规定的保证金比例为标准。

  • 第14题：

    审查期货公司或者客户是否透支交易，应当以期货交易所规定的（ ）为标准。

    A.结算准备金最低余额
    B.透支额度
    C.风险准备金
    D.保证金比例

    答案：D
    解析：
    根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十一条的规定，期货公司在客户没有保证金或者保证金不足的情况下，允许客户开仓交易或者继续持仓，应当认定为透支交易。审查期货公司或者客户是否透支交易，应当以期货交易所规定的保证金比例为标准。

  • 第15题：

    根据最高人民法院《关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》，审査期货公司或者客户是否透支交易，应当以（ ）规定的保证金比例为标准。

    A.中国证监会
    B.期货业协会
    C.期货公司
    D.期货交易所

    答案：D
    解析：
    《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十一条。审査期货公司或者客户是否透支交易，应当以期货交易所规定的保证金比例为标准。

  • 第16题：

    甲是某期货公司的客户，某日结算时，甲持仓的期货品种，期货交易所规定的保证金比例是5％，期货公司对甲收取的保证金比例是7％。按照有关公司法解释的规定，下列情形构成透支交易的是（ ）。

    A.甲保证金水平为4％，期货公司允许甲继续持仓
    B.甲保证金水平为4％，期货公司允许甲开仓交易
    C.甲保证金水平为6％，期货公司允许甲继续持仓
    D.甲保证金水平为6％，期货公司允许甲开仓交易

    答案：A,B
    解析：
    《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十一条规定，期货公司在客户没有保证金或者保证金不足的情况下，允许客户开仓交易或者继续持仓，应当认定为透支交易。审查期货公司或者客户是否透支交易，应当以期货交易所规定的保证金比例为标准。

  • 第17题：

    下列关于客户保证金的表述正确的是（ ）。

    A.期货公司在客户没有保证金或保证金不足的情况下，允许客户开仓或者继续持仓，应当认定为透支交易
    B.审查客户是否透支交易，应当以期货公司规定的保证金比例为标准
    C.客户的交易保证金不足，期货公司未按约定通知客户追加保证金的，由于行情不利导致的扩大损失，期货公司应当承担连带赔偿责任，赔偿额不超过损失的20%
    D.客户的交易保证金不足，又未能及时追加的，期货公司有权强行平仓，强行平仓的损失由期货公司承担

    答案：A
    解析：
    《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干间题的规定》第三十一条、第三十二条、第三十六条审查客户是否透支交易，应当以期货交易所规定的保证金比例为标准。客户的交易保证金不足，期货公司未按约定通知客户追加保证金的，由于行情不利导致的扩大损失，期货公司应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80%。客户的交易保证金不足，又未能及时追加的，期货公司有权强行平仓，强行平仓的损失由客户承担。

  • 第18题：

    审查期货公司是否透支交易，应当以（）为标准。

    • A、期货公司规定的保证金比例
    • B、期货交易所规定的保证金比例
    • C、客户实际交纳的保证金
    • D、中国证监会规定的保证金比例

    正确答案:B

  • 第19题：

    期货公司在客户没有保证金或者保证金不足的情况下，允许客户开仓交易或者继续持仓，应当认定为（）。

    • A、违规交易
    • B、内幕交易
    • C、透支交易
    • D、非法交易

    正确答案:C

  • 第20题：

    单选题
    审查期货公司是否透支交易，应当以（）为标准。
    A

    期货公司规定的保证金比例

    B

    期货交易所规定的保证金比例

    C

    客户实际交纳的保证金

    D

    中国证监会规定的保证金比例


    正确答案： B
    解析： 根据最高人民法院《关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第31条第3款的规定，审查期货公司或者客户是否透支交易，应当以期货交易所规定的保证金比例为标准。

  • 第21题：

    多选题
    以下说法正确的是（）。
    A

    期货公司进行混码交易的，客户不承担责任

    B

    期货公司能够举证证明其已按照客户交易指令入市交易的，客户应当承担相应的交易结果

    C

    透支交易是指客户没有保证金

    D

    期货公司或者客户是否透支交易，应当以期货交易所规定的保证金比例为标准


    正确答案： C,D
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》，下列（）情形属于透支交易。
    A

    期货交易所在期货公司没有保证金或者保证金不足的情况下，允许期货公司开仓交易

    B

    期货公司在客户没有保证金或者保证金不足的情况下，允许客户开仓交易

    C

    期货公司在客户没有保证金或者保证金不足的情况下，允许客户继续持仓

    D

    期货交易所在期货公司没有保证金或者保证金不足的情况下，允许期货公司继续持仓


    正确答案： A,B
    解析：

  • 第23题：

    多选题
    下列有关期货透支交易民事责任的认定与处理，说法正确的有（）。
    A

    期货公司的交易保证金不足，期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失，期货交易所应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80%

    B

    期货公司允许客户开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，由期货公司承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的60%

    C

    期货公司允许客户透支交易，并与其约定分享利益，共担风险的，对透支交易造成的损失，期货公司承担相应的赔偿责任

    D

    期货交易所在期货公司没有保证金或者保证金不足的情况下，允许期货公司开仓交易或者继续持仓，应当认定为透支交易


    正确答案： A,C
    解析： 根据最高人民法院《关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第32条第1款的规定，期货公司的交易保证金不足，期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失，期货交易所应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的60%。因此选项A说法错误。
    根据最高人民法院《关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第34条第2款的规定，期货公司允许客户开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，由期货公司承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80%。因此选项B说法错误。

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