在期货投资中，应由投资者自担的损失包括()。A.期货市场波动导致的损失 B.因投资者风险控制不力导致的损失 C.投资品种价格本身发生变化所导致的损失 D.因投资者违反法规操作导致的损失

题目
在期货投资中，应由投资者自担的损失包括()。

A.期货市场波动导致的损失
B.因投资者风险控制不力导致的损失
C.投资品种价格本身发生变化所导致的损失
D.因投资者违反法规操作导致的损失
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1.下列关于责任承担的表述正确的是（ ）。A．期货交易所故意提供虚假信息误导客户下单而导致客户损失的应承，担赔偿责任B．期货公司私下对冲的市场交易行为，应当认定无效C．在确认侵权行为时，如期货公司和客户均有过错造成的损失，应由期货公司承担80%的赔偿责任D．期货公司以客户名义进行交易所造成的损失，在客户未予追认的情况下，应由期货公司承担

2.期货交易活动实行公开、公平、公正和投资者投资决策自主、投资风险自担的原则。（ ）

3.期货交易活动实行（ ）原则。A．公开B．公平C．公正D．投资者投资决策自主、投资风险自担

4.在股指期货投资中，投资者的最大损失为其初始投入的保证金。( )

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  • 第1题：

    普通投资者在（ ）不享有特别保护。

    A.风险警示
    B.信息告知
    C.适当性匹配
    D.损失自担

    答案：D
    解析：
    专业投资者之外的投资者为普通投资者。普通投资者在信息告知、风险警示、适当性匹配等方面享有特别保护。 本题考察普通投资者和专业投资者

  • 第2题：

    投资者应当遵守( )的原则，承担金融期货交易的履约责任，不得以不符合投资者适当性标准为由拒绝承担金融期货交易履约责任。

    A: 买卖自负
    B: 盈亏自负
    C: 收益自担
    D: 风险分担

    答案：A
    解析：
    《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第九条规定，投资者应当遵守“买卖自负”的原则，承担金融期货交易的履约责任，不得以不符合投资者适当性标准为由拒绝承担金融期货交易履约责任。

  • 第3题：

    期货从业人员在向投资者提供服务前，应当（ ）。

    A. 了解投资者的财务状况
    B. 客观的告知投资者期货投资的特点
    C. 诚实的告知投资者期货投资中可能出现的各种风险
    D. 缴纳服务保证金

    答案：A,C
    解析：
    《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第十四条规定，期货公司应当事前了解客户的身份、财务状况、投资经验等情况，认真评估客户的风险偏好、风险承受能力和服务需求，并以书面和电子形式保存客户相关信息。期货公司应当针对客户期货投资咨询具体服务需求，揭示期货市场风险，明确告知客户独立承担期货市场风险。

  • 第4题：

    在期货投资中，应由投资者自担的损失包括（ ）。

    A.投资者因投资品种价值本身发生变化所导致的损失
    B.期货市场波动导致的损失
    C.投资者因风险控制不力导致的损失
    D.投资者因违法违规操作导致的损失

    答案：A,B,C,D
    解析：
    《期货投资者保障基金管理办法》第3条，货交易活动实行公开、公平、公正和投资者投资决策自主、投资风险自担的原则。投资者在期货投资活动中因期货市场波动或者投资品种价值本身发生变化所导致的损失，由投资者自行负担。

  • 第5题：

    在运用保障基金进行补偿时，若现有期货投资者保障基金不足补偿期货投资者保证金损失的，应由( )。

    A.投资者自负
    B.后续缴纳的保障基金补偿
    C.交易所补偿
    D.期货公司补偿

    答案：B
    解析：
    现有保障基金不足补偿的，由后续缴纳的保障基金补偿。??（二）对每位机构投资者的保证金损失在10万元以下（含10万元）的部分全额补偿，超过10万元的部分按百分之八十补偿。 ??（一）对每位个人投资者的保证金损失在10万元以下（含10万元）的部分全额补偿，超过10万元的部分按百分之九十补偿； ??《期货投资者保障基金管理办法》第二十一条 对期货投资者的保证金损失，保障基金按照下列原则予以补偿：

  • 第6题：

    期货交易活动实行公开、公平、公正和投资者（）的原则。

    • A、投资决策自主、投资风险自担
    • B、投资决策自主，投资风险共担
    • C、自由交易，投资风险自担
    • D、自由交易，投资风险共担

    正确答案:A

  • 第7题：

    期货交易活动实行的原则有（）。

    • A、公开、公平、公正
    • B、投资者投资决策自主
    • C、分享利益，共担风险
    • D、投资风险自担

    正确答案:A,B,D

  • 第8题：

    判断题
    期货交易活动实行公开、公平、公正和投资者投资决策自主、投资风险自担的原则。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    多选题
    在期货投资中，应由投资者自担的损失包括（　　）。[2012年11月真题]
    A

    投资者因投资品种价值本身发生变化所导致的损失

    B

    投资者因期货市场波动导致的损失

    C

    投资者因风险控制不力导致的损失

    D

    投资者因不可抗力导致的损失


    正确答案： B,A
    解析： 《期货投资者保障基金管理暂行办法》第三条规定，期货交易活动实行公开、公平、公正和投资者投资决策自主、投资风险自担的原则。投资者在期货投资活动中因期货市场波动或者投资品种价值本身发生变化所导致的损失，由投资者自行负担。

  • 第10题：

    单选题
    投资者应当遵守()的原则，承担股指期货交易的履约责任。
    A

    诚实信用

    B

    公平公正

    C

    风险自担

    D

    买卖自负


    正确答案： D
    解析： 根据《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定》第九条规定，投资者应当遵守"买卖自负"的原则，承担股指期货交易的履约责任，不得以不符合投资者适当性标准为由拒绝承担股指期货交易履约责任。

  • 第11题：

    多选题
    从事期货交易活动应当遵循的原则有（）。
    A

    公开

    B

    公正

    C

    公平

    D

    按投资者投资决策自主、投资风险自担


    正确答案： B,C
    解析：

  • 第12题：

    多选题
    期货交易活动实行（）的原则。
    A

    公开

    B

    公平

    C

    公正

    D

    投资者投资决策自主、投资风险自担


    正确答案： A,B
    解析： 根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》第三条规定，期货交易活动实行公开、公平、公正和投资者投资决策自主、投资风险自担的原则。

  • 第13题：

    甲期货公司与客户乙签订了一份期货经纪合同。某日，乙向甲下达了一份交易指令，但该交易指令没有品种、数量和买卖方向。则下列说法正确的是（ ）。

    A.甲可以担绝执行该交易指令
    B.甲不可以担绝执行该交易指令
    C.若甲未担绝执行，则因此进行交易造成乙损失的，应由甲承担赔偿责任
    D.若甲未担绝执行，则因此进行交易造成乙损失的，应由乙自行承担

    答案：A,C
    解析：
    《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第二十条客户下达的交易指令没有品种、数量、买卖方向的、期货公司未予担绝而进行交易造成客户的损失，由期货公司承担赔偿责任，客户予以追认的除外。

  • 第14题：

    期货交易活动实行（ ）的原则。

    A.公开、公平、公正
    B.公开、公平、合理
    C.投资者投资决策自主
    D.投资者投资风险自担

    答案：A,C,D
    解析：
    《期货投资者保障基金管理暂行办法》第三条，期货交易活动实行公开、公平、公正和投资者投资决策自主、投资风险自担的原则。故本题答案为ACD。

  • 第15题：

    期货从业人员在向投资者提供服务前应当( )。

    A: 了解投资者的财务状况、投资经验及投资目标
    B: 谨慎、诚实、客观地告知投资者期货投资的特点
    C: 客观地告知投资者在期货投资中可能出现的各种风险
    D: 向投资者做出获利的承诺或保证

    答案：A,B,C
    解析：
    《期货从业人员执业行为准则(修订)》第十九条规定，期货从业人员在向投资者提供服务前，应当了解投资者的财务状况、投资经验及投资目标，并应谨慎、诚实、客观地告知投资者期货投资的特点以及在期货投资中可能出现的各种风险，不得向投资者做出不符合有关法律、法规、规章、政策等规定的承诺或保证。

  • 第16题：

    在期货投资中应由投资者自担的损失包括（　　）。

    A.投资者因违法违规操作导致的损失
    B.投资者因风险控制不力导致的损失
    C.投资者因期货市场波动导致的损失
    D.投资者因投资品种价值本身发生变化所导致的损失

    答案：A,B,C,D
    解析：
    《期货投资者保障基金管理暂行办法》第三条规定，期货交易活动实行公开、公平、公正和投资者投资决策自主、投资风险自担的原则。投资者在期货投资活动中因期货市场波动或者投资品种价值本身发生变化所导致的损失，由投资者自行负担。

  • 第17题：

    期货交易活动实行（）的原则。

    • A、公开
    • B、公平
    • C、公正
    • D、投资者投资决策自主、投资风险自担

    正确答案:A,B,C,D

  • 第18题：

    投资者应当遵守（）的原则，承担股指期货交易的履约责任。

    • A、诚实信用
    • B、公平公正
    • C、风险自担
    • D、买卖自负

    正确答案:D

  • 第19题：

    承销机构在开展凭证式国债约定转存业务时应遵循（）原则。

    • A、多渠道受理
    • B、投资者自愿
    • C、损失自担
    • D、风险可控

    正确答案:B,D

  • 第20题：

    单选题
    期货交易活动实行公开、公平、公正和投资者（）的原则。
    A

    投资决策自主、投资风险自担

    B

    投资决策自主，投资风险共担

    C

    自由交易，投资风险自担

    D

    自由交易，投资风险共担


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    多选题
    在期货投资中，应由投资者自担的损失包括（　　）。
    A

    投资者因投资品种价值本身发生变化所导致的损失

    B

    投资者因期货市场波动导致的损失

    C

    投资者因风险控制不力导致的损失

    D

    投资者因不可抗力导致的损失


    正确答案： C,B
    解析：
    《期货投资者保障基金管理办法》第三条规定，期货交易活动实行公开、公平、公正和投资者投资决策自主、投资风险自担的原则。投资者在期货投资活动中因期货市场波动或者投资品种价值本身发生变化所导致的损失，由投资者自行负担。

  • 第22题：

    判断题
    在股指期货投资中，投资者的最大损失为其初始投入的保证金。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    承销机构在开展凭证式国债约定转存业务时应遵循（）原则。
    A

    多渠道受理

    B

    投资者自愿

    C

    损失自担

    D

    风险可控


    正确答案： B,A
    解析： 暂无解析

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