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  • 第1题:

    期货公司停业的,应当向中国证监会提交的申请材料有( )。

    A.停业决议文件

    B.拟恢复营业的时间

    C.停业申请书

    D.关于处理客户的保证金和其他资产、结清期货业务的情况报告


    正确答案:ACD

  • 第2题:

    期货公司申请设立营业部,应当申请日前( )符合期货公司风险监管指标标准。

    A、2年
    B、6个月
    C、1年
    D、3个月

    答案:D
    解析:
    《期货公司监督管理办法》第二十三条(二)申请日前3个月符合期货公司风险监管指标标准。

  • 第3题:

    由于受到强烈地震影响,某期货公司房屋、设备遭到严重损坏,无法继续进行期货业务,现在不得不申请停业,根据该事实情况,依据《期货公司管理办法》回答以下问题:如果该期货公司停业期限届满后仍然无法恢复营业,中国证监会依法可以采取以下( )措施。

    A.接管该期货公司
    B.申请期货公司破产
    C.注销期货业务许可证
    D.延长停业期间

    答案:C
    解析:
    《期货公司管理办法》第二十八条期货公司因遭遇不可抗力等正当事由申请停业的,应当妥善处理客户的保证金和其他资产,清退或转移客户。期货公司恢复营业的,应当符合期货公司持续性经营规则。停业期限届满后,期货公司仍未能恢复营业或者仍不符合持续性经营规则的,中国证监会可以根据《期货交易管理条例》第二十一条第一款的规定注销其期货业务许可证。

  • 第4题:

    期货公司申请设立营业部,申请日前6个月应当符合期货公司风险监管指标标准。( )


    答案:错
    解析:
    根据《期货公司监督管理办法》第二十八条期货公司设立营业部、分公司等境内分支机构,应当自完成相关工商设立登记之日起5个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报备。期货公司设立境内分支机构,应当具备下列条件:(二)申请日前3个月符合风险监管指标标准

  • 第5题:

    如果期货公司停业期限届满后仍然无法恢复营业,中国证监会可以采取的措施是()。

    A.接管该期货公司
    B.申请期货公司破产
    C.注销其期货业务许可证
    D.延长停业期间

    答案:C
    解析:
    《期货公司监督管理办法》第35条规定,期货公司因遭遇不可抗力等正当事由申请停业的,应当妥善处理客户资产,清退或者转移客户。期货公司恢复营业的,应当符合期货公司持续性经营规则。停业期限届满后,期货公司未能恢复营业或者不符合持续性经营规则的,中国证监会可以根据《期货交易管理条例》第20条第1款规定注销其期货业务许可证。

  • 第6题:

    国务院期货监督管理机构应当制定期货公司( )规则,对期货公司的风险监管指标作出规定。

    • A、长期性经营
    • B、持续性经营
    • C、稳健性经营
    • D、营利性经营

    正确答案:B

  • 第7题:

    期货公司申请停业,停业期限届满后仍未能恢复营业的,中国证监会可以()。

    • A、变更期货公司业务范围
    • B、吊销期货公司营业执照
    • C、强制转让期货公司股权
    • D、注销期货公司期货业务许可证

    正确答案:D

  • 第8题:

    如果该期货公司停业期限届满后仍然无法恢复营业,中国证监会依法可以采取的措施有()。

    • A、接管该期货公司
    • B、申请期货公司破产
    • C、注销其期货业务许可证
    • D、延长停业期间

    正确答案:C

  • 第9题:

    多选题
    期货公司停业的,应当向中国证监会提交的申请材料有(   )。
    A

    停业决议文件

    B

    拟恢复营业的时间

    C

    停业申请书

    D

    关于处理客户的保证金和其他资产、结清期货业务的情况报告


    正确答案: C,A
    解析:

  • 第10题:

    判断题
    期货公司申请停业后又恢复营业的,应当符合期货公司持续性经营规则。(  )[2014年9月真题]
    A

    B


    正确答案:
    解析:
    《期货公司监督管理办法》第三十五条规定,期货公司因遭遇不可抗力等正当事由申请停业的,应当妥善处理客户资产,清退或者转移客户。期货公司恢复营业的,应当符合期货公司持续性经营规则。

  • 第11题:

    单选题
    由于受到强烈地震的影响,丙期货公司的房屋、设备遭到了严重损坏,无法继续进行期货业务,现不得不申请停业,就此情形,根据《期货公司管理办法》回答以下问题: 如果丙期货公司停业期限届满后仍然无法恢复营业,中国证监会依法可以采取的措施有()。
    A

    接管丙期货公司

    B

    申请期货公司破产

    C

    注销其期货业务许可证

    D

    延长停业期间


    正确答案: C
    解析: 暂无解析

  • 第12题:

    判断题
    停业期限届满后,期货公司仍未能恢复营业或者仍不符合持续性经营规则的,期货交易所可以根据《期货交易管理条例》的规定注销其期货业务许可证。()
    A

    B


    正确答案:
    解析: 期货交易所无权注销期货公司业务许可证,应当是由中国证监会注销其业务许可证。

  • 第13题:

    期货公司办理的下列事项中,不应当经国务院期货监管机构批准的是( )。

    A、终止境外分支机构
    B、收购境外期货类经营机构
    C、期货公司停业
    D、期货公司合并

    答案:A
    解析:
    《期货交易管理条例》第十九条期货公司办理下列事項,应当经国务院期货监督管理机构批准:(一)合并、分立、停业、解散或破产;(二)变更业务范围;(三)变更注册资本且调整股权结构;(四)新增持有5%以上股权的股东或者控股股东发生变化;(五)设立、收购、参股或者终止境外期货类经营机构;(六)国务院期货监督管理机构规定的其他事项。

  • 第14题:

    期货公司申请设立营业部,应当具备的条件有( )。

    A、未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查,近1年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚
    B、申请日前2个月符合期货公司风险监管指标标准
    C、业务岗位职责明确、分工合理,与营业部的经营计划相适应
    D、具有符合期货业务需要的营业场所和设施

    答案:A,C,D
    解析:
    根据《期货公司管理办法》第二十三条规定,期货公司申请设立营业部,除应当具备选项A、C、D所列条件外,还应当具备:申请日前3个月符合期货公司风险监管指标标准;符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的规定;公司治理和内部控制制度符合有关规定并有效执行;拟任负责人具备任职资格条件,业务岗位工作人员具备期货从
    业人员资格,以及中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。

  • 第15题:

    期货公司申请停业,停业期限届满后仍未能恢复营业的,中国证监会可以( )。

    A. 变更期货公司业务范围
    B. 吊销期货公司营业执照
    C. 强制转让期货公司股权
    D. 注销期货公司期货业务许可证

    答案:D
    解析:
    《期货公司监督管理办法》第三十条规定,
    期货公司因遭遇不可抗力等正当事由申请停业的,应当妥善处理客户资产,
    清退或者转移客户。期货公司恢复营业的,应当符合期货公司持续性经营规则,
    停业期限届满后,期货公司未能恢复营业或者不符合持续性经营规则的,
    中国证监会可以根据《期货交易管理条例》
    第二十一条第一款规定注销其期货业务许可证。

  • 第16题:

    期货公司申请停业,停业期限届满后仍未能恢复营业的,中国证监会可以( )。

    A.私自变更期货公司的业务范围
    B.吊销期货公司营业执照
    C.强制期货公司转让股权
    D.注销期货公司期货业务许可证

    答案:D
    解析:
    《期货公司监督管理办法》第三十五条。期货公司因遭遇不可抗力等正当事由申请停业的,应当妥善处理客户资产,清退或者转移客户。期货公司恢复营业的,应当符合期货公司持续性经营规则。停业期限届满后,期货公司未能恢复营业或者不符合持续性经营规则的,中国证监会可以根据《期货交易管理条例》第二十条第一款规定注销其期货业务许可证。

  • 第17题:

    期货公司申请停业,停业期限届满后仍未能恢复营业的,中国证监会可以( )。

    A.继续暂停直至恢复为止
    B.给予一定的罚款
    C.注销其期货业务许可证
    D.永久撤销期货业务资格

    答案:C
    解析:
    《期货公司监督管理办法》第三十条期货公司因遭遇不可抗力等正当事由申请停业的,应当妥善处理客户资产,清退或者转移客户。期货公司恢复营业的,应当符合期货公司持续性经营规则。停业期限届满后,期货公司未能恢复营业或者不符合持续性经营规则的,中国证监会可以根据《期货交易管理条例》第二十一条第一款规定注销其期货业务许可证。

  • 第18题:

    停业期限届满后,期货公司仍未能恢复营业或者仍不符合持续性经营规则的,期货交易所可以根据《期货交易管理条例》的规定注销其期货业务许可证。()


    正确答案:错误

  • 第19题:

    期货公司申请设立营业部,申请日前6个月应该符合期货公司风险监管指标标准。()


    正确答案:错误

  • 第20题:

    单选题
    国务院期货监督管理机构应当制定期货公司()规则,对期货公司的风险监管指标作出规定。
    A

    长期性经营

    B

    持续性经营

    C

    稳健性经营

    D

    营利性经营


    正确答案: C
    解析: 根据《期货交易管理条例》第五十八条规定,国务院期货监督管理机构应当制定期货公司持续性经营规则,对期货公司的净资本与净资产的比例,净资本与境内期货经纪、境外期货经纪等业务规模的比例,流动资产与流动负债的比例等风险监管指标做出规定;对期货公司及其分支机构的经营条件、风险管理、内部控制、保证金存管、关联交易等方面提出要求。

  • 第21题:

    单选题
    期货公司申请停业,停业期限届满后仍未能恢复营业的,中国证监会可以(  )。[2017年9月真题]
    A

    变更期货公司业务范围

    B

    吊销期货公司营业执照

    C

    强制转让期货公司股权

    D

    注销期货公司期货业务许可证


    正确答案: C
    解析:
    《期货公司监督管理办法》第三十五条第二款规定,期货公司恢复营业的,应当符合期货公司持续性经营规则。停业期限届满后,期货公司未能恢复营业或者不符合持续性经营规则的,中国证监会可以根据《期货交易管理条例》第二十条第一款规定注销其期货业务许可证

  • 第22题:

    单选题
    期货公司申请停业,停业期限届满后仍未能恢复营业的,中国证监会可以(  )。
    A

    变更期货公司业务范围

    B

    吊销期货公司营业执照

    C

    强制转让期货公司股权

    D

    注销期货公司期货业务许可证


    正确答案: C
    解析: 《期货公司管理办法》第二十八条第二款规定,期货公司恢复营业的,应当符合期货公司持续性经营规则。停业期限届满后,期货公司仍未能恢复营业或者仍不符合持续性经营规则的。中国证监会可以根据《期货交易管理条例》第二十一条第一款的规定注销其期货业务许可证。

  • 第23题:

    单选题
    由于受到强烈地震影响,某期货公司房屋、设备遭到严重损坏,无法继续进行期货业务,现在不得不申请停业。如果该期货公司停业期限届满后仍然无法恢复营业,中国证监会依法可以采取以下(    )措施。
    A

    接管该期货公司

    B

    申请期货公司破产

    C

    注销其期货业务许可证

    D

    延长停业期间


    正确答案: B
    解析: