中国证监会或者其派出机构可以对申请人或者拟任人做出终止审查的决定的情形包括()。A.拟任人死亡或者丧失行为能力 B.申请人撤回申请材料 C.申请人或者拟任人因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查 D.申请人或者拟任人因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查

题目
中国证监会或者其派出机构可以对申请人或者拟任人做出终止审查的决定的情形包括()。

A.拟任人死亡或者丧失行为能力
B.申请人撤回申请材料
C.申请人或者拟任人因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查
D.申请人或者拟任人因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查

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  • 第1题:

    中国证监会或者其派出机构通过( )等方式,对拟任人的能力、品行和资历进行审查。

    A.审核材料

    B.考察谈话

    C.询问相关人

    D.调查从业经历


    正确答案:ABD
    【解析】根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十七条规定,中国证监会或者其派出机构通过审核材料、考察谈话、调查从业经历等方式,对拟任人的能力、品行和资历进行审查。

  • 第2题:

    中国证监会或者其派出机构对拟任人的能力、品行和资历进行审查的方式有( )。

    A.审核材料

    B.考察谈话

    C.调查从业经历

    D.公开选举


    正确答案:ABC
    《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十七条规定,中国证监会或者其派出机构通过审核材料、考察谈话、调查从业经历等方式,对拟任人的能力、品行和资历进行审查。

  • 第3题:

    期货公司变更股权或者注册资本,单个股东或者有关联关系的股东拟持有期货公司( )股权的,中国证监会根据审慎监管原则进行审查,做出批准或者不批准的决定。

    A.5%

    B.10%

    C.80%

    D.100%


    正确答案:D

  • 第4题:

    申请人被依法采取停业整顿、托管、接管、限制业务等监管措施的中国证监会或者其派出机构可以作出终止审查的决定。( )


    答案:对
    解析:
    《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十八条,申请人被依法采取停业整顿、托管、接管、限制业务等监管措施的中国证监会或者其派出机构可以作出终止审查的决定。故本题答案为A。

  • 第5题:

    申请人未在规定期限内针对反馈意见作出进一步说明、解释的中国证监会或者其派出机构不可以作出终止审查的决定,需要通知申请人重新解释。( )


    答案:错
    解析:
    《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十八条规定,监管机构可以做出终止审查的决定。故本题答案为B。

  • 第6题:

    中国证监会派出机构可以对辖区内期货公司或者营业部实施现场检查。( )


    答案:对
    解析:
    《期货公司监督管理办法》第八十四条规定,中国证监会及其派出机构可以对期货公司及其分支机构进行定期或者不定期现场检查。

  • 第7题:

    申请人或者拟任人因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查的中国证监会或者其派出机构不可以作出终止审查的决定。( )


    答案:错
    解析:
    《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十八条,申请人或者拟任人因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查的中国证监会或者其派出机构可以作出终止审查的决定。故本题答案为B。

  • 第8题:

    中国证监会或者其派出机构对拟任人的能力、品行和资历进行审查的方式有( )。

    A: 审核材料
    B: 考察谈话
    C: 调查从业经历
    D: 公开选举

    答案:A,B,C
    解析:
    《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十七条规定,中国证监会或者其派出机构通过审核材料、考察谈话、调查从业经历等方式,对拟任人的能力、品行和资历进行审查。

  • 第9题:

    申请人依法解散的中国证监会或者其派出机构可以作出终止审查的决定。( )


    答案:对
    解析:
    《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十八条,申请人依法解散的中国证监会或者其派出机构可以作出终止审查的决定。故本题答案为A。

  • 第10题:

    申请人有以下()的情形,中国证监会或者其派出机构可以作出终止审查的决定。

    • A、申请人依法解散
    • B、申请人撤回申请材料
    • C、申请人被依法采取停业整顿
    • D、申请人未在规定期限内针对反馈意见作出进一步说明、解释

    正确答案:A,B,C,D

  • 第11题:

    期货公司(),中国证监会根据审慎监管原则进行审查,做出批准或者不批准的决定。

    • A、变更股权
    • B、变更注册资本
    • C、单个股东拟持有期货公司100%股权的
    • D、有关联关系的股东拟持有期货公司100%股权的

    正确答案:A,B,C,D

  • 第12题:

    多选题
    中国证监会或者其派出机构可以作出终止审查的决定的情形包括(  )。
    A

    拟任人死亡或者丧失行为能力

    B

    申请人撤回申请材料

    C

    申请人或者拟任人因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查

    D

    申请人或者拟任人因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查


    正确答案: D,B
    解析: 《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十八条规定,申请人或者拟任人有下列情形之一的,中国证监会或者其派出机构可以作出终止审查的决定:(一)拟任人死亡或者丧失行为能力;(二)申请人依法解散;(三)申请人撤回申请材料;(四)申请人未在规定期限内针对反馈意见作出进一步说明、解释;(五)申请人或者拟任人因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查;(六)申请人被依法采取停业整顿、托管、接管、限制业务等监管措施;(七)申请人或者拟任人因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查;(八)中国证监会认定的其他情形。

  • 第13题:

    申请人有以下( )的情形,中国证监会或者其派出机构可以作出终止审查的决宗。 A.申请人依法解散 B.申请人撤回申请材料 C.申请人被依法采取停业整顿 D.申请人未在规定期限内针对反馈意见作出进一步说明、解释


    正确答案:ABCD
    根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十八条规定,申请人或者拟任人有下列情形之一的,中国证监会或者其派出机构可以作出终止审查的决定:①拟任人死亡或者丧失行为能力;②申请人依法解散;③请人撤回申请材料;④申请人未在规定期限内针对反馈意见作出进一步说明、解释;⑤申请人或者拟任人因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查;⑥申请人被依法采取停业整顿、托管、接管、限制业务等监管措施;⑦申请人或者拟任人因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查;⑧中国证监会认定的其他情形。 

  • 第14题:

    中国证监会或者其派出机构可以作出终止审查的决定的情形包括( )。

    A.拟任人丧失行为能力

    B.申请人被依法采取停业整顿、托管、接管、限制业务等监管措施

    C.申请人撤回申请材料

    D.申请人依法解散


    正确答案:ABCD
    《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十八条规定,申请人或者拟任人有下列情形之一的,中国证监会或者其派出机构可以作出终止审查的决定:(一)拟任人死亡或者丧失行为能力;(二)申请人依法解散;(三)申请人撤回申请材料;(四)申请人未在规定期限内针对反馈意见作出进一步说明、解释;(五)申请人或者拟任人因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查;(六)申请人被依法采取停业整顿、托管、接管、限制业务等监管措施;(七)申请人或者拟任人因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查;(八)中国证监会认定.的其他情形。

  • 第15题:

    下列哪些情况,中国证监会或者其派出机构可以作出终止审查的决定( )

    A.拟任人死亡或者丧失行为能力、申请人被依法采取停业整顿、托管、接管、限制业务等监管措施
    B.申请人依法解散、申请人撤回申请材料、申请人或者拟任人因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查
    C.申请人未在规定期限内针对反馈意见作出进一步说明、解释
    D.申请人或者拟任人因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查

    答案:A,B,C,D
    解析:
    《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十八条,申请人或者拟任人有下列情形之一的,中国证监会或者其派出机构可以作出终止审查的决定:(一)拟任人死亡或者丧失行为能力;(二)申请人依法解散;(三)申请人撤回申请材料;(四)申请人未在规定期限内针对反馈意见作出进一步说明、解释;(五)申请人或者拟任人因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查;(六)申请人被依法采取停业整顿、托管、接管、限制业务等监管措施;(七)申请人或者拟任人因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查;(八)中国证监会认定的其他情形。故本题答案为ABCD。

  • 第16题:

    拟任人死亡或者丧失行为能力的中国证监会或者其派出机构暂不可作出终止审查的决定。( )


    答案:错
    解析:
    《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十八条,拟任人死亡或者丧失行为能力的中国证监会或者其派出机构可以作出终止审查的决定。

  • 第17题:

    申请人撤回申请材料的中国证监会或者其派出机构暂不可作出终止审查的决定。( )


    答案:错
    解析:
    《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十八条,申请人撤回申请材料的中国证监会或者其派出机构可以作出终止审查的决定。故本题答案为B。

  • 第18题:

    申请人或者拟任人有下列( )情形的,中国证监会或者其派出机构可以作出终止审查的决定。

    A.拟任人死亡或者丧失行为能力
    B.申请人撤回申请材料
    C.申请人或者拟任人因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查
    D.申请人被依法采取停业整顿、托管、接管、限制业务等监管措施

    答案:A,B,C,D
    解析:
    《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十八条规定,申请人或者拟任人有下列情形之一的,中国证监会或者其派出机构可以作出终止审查的决定:①拟任人死亡或者丧失行为能力;②申请人依法解散;③申请人撤回申请材料;④申请人未在规定期限内针对反馈意见作出进一步说明、解释;⑤申请人或者拟任人因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查;⑥申请人被依法采取停业整顿、托管、接管、限制业务等监管措施;⑦申请人或者拟任人因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查;⑧中国证监会认定的其他情形。

  • 第19题:

    申请人或者拟任人隐瞒有关情况或者提供虚假材料申请任职资格的,中国证监会及其派出机构不予受理或者不予行政许可,并予以罚款。( )


    答案:错
    解析:
    《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五十九条,申请人或者拟任人隐瞒有关情况或者提供虚假材料申请任职资格的,中国证监会及其派出机构不予受理或者不予行政许可,并依法予以警告。故本题答案为B。

  • 第20题:

    申请人或者拟任人因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查的中国证监会或者其派出机构可以作出终止审查的决定。( )


    答案:对
    解析:
    《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十八条,申请人或者拟任人因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查的中国证监会或者其派出机构可以作出终止审查的决定。故本题答案为A。

  • 第21题:

    期货公司变更股权或者注册资本,单个股东或者有关联关系的股东拟持有期货公司100%股权的,中国证监会根据审慎监管原则进行审查,作出批准或者不批准的决定。()


    正确答案:正确

  • 第22题:

    在审查过程中,商标局认为商标注册申请内容需要说明或者修正的,可以要求申请人做出说明或者修正。申请人未做出说明或者修正的,()。

    • A、商标局予以驳回
    • B、视同自动放弃申请
    • C、不影响商标局做出审查决定

    正确答案:C

  • 第23题:

    多选题
    申请人或者拟任人有下列(    )情形的,中国证监会或者其派出机构可以作出终止审查的决定。
    A

    拟任人死亡或者丧失行为能力

    B

    申请人撤回申请材料

    C

    申请人或者拟任人因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查

    D

    申请人被依法采取停业整顿、托管、接管、限制业务等监管措施


    正确答案: D,C
    解析: