期货公司的任职人员出现特殊情况,公司决定的替代人员不符合条件的,( )可以责令公司更换代为履行职责的人员。A.中国证监会 B.中国证监会派出机构 C.国务院 D.财政部

题目
期货公司的任职人员出现特殊情况,公司决定的替代人员不符合条件的,( )可以责令公司更换代为履行职责的人员。

A.中国证监会
B.中国证监会派出机构
C.国务院
D.财政部

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  • 第1题:

    期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例违反本办法规定的,中国证监会及其派出机构可以责令公司更换或调整经理层人员。( )


    答案:对
    解析:
    《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五十三条,期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例违反本办法规定的,中国证监会及其派出机构可以责令公司更换或调整经理层人员。故本题答案为A。

  • 第2题:

    首席风险官不履行职责中国证监会及其派出机构可以依照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》对首席风险官采取哪些措施( )

    A.监管谈话
    B.责令更换
    C.出具警示函
    D.停发工资

    答案:A,B,C
    解析:
    《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十九条,首席风险官不履行职责或者有第十三条所列行为的,中国证监会及其派出机构可以依照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》对首席风险官采取监管谈话、出具警示函、责令更换等监管措施;情节严重的,认定其为不适当人选。故本题答案为ABC。

  • 第3题:

    期货公司董事、监事和高级管理人员受到非法或者不当干预,不能正常依法履行职责,导致或者可能导致期货公司发生违规行为或者出现风险的,该人员应当及时向( )报告。

    A. 中国证监会
    B. 中国期货业协会
    C. 中国证监会相关派出机构
    D. 中国证监会或其派出机构

    答案:C
    解析:
    期货公司董事、监事和高级管理人员受到非法或者不当干预,不能正常依法履行职责,导致或者可能导致期货公司发生违规行为或者出现风险的,该人员应当及时向中国证监会相关派出机构报告。

  • 第4题:

    期货公司( )的任职资格,经中国证监会授权,可以由中国证监会派出机构依法核准。

    A.董事长
    B.监事会主席
    C.独立董事
    D.经理层人员

    答案:A,B,C,D
    解析:
    《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十条,期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员的任职资格,由中国证监会依法核准。经中国证监会授权.可以由中国证监会派出机构依法核准。故本题答案为ABCD。

  • 第5题:

    期货公司的任职人员出现特殊情况,公司决定的替代人员代为履行职责的时间不得超过3个月。()


    答案:错
    解析:
    《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第四十六条,期货公司的任职人员出现特殊情况,公司决定的替代人员代为履行职责的时间不得超过6个月。故本题答案为B。

  • 第6题:

    期货公司指定的代为履职人员不符合任职条件的,( )可以要求期货公司更换代为履职人员。

    A.中国证监会指定机构
    B.中国证监会选聘机构
    C.中国证监会派出机构
    D.中国证监会监管机构

    答案:C
    解析:
    本题考查期货公司代为履职人员的处理。期货公司指定的代为履职人员不符合任职条件的,派出机构可以要求期货公司更换代为履职人员。

  • 第7题:

    期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例违反本办法规定的,( )可以责令公司更换或调整经理层人员。

    A.中国证监会及其派出机构
    B.期货交易所
    C.期货业协会
    D.财政部

    答案:A
    解析:
    《期货公司董事.监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五十三条,期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例违反本办法规定的,中国证监会及其派出机构可以责令公司更换或调整经理层人员。故本题答案为A。

  • 第8题:

    期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情形下不能履行职责的,期货公司可以按照( )等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责,并自做出决定之日起3个工作日内向中国证监会及其派出机构报告。

    A.中国证监会有关法规
    B.中国期货业协会的自律规则
    C.中国期货业协会的章程
    D.公司章程

    答案:D
    解析:
    《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第四十六条规定,期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情形下不能履行职责的,期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责,并自作出决定之日起3个工作日内向中国证监会及其派出机构报告。公司决定的人员不符合条件的,中国证监会及其派出机构可以责令公司更换代为履行职责的人员。代为履行职责的时间不得超过6个月。公司应当在6个月内任用具有任职资格的人员担任董事长、总经理、首席风险官。

  • 第9题:

    期货公司董事、监事和高级管理人员受到非法或者不当干预,不能正常依法履行职责,导致或者可能导致期货公司发生违规行为或者出现风险的,可以不向()报告。

    A.中国证监会
    B.中国期货业协会
    C.中国证监会相关派出机构
    D.中国证监会或其派出机构

    答案:A,B,D
    解析:
    根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第50条规定,期货公司董事、监事和高级管理人员受到非法或者不当干预,不能正常依法履行职责,导致或者可能导致期货公司发生违规行为或者出现风险的,该人员应当及时向中国证监会相关派出机构报告。

  • 第10题:

    期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》规定的,( )可以采取监管措施。

    A.中国证监会
    B.中国证监会派出机构
    C.期货交易所
    D.期货公司

    答案:A,B
    解析:
    《期货从业人员管理办法》第二十九条,期货从业人员违反本办法规定的,中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施。故本题答案为AB。

  • 第11题:

    期货公司首席风险官不履行职责或者利用职务之便牟取私利的,中国证监会及其派出机构可以依照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》对首席风险官采取下列哪些监管措施?()

    • A、训诫
    • B、监管谈话
    • C、出具警示函
    • D、责令更换

    正确答案:B,C,D

  • 第12题:

    单选题
    期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情形下不能履行职责的,期货公司可以按照()等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责,并自作出决定之日起3个工作日内向中国证监会及其派出机构报告。
    A

    中国证监会有关法规

    B

    中国期货业协会的自律规则

    C

    中国期货业协会的章程

    D

    公司章程


    正确答案: D
    解析: 暂无解析

  • 第13题:

    申请经理层人员的任职资格,应当由本人或者拟任职期货公司向( )提出申请。

    A.中国证监会
    B.中国证监会授权的派出机构
    C.期货交易所
    D.财政部

    答案:A,B
    解析:
    《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十二条,申请经理层人员的任职资格,应当由本人或者拟任职期货公司向中国证监会或者其授权的派出机构提出申请,并提交相应申请材料。故本题答案为AB。

  • 第14题:

    共用题干

    期货公司指定的代为履职人员不符合任职条件的,()可以要求期货公司更换代为履职人员。
    A.中国证监会指定机构
    B.中国证监会选聘机构
    C.中国证监会派出机构
    D.中国证监会监管机构

    答案:C
    解析:
    本题考查期货公司代为履职人员的处理。期货公司指定的代为履职人员不符合任职条件的,派出机构可以要求期货公司更换代为履职人员。

  • 第15题:

    期货公司未按规定报告相关人员代为履行职责的情况的中国证监会及其派出机构可以给予警告。( )


    答案:错
    解析:
    《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五十一条,期货公司未按规定报告相关人员代为履行职责的情况的中国证监会及其派出机构可以责令改正。故本题答案为B。

  • 第16题:

    中国证监会及其派出机沟可以责令公司更换代为履行职责的人员,代为履行职责的时间不得超过( )个月。

    A.6
    B.5
    C.4
    D.1

    答案:A
    解析:
    第四十六条公司决定的人员不符合条件的,中囯证监会及其派出机构可以责令公司更换代为履行职责的人员。代为履行职责的时间不得超过6个月。公司应当在6个月内任用具有任职资格的人员担任董事长、总经理、首席风险官。

  • 第17题:

    首席风险官不履行职责的,中国证监会及其派出机构可以依照( )对首席风险官采取监管谈话、出具警示函、责令更换等监管措施。情节严重的,认定其为不适当人选。

    A.《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》
    B.《期货交易管理条例》
    C.《期货公司管理办法》
    D.《期货公司风险监管指标管理试行办法》

    答案:A
    解析:
    《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十九条规定,首席风险官不履行职责或者有第十三条所列行为的,中国证监会及其派出机构可以依照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》对首席风险官采取监管谈话、出具警示函、责令更换等监管措施。情节严重的,认定其为不适当人选。自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起2年内,任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。

  • 第18题:

    期货公司指定的代为履职人员不符合任职条件的,( )可以要求期货公司更换代为履职人员。

    A: 中国证监会指定机构
    B: 中国证监会选聘机构
    C: 中国证监会派出机构
    D: 中国证监会监管机构

    答案:C
    解析:
    本题考查期货公司代为履职人员的处理。期货公司指定的代为履职人员不符合任职条件的,派出机构可以要求期货公司更换代为履职人员。

  • 第19题:

    中国证监会及其派出机沟可以责令公司更换代为履行职责的人员,代为履行职责的时间不得超过( )个月。

    A:6
    B:5
    C:4
    D:1

    答案:A
    解析:
    第四十六条公司决定的人员不符合条件的,中囯证监会及其派出机构可以责令公司更换代为履行职责的人员。代为履行职责的时间不得超过6个月。公司应当在6个月内任用具有任职资格的人员担任董事长、总经理、首席风险官。

  • 第20题:

    期货公司董事、监事和高级管理人员有下列()情形的,中国证监会及其派出机构可以责令改正,并对其进行监管谈话,出具警示函。

    A.未按规定履行职责
    B.未按规定参加业务培训
    C.违规兼职或者未按规定报告兼职情况
    D.未按规定报告相关人员代为履行职责的情况

    答案:A,B,C
    解析:
    《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五十二条规定,期货公司董事、监事和高级管理人员有下列情形之一的,中国证监会及其派出机构可以责令改正,并对其进行监管谈话,出具警示函:(一)未按规定履行职责;(二)未按规定参加业务培训;(三)违规兼职或者未按规定报告兼职情况;(四)未按规定报告近亲属在本公司从事期货交易的情况;(五)中国证监会认定的其他情形。

  • 第21题:

    期货公司首席风险官不履行职责或者利用职务之便牟取私利的,中国证监会及其派出机构可以依照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》对首席风险官采取的监管措施有()。

    A.训诫
    B.监管谈话
    C.出具警示函
    D.责令更换

    答案:B,C,D
    解析:
    《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十九条规定,首席风险官不履行职责或者有第十三条所列行为的,中国证监会及其派出机构可以依照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》对首席风险官采取监管谈话、出具警示函、责令更换等监管措施;情节严重的,认定其为不适当人选。

  • 第22题:

    期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情形下不能履行职责的,期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责,并自作出决定之日起5个工作日内向中国证监会及其派出机构报告()


    正确答案:错误

  • 第23题:

    期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情形下不能履行职责的,期货公司可以按照()等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责,并自作出决定之日起3个工作日内向中国证监会及其派出机构报告。

    • A、中国证监会有关法规
    • B、中国期货业协会的自律规则
    • C、中国期货业协会的章程
    • D、公司章程

    正确答案:D