当期货公司人员利益与客户利益发生冲突时应遵守( )；当期货公司客户间利益发生冲突，应遵守( )原则。 A.客户利益优先；先开发客户利益优先 B.客户利益优先；公平对待 C.员工利益优先；先开发客户利益优先 D.员工利益优先；公平对待

题目
当期货公司人员利益与客户利益发生冲突时应遵守( )；当期货公司客户间利益发生冲突，应遵守( )原则。

A.客户利益优先；先开发客户利益优先
B.客户利益优先；公平对待
C.员工利益优先；先开发客户利益优先
D.员工利益优先；公平对待
相似考题

1.《证券业从业人员执业行为准则》规定，从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与客户的利益发生冲突或可能发生冲突时，应及时向所在机构报告；当无法避免时，应确保客户的利益得到优先的对待。（ ）A．正确B．错误

2.从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与客户的利益发生冲突或可能发生冲突时，应及时向所在机构报告；当无法避免时，应为确保客户利益而牺牲个人利益。（ ）

3.证券从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与客户的利益发生冲突或可能发生冲突，当无法避免时，应确保客户的利益优先。()

4.关于基金从业人员“客户至上”职业道德规范的描述，错误的是( )A.当直销客户与代销客户的利益发生冲突时，要公平对待直销与代销客户B.当不同客户之间的利益发生冲突时，要优先保护中小投资者的利益C.当客户的利益与基金从业人员个人的利益相冲突时，要优先满足客户的利益D.当客户的利益与机构的利益相冲突时，要优先满足客户的利益

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  • 第1题：

    下列关于避免利益冲突原则的表述，正确的有（ ）。

    A、期货从业人员在执业过程中遇到自身利益与投资者利益发生冲突时，必须及时向投资者披露
    B、期货从业人员在执业过程中遇到自身利益与投资者利益发生冲突时，以自身利益优先
    C、期货从业人员在执业过程中遇到自身利益与投资者益发生冲突时，应当以交易量大的客户利益优先。
    D、期货从业人员在执业过程中遇到自身利益与投资者利益发生冲突时，且无法避免时，应当确保投资者的利益得到公平对待

    答案：A,D
    解析：
    第九条从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资者的利益发生冲突或可能发生冲突时，必须及时向投资者披露发生冲突的可能性及有关情况，并尽量避免冲突；当无法避免时，应当确保投资者的利益得到公平的对待。

  • 第2题：

    当自身利益与客户利益发生冲突时，期货从业人员应当及时向客户进行披露，并坚持（ ）的原则。

    A.客户合法利益优先
    B.公平、公正、公开
    C.平等互利
    D.回避

    答案：A
    解析：
    《期货从业人员管理办法》第十四条第四项规定，当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时，期货从业人员应当及时向客户进行披露，并且坚持客户合法利益优先的原则。

  • 第3题：

    为期货公司提供中间介绍业务机构的期货从业人员不得从事的行为是（　　）。

    A.向客户提供专业服务时，充分揭示期货交易风险
    B.当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时，及时向客户进行披露
    C.以专业技能，谨慎、勤勉尽责地为客户提供服务
    D.收付、存取或者划转期货保证金

    答案：D
    解析：
    《期货从业人员执业行为准则(修订)》第十五条规定，为期货公司提供中间介绍业务的机构的从业人员不得有下列行为：(一)收付、存取或者划转期货保证金；(二)代理客户从事期货交易；(三)中国证监会禁止的其他行为。

  • 第4题：

    期货公司的期货从业人员不得有下列（ ）行为。

    A.提供期货市场信息
    B.挪用客户的期货保证金或者其他资产
    C.不以本人名义从事期货交易
    D.当相关方利益与客户的利益发生冲突时，坚持客户合法利益优先的原则

    答案：B
    解析：
    《期货从业人员管理办法》第十四条期货从业人员应当遵守下列执业行为规范：（一）诚实守信，恪尽职守，促进机构规范运作，维护期货行业声誉；（二）以专业的技能，谨慎、勤勉尽责地为客户提供服务，保守客户的商业秘密，维护客户的合法权益；（三）向客户提供专业服务时，充分揭示期货交易风险，不得作出不当承诺或者保证；（四）当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时，及时向客户进行披露，并且坚持客户合法利益优先的原则；（五）具有良好的职业道德与守法意识，抵制商业贿赂，不得从事不正当竞争行为和不正当交易行为；（六）不得为迎合客户的不合理要求而损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益；（七）不得以本人或者他人名义从事期货交易；（八）协会规定的其他执业行为规范。第十五条。期货公司的期货从业人员不得有下列行为：（一）进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易；（二）挪用客户的期货保证金或者其他资产；（三）中国证监会禁止的其他行为。

  • 第5题：

    下列各项中，期货从业人员可以从事的行为是（）。

    • A、向客户提供专业服务时，充分揭示期货交易风险并作出一定的收益承诺或者保证
    • B、以本人或他人的名义进行期货交易
    • C、为迎合客户的不合理要求而损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益
    • D、当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时，坚持客户合法利益优先的原则

    正确答案:D

  • 第6题：

    期货从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资者的利益发生冲突或可能发生冲突时，必须及时向投资者披露发生冲突的可能性及有关情况，并尽量避免冲突；当无法避免时，应当（）。

    • A、确保投资者的利益得到公平的对待
    • B、以期货公司的利益优先
    • C、以投资者和社会的利益优先

    正确答案:A

  • 第7题：

    当公司或基金销售人员的利益与基金投资人的利益发生冲突时，应优先保障的合法利益是（）

    • A、公司
    • B、基金销售人员
    • C、基金投资人

    正确答案:C

  • 第8题：

    按照《证券经纪人执业规范（试行）》的规定，证券经纪人在执业过程中遇到（）的情形时，应及时向所服务证券公司报告并采取措施予以避免。

    • A、相关方利益与客户的利益可能发生冲突
    • B、自身利益与客户的利益可能发生冲突
    • C、相关方利益与客户的利益发生冲突
    • D、自身利益与客户的利益发生冲突

    正确答案:A,B,C,D

  • 第9题：

    多选题
    下列关于避免利益冲突原则的表述，正确的有（）。
    A

    期货从业人员在执业过程中遇到自身利益与投资者的利益发生冲突时，必须及时向投资者披露

    B

    期货从业人员在执业过程中遇到自身利益与投资者利益可能发生冲突时，以自身利益优先

    C

    期货从业人员在执业过程中遇到相关利益与投资者的利益发生冲突时，应当以交易的客户利益优先

    D

    期货从业人员在执业过程中遇到相关方利益与投资者的利益可能发生冲突，且无法避免时，应当确保投资者的利益得到公平对待


    正确答案： D,A
    解析： 《期货从业人员执业行为准则（修订）》第九条规定，从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资者的利益发生冲突或可能发生冲突时，必须及时向投资者披露发生冲突的可能性及有关情况，并尽量避免冲突；当无法避免时，应当确保投资者的利益得到公平的对待。B项，《期货公司管理办法》第四十九条规定，期货公司应当避免与客户的利益冲突，当无法避免时，应当确保客户利益优先。

  • 第10题：

    单选题
    期货从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资者的利益发生冲突或可能发生冲突时，必须及时向投资者披露发生冲突的可能性及有关情况，并尽量避免冲突；当无法避免时，应当（）。
    A

    确保投资者的利益得到公平的对待

    B

    以期货公司的利益优先

    C

    以投资者和社会的利益优先


    正确答案： B
    解析： 根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》第9条的规定，期货从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资者的利益发生冲突或可能发生冲突时，必须及时向投资者披露发生冲突的可能性及有关情况，并尽量避免冲突；当无法避免时，应当确保投资者的利益得到公平的对待。

  • 第11题：

    多选题
    期货从业人员应当遵守的执业行为规范包括（）。
    A

    向客户提供专业服务时，充分揭示期货交易风险，不得作出不当承诺或者保证

    B

    当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时，及时向客户进行披露，并且坚持客户合法利益优先的原则

    C

    不得为迎合客户的不合理要求而损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益

    D

    具有良好的职业道德与守法意识，抵制商业贿赂，不得从事不正当竞争行为和不正当交易行为


    正确答案： A,B
    解析： 根据《期货从业人员管理办法》第14条的规定，期货从业人员除了应当遵守选项A、B、C、D所列执业行为规范外，还应当遵守下列执业行为规范：
    ①诚实守信，恪尽职守，促进机构规范运作，维护期货行业声誉；
    ②以专业的技能，谨慎、勤勉尽责地为客户提供服务，保守客户的商业秘密，维护客户的合法权益；
    ③不得以本人或者他人名义从事期货交易；
    ④协会规定的其他执业行为规范。

  • 第12题：

    单选题
    当期货从业人员自身利益与客户的利益发生冲突时，应及时向客户进行披露，并坚持（　　）原则。[2010年6月真题]
    A

    客户合法利益优先

    B

    公司合法利益优先

    C

    公司利益不受损害

    D

    减少客户损失


    正确答案： C
    解析： 《期货从业人员管理办法》第十四条第四项规定，当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时，期货从业人员应当及时向客户进行披露，并且坚持客户合法利益优先的原则。

  • 第13题：

    根据《期货从业人员管理办法》对期货公司的期货从业人员的行为进行了一系列的限制，对此，下列选项中错误的是（ ）。

    A.不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易
    B.不得挪用客户的期货保证金或者其他资产
    C.当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时，不得继续为客户提供服务
    D.中国证监会禁止的其他行为

    答案：C
    解析：
    《期货从业人员管理办法》第十五条规定，期货公司的期货从业人员不得有下列行为：①进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易；②挪用客户的期货保证金或者其他资产；③中国证监会禁止的其他行为。

  • 第14题：

    期货执业人员在执业中应当（ ）。

    A.诚实守信，恪尽职守
    B.向客户承诺或保证最低收益
    C.当自身利益与客户利益发生冲突时应先满足自身利益
    D.以本人或者他人名义从事期货交易

    答案：A
    解析：
    《期货从业人员管理办法》第十四条期货从业人员应当遵守下列执业行为规范：（一）诚实守信，恪尽职守，促进机构规范运作，维护期货行业声誉；
    （二）以专业的技能，谨慎、勤勉尽责地为客户提供服务，保守客户的商业秘密，维护客户的合法权益；
    （三）向客户提供专业服务时，充分揭示期货交易风险，不得作出不当承诺或者保证；
    （四）当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时，及时向客户进行披露，并且坚持客户合法利益优先的原则；
    （五）具有良好的职业道德与守法意识，抵制商业贿赂，不得从事不正当竞争行为和不正当交易行为；
    （六）不得为迎合客户的不合理要求而损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益；
    （七）不得以本人或者他人名义从事期货交易；
    （八）协会规定的其他执业行为规范。

  • 第15题：

    下列关于避免利益冲突原则的表述，正确的是（ ）。

    A.期货从业人员在执业过程中遇到相关方利益与投资者的利益发生冲突时，应当以交易量大的客户利益优先
    B.期货从人员在执业过程中遇到自身利益与投资者的利益可能发生冲突时，以自身利益优先
    C.期货从业人员在执业过程中遇到相关方利益与投资者的利益可能发生冲突时，且无法避免时，应当确保投资者的利益得到公平的对待
    D.期货从人员在执业过程中遇到自身利益与投资者的利益发生冲突时，必须及时向投资者披露发生冲突的可能性及有关情况

    答案：C,D
    解析：
    《期货从业人员执业行为准则(修订)》第九条，从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资者的利益发生冲突或可能发生；中突时，必须及时向投资者披露发生冲突的可能性及有关情况，并尽量避免冲突：当无法避免时，应当确保投资者的利益得到公平的对待。故本题答案为CD

  • 第16题：

    期货从业人员自身利益与客户的利益发生冲突时，及时向客户进行披露，并且坚持（ ）的原则。

    A.客户合法利益优先
    B.客户盈利优先
    C.承诺收益
    D.严格执法

    答案：A
    解析：
    《期货从业人员管理办法》第十四条，期货从业人员应当遵守下列执业行为规范：（一）诚实守信，恪尽职守，促进机构规范运作，维护期货行业声誉；（二）以专业的技能，谨慎、勤勉尽责地为客户提供服务，保守客户的商业秘密，维护客户的合法权益；（三）向客户提供专业服务时，充分揭示期货交易风险，不得作出不当承诺或者保证；（四）当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时，及时向客户进行披露，并且坚持客户合法利益优先的原则；（五）具有良好的职业道德与守法意识，抵制商业贿赂，不得从事不正当竞争行为和不正当交易行为：（六）不得为迎合客户的不合理要求而损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益；（七）不得以本人或者他人名义从事期货交易；（八）协会规定的其他执业行为规范。本题A项为第（四）条，故本题答案为A。

  • 第17题：

    当期货从业人员的自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时，应及时向客户进行披露，并且坚持客户合法利益优先的原则。（）


    正确答案:正确

  • 第18题：

    下列关于避免利益冲突原则的表述，正确的有（）。

    • A、期货从业人员在执业过程中遇到自身利益与投资者的利益发生冲突时，必须及时向投资者披露
    • B、期货从业人员在执业过程中遇到自身利益与投资者利益可能发生冲突时，以自身利益优先
    • C、期货从业人员在执业过程中遇到相关利益与投资者的利益发生冲突时，应当以交易的客户利益优先
    • D、期货从业人员在执业过程中遇到相关方利益与投资者的利益可能发生冲突，且无法避免时，应当确保投资者的利益得到公平对待

    正确答案:A,C,D

  • 第19题：

    按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员在执业过程中遇到（）时，应及时向所在机构报告。

    • A、相关方利益与客户的利益发生冲突
    • B、相关方利益与客户的利益可能发生冲突
    • C、自身利益与客户的利益发生冲突
    • D、自身利益与客户的利益可能发生冲突

    正确答案:A,B,C,D

  • 第20题：

    单选题
    当期货从业人员自身利益与客户的利益发生冲突时，应及时向客户进行披露，并坚持（　　）原则。
    A

    客户合法利益优先

    B

    公司合法利益优先

    C

    公司利益不受损害

    D

    减少客户损失


    正确答案： A
    解析：
    《期货从业人员管理办法》第十四条第四项规定，当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时，期货从业人员应当及时向客户进行披露，并且坚持客户合法利益优先的原则。

  • 第21题：

    单选题
    期货从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资者的利益发生冲突或可能发生冲突时，必须及时向投资者披露发生冲突的可能性及有关情况，当无法避免时，（）。
    A

    应当以投资者的利益为主

    B

    应当以期货公司的利益为主

    C

    应当以交易所的利益为主

    D

    应当确保投资者的利益得到公平的对待


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    《期货从业人员管理办法》对期货公司的期货从业人员的行为进行了一系列的限制，对此，下列选项中错误的是（  ）。
    A

    不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易

    B

    不得挪用客户的期货保证金或者其他资产

    C

    当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时，不得继续为客户提供服务

    D

    中国证监会禁止的其他行为


    正确答案： D
    解析：

  • 第23题：

    判断题
    当期货从业人员的自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时，应及时向客户进行披露，并且坚持客户合法利益优先的原则。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

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