期货公司未按规定报告相关人员代为履行职责的情况的中国证监会及其派出机构可以给予警告。（ ）

题目
期货公司未按规定报告相关人员代为履行职责的情况的中国证监会及其派出机构可以给予警告。（ ）

相似考题

1.期货公司有下列（ ）情形之一的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，出具警示函。A．未按规定报告高级管理人员职责分工调整的情况B．法人治理结构、内部控制存在重大隐患C．未按规定报告相关人员代为履行职责的情况D．未按规定报告董事、监事和高级管理人员的近亲属在本公司从事期货交易的情况

2.期货公司首席风险官因正当履行职责而被解聘的，中国证监会及其派出机构可以依法对期货公司及相关责任人员采取相应的监管措施。 （ ）

3.首席风险官因正当履行职责而被解聘的，中国证监会及其派出机构可以依法对期货公司及相关责任人员采取相应的监管措施（ ）。

4.期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的，期货公司应当自开户之日起5个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构备案，定期向( )报告相关交易情况，并定期向其住所地的中国证监会派出机构报告相关交易情况。A．中国证监会及其派出机构B．监事会或者监事C．董事会D．高级管理人员

更多“ 期货公司未按规定报告相关人员代为履行职责的情况的中国证监会及其派出机构可以给予警告。（ ）”相关问题

  • 第1题：

    期货公司董事、监事和高级管理人员受到非法或者不当干预，不能正常依法履行职责，导致或者可能导致期货公司发生违规行为或者出现风险的，该人员应当及时向（ ）报告。

    A、中国证监会
    B、中国期货业协会
    C、中国证监会相关派出机构
    D、中国证监会或其派出机构

    答案：C
    解析：
    期货公司董事、监事和高级管理人员受到非法或者不当干预，不能正常依法履行职责，导致或者可能导致期货公司发生违规行为或者出现风险的，该人员应当及时向中国证监会相关派出机构报告。

  • 第2题：

    期货公司的任职人员出现特殊情况，公司决定的替代人员不符合条件的，（ ）可以责令公司更换代为履行职责的人员。

    A.中国证监会
    B.中国证监会派出机构
    C.国务院
    D.财政部

    答案：A,B
    解析：
    《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第四十六条，公司决定的人员不符合条件的，中国证监会及其派出机构可以责令公司更换代为履行职责的人员。故本题答案为AB。

  • 第3题：

    期货公司有下列哪些情形的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，出具警示函（ ）

    A.法人治理结构、内部控制存在重大隐患
    B.未按规定报告高级管理人员职责分工调整的情况
    C.未按规定报告相关人员代为履行职责的情况、未按规定对离任人员进行离任审计
    D.未按规定报告董事、监事和高级管理人员的近亲属在本公司从事期货交易的情况

    答案：A,B,C,D
    解析：
    《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五十一条．期货公司有下列情形之一的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，出具警示函：(一)法人治理结构、内部控制存在重大隐患：(二)未按规定报告高级管理人员职责分工调整的情况；(三)未按规定报告相关人员代为履行职责的情况；(四)未按规定报告董事、监事和高级管理人员的近亲属在本公司从事期货交易的情况；(五)未按规定对离任人员进行离任审计；(六)中国证监会认定的其他情形。ABCD均正确，故本题答案为ABCD。

  • 第4题：

    期货公司的董事未按规定履行职责的，中国证监会及其派出机构可以（ ）。

    A.书面警告
    B.责令改正
    C.监管谈话
    D.出具警示函

    答案：B,C,D
    解析：
    《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五十二条。期货公司董事、监事和高级管理人员有下列情形之一的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对其进行监管谈话，出具警示函：（一）未按规定履行职责；（二）未按规定参加业务培训；（三）违规兼职或者未按规定报告兼职情况；（四）未按规定报告近亲属在本公司从事期货交易的情况；（五）中国证监会认定的其他情形。

  • 第5题：

    期货公司董事、监事和高级管理人员有下列()情形的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对其进行监管谈话，出具警示函。

    A.未按规定履行职责
    B.未按规定参加业务培训
    C.违规兼职或者未按规定报告兼职情况
    D.未按规定报告相关人员代为履行职责的情况

    答案：A,B,C
    解析：
    《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五十二条规定，期货公司董事、监事和高级管理人员有下列情形之一的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对其进行监管谈话，出具警示函：（一）未按规定履行职责；（二）未按规定参加业务培训；（三）违规兼职或者未按规定报告兼职情况；（四）未按规定报告近亲属在本公司从事期货交易的情况；（五）中国证监会认定的其他情形。

  • 第6题：

    期货公司未按规定对离任人员进行离任审计的中国证监会及其派出机构可以责令改正。（ ）


    答案：对
    解析：
    《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五十一条，期货公司未按规定对离任人员进行离任审计的中国证监会及其派出机构可以责令改正。故本题答案为A。

  • 第7题：

    期货公司董事、监事和高级管理人员有下列哪些情形的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对其进行监管谈话，出具警示函?（）

    • A、未按规定履行职责
    • B、违规兼职或者未按规定报告兼职情况
    • C、未按规定参加业务培训
    • D、未按规定报告近亲属在本公司从事期货交易的情况

    正确答案:A,B,C,D

  • 第8题：

    期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现下列哪个情形的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选？（）

    • A、未按规定履行职责
    • B、擅离职守.造成严重后果
    • C、未按规定参加业务
    • D、违规兼职或者未按规定报告兼职情况

    正确答案:B

  • 第9题：

    期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情形下不能履行职责的，期货公司可以按照（）等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，并自作出决定之日起3个工作日内向中国证监会及其派出机构报告。

    • A、中国证监会有关法规
    • B、中国期货业协会的自律规则
    • C、中国期货业协会的章程
    • D、公司章程

    正确答案:D

  • 第10题：

    判断题
    期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情形下不能履行职责的，期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，并自作出决定之日起5个工作日内向中国证监会及其派出机构报告（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    首席风险官因正当履行职责而被解聘的，（　　）可以依法对期货公司及相关责任人员采取相应的监管措施。
    A

    期货公司董事会

    B

    中国期货业协会

    C

    中国证监会及其派出机构

    D

    期货交易所


    正确答案： D
    解析： 参见《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第三十二条规定。

  • 第12题：

    判断题
    首席风险官因正当履行职责而被解聘的，中国证监会及其派出机构可以依法对期货公司及相关责任人员采取相应的监管措施。(     )
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析：

  • 第13题：

    期货公司高级管理人员未按规定履行职责的中国证监会及其派出机构可以责令改正。（ ）


    答案：对
    解析：
    《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五十二条，期货公司高级管理人员未按规定履行职责的中国证监会及其派出机构可以责令改正。故本题答案为A。

  • 第14题：

    期货公司高级管理人员受到非法或者不当干预，不能正常依法履行职责，导致期货公司发生违规行为的，该人员应当及时向中国证监会相关派出机构报告。（ ）


    答案：对
    解析：
    《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五十条．期货公司高级管理人员受到非法或者不当干预，不能正常依法履行职责．导致期货公司发生违规行为的，该人员应当及时向中国证监会相关派出机构报告。故本题答案为A。

  • 第15题：

    期货公司指定的代为履职人员不符合任职条件的，( )可以要求期货公司更换代为履职人员。

    A: 中国证监会指定机构
    B: 中国证监会选聘机构
    C: 中国证监会派出机构
    D: 中国证监会监管机构

    答案：C
    解析：
    本题考查期货公司代为履职人员的处理。期货公司指定的代为履职人员不符合任职条件的，派出机构可以要求期货公司更换代为履职人员。

  • 第16题：

    期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情形下不能履行职责的，期货公司可以按照（ ）等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，并自做出决定之日起3个工作日内向中国证监会及其派出机构报告。

    A.中国证监会有关法规
    B.中国期货业协会的自律规则
    C.中国期货业协会的章程
    D.公司章程

    答案：D
    解析：
    《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第四十六条规定，期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情形下不能履行职责的，期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，并自作出决定之日起3个工作日内向中国证监会及其派出机构报告。公司决定的人员不符合条件的，中国证监会及其派出机构可以责令公司更换代为履行职责的人员。代为履行职责的时间不得超过6个月。公司应当在6个月内任用具有任职资格的人员担任董事长、总经理、首席风险官。

  • 第17题：

    期货公司董事、监事和高级管理人员受到非法或者不当干预，不能正常依法履行职责，导致或者可能导致期货公司发生违规行为或者出现风险的，可以不向()报告。

    A.中国证监会
    B.中国期货业协会
    C.中国证监会相关派出机构
    D.中国证监会或其派出机构

    答案：A,B,D
    解析：
    根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第50条规定，期货公司董事、监事和高级管理人员受到非法或者不当干预，不能正常依法履行职责，导致或者可能导致期货公司发生违规行为或者出现风险的，该人员应当及时向中国证监会相关派出机构报告。

  • 第18题：

    期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情形下不能履行职责的，期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，并自作出决定之日起5个工作日内向中国证监会及其派出机构报告（）


    正确答案:错误

  • 第19题：

    首席风险官因正当履行职责而被解聘的，（）可以依法对期货公司及相关责任人员采取相应的监管措施。

    • A、期货公司董事会
    • B、中国期货业协会
    • C、中国证监会及其派出机构
    • D、期货交易所

    正确答案:C

  • 第20题：

    期货公司有下列哪些情形的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，出具警示函?（）

    • A、未按规定报告高级管理人员职责分工调整的情况
    • B、未按规定报告相关人员代为履行职责的情况
    • C、未按规定对离任人员进行离任审计
    • D、未按规定报告董事、豁事和高级管理人员的近亲属在本公司从事期货交易的情况

    正确答案:A,B,C,D

  • 第21题：

    单选题
    期货公司董事、监事和高级管理人员受到非法或者不当干预，不能正常依法履行职责，导致或者可能导致期货公司发生违规行为或者出现风险的，该人员应当及时向（　　）报告。
    A

    中国证监会

    B

    中国期货业协会

    C

    中国证监会相关派出机构

    D

    中国证监会或其派出机构


    正确答案： C
    解析： 参见《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五十条规定。

  • 第22题：

    多选题
    期货公司董事、监事和高级管理人员有下列哪些情形的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对其进行监管谈话，出具警示函?（）
    A

    未按规定履行职责

    B

    违规兼职或者未按规定报告兼职情况

    C

    未按规定参加业务培训

    D

    未按规定报告近亲属在本公司从事期货交易的情况


    正确答案： C,D
    解析： 期货公司董事、监事和高级管理人员有下列情形之一的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对其进行监管谈话，出具警示函：
    ①未按规定履行职责；
    ②未按规定参加业务培训；
    ③违规兼职或者未按规定报告兼职情况；
    ④未按规定报告近亲属在本公司从事期货交易的情况；
    ⑤中国证监会认定的其他情形。

  • 第23题：

    单选题
    期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现下列哪个情形的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选？（）
    A

    未按规定履行职责

    B

    擅离职守.造成严重后果

    C

    未按规定参加业务

    D

    违规兼职或者未按规定报告兼职情况


    正确答案： B
    解析： 《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五十四条，期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现下列情形之一的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选：(一)向中国证监会提供虚假信息或者隐瞒重大事项．造成严重后果；(二)拒绝配合中国证监会依法履行监管职责，造成严重后果；(三)擅离职守．造成严重后果；(四)1年内累计3次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话：(五)累计3次被行业自律组织纪律处分；(六)对期货公司出现违法违规行为或者重大风险负有责任：(七)中国证监会认定的其他情形。B为第三条。故本题答案为B。

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