下列属于首席风险官的禁止性行为的是（ ）。A.擅离职守，无故不履行职责或者授权他人代为履行职责 B.利用职务之便牟取私利 C.在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务 D.从事可能影响其独立履行职责的活动

题目
下列属于首席风险官的禁止性行为的是（ ）。

A.擅离职守，无故不履行职责或者授权他人代为履行职责
B.利用职务之便牟取私利
C.在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务
D.从事可能影响其独立履行职责的活动
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1.下列关于首席风险官的说法正确的是（ ）。A．期货公司应当设首席风险官B．首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向证券交易所和公司股东会报告C．期货公司拟解聘首席风险官的。应当有正当理由并向中国证监会派出机构报告D．首席风险官不履行职责的期货交易所有权责令更换

2.下列关于对期货公司首席风险官的管理，说法正确的是（ ）。 A．中国证监会及其派出机构依法对首席风险官进行自律管理 B．中国证监会及其派出机构依法对首席风险官进行监督管理 C．中国期货业协会、期货交易所依法对首席风险官进行自律管理 D．中国期货业协会、期货交易所依法对首席风险官进行监督管理

3.2007年6月20日，某期货公司挪用客户保证金3亿元。截至2008年9月，该期货公司已将前述保证金偿还，如果该期货公司首席风险官发现公司有上述问题，下列表述中正确的是（ ）。A：首席风险官应当向中国期货业协会报告 B：首席风险官应当向董事会报告 C：首席风险官应当向公司控股股东单位报告 D：首席风险官应当向公司住所地中国证监会派出机构报告

4.期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间的下列关系不符合规定的是（ ）。A．董事长是总经理的表叔B．总经理是首席风险官的弟弟C．董事长是总经理的前夫D．董事长和首席风险官是非常要好的朋友

更多“下列属于首席风险官的禁止性行为的是（ ）。”相关问题

  • 第1题：

    某日，A期货公司董事长挪用公司客户保证金5000万元。如果该期货公司首席风险官发现上述问题，下列表述正确的是（ ）。

    A.首席风险官应当向董事会报告
    B.首席风险官应当向中国期货业协会报告
    C.首席风险官应当向公司住所地中国证监会派出机构报告
    D.首席风险官应当向公司控股股东报告

    答案：A,C
    解析：
    《期货公司监督管理办法》第四十八条。期货公司应当设首席风险官，对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向住所地中国证监会派出机构和公司董事会报告。期货公司拟解聘首席风险官的，应当有正当理由，并向住所地中国证监会派出机构报告。

  • 第2题：

    下列关于期货公司首席风险官的说法中，正确的是（ ）。

    A.首席风险官向期货公司董事会负责
    B.首席风险官应当遵守法律、行政法规、中国证监会的规定和公司章程
    C.中国证监会及其派出机构依法对首席风险官进行监督管理
    D.中国期货业协会、期货交易所依法对首席风险官进行自律管理

    答案：A,B,C,D
    解析：
    《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二条，首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查的期货公司高级管理人员。首席风险官向期货公司董事会负责。A项正确。第三条，首席风险官应当遵守法律、行政法规、中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)的规定和公司章程，忠于职守，恪守诚信，勤勉尽责。B项正确。第五条，中国证监会及其派出机构依法对首席风险官进行监督管理。中国期货业协会、期货交易所依法对首席风险官进行自律管理。CD正确。故本题答案为ABCD。

  • 第3题：

    首席风险官禁止利用职务之便牟取私利。（ ）


    答案：对
    解析：
    《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第十三条，首席风险官禁止利用职务之便牟取私利。故本题答案为A。

  • 第4题：

    中国证监会及其派出机构将下列事项记人期货公司及首席风险官诚信档案（ ）。

    A.中国证监会及其派出机构对首席风险官采取的监管措施
    B.首席风险官的培训情况和考试成绩
    C.中国证监会及其派出机构认定的与首席风险官有关的其他事项
    D.婚姻情况

    答案：A,B,C
    解析：
    《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第三十四条，中国证监会及其派出机构将下列事项记入期货公司及首席风险官诚信档案：(一)中国证监会及其派出机构对首席风险官采取的监管措施；(二)首席风险官的培训情况和考试成绩；(三)中国证监会及其派出机构认定的与首席风险官有关的其他事项。故本题答案为ABC。

  • 第5题：

    期货公司应当设( )，对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。

    A: 首席风险官
    B: 首席执行官
    C: 首席财务官
    D: 首席行政官

    答案：A
    解析：
    《期货公司监督管理办法》第四十一条规定，期货公司应当设首席风险官，对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。

  • 第6题：

    中国证监会及其派出机构将下列哪些事项记入期货公司及首席风险官诚信档案?（）

    • A、首席风险官的培训情况和考试成绩
    • B、中国证监会及其派出机构对首席风险官采取的监管措施
    • C、首席风险官的身份、学历、学位证明
    • D、中国证监会及其派出机构认定的与首席风险宫有关的其他事项

    正确答案:A,B,D

  • 第7题：

    巴塞尔委员会提出大型银行、国际活跃银行以及其他银行应配备首席风险官，关于首席风险官，下列说法中错误的是（）。

    • A、首席风险官必须具备独立性
    • B、首席风险官负责商业银行的全面风险管理
    • C、首席风险官不能向董事会报告
    • D、首席风险官应与操作和经营条线分离，不负管理和财务职责

    正确答案:C

  • 第8题：

    单选题
    巴塞尔委员会提出大型银行、国际活跃银行以及其他银行应配备首席风险官，关于首席风险官，下列说法中错误的是（）。
    A

    首席风险官必须具备独立性

    B

    首席风险官负责商业银行的全面风险管理

    C

    首席风险官不能向董事会报告

    D

    首席风险官应与操作和经营条线分离，不负管理和财务职责


    正确答案： B
    解析： 银监会《商业银行公司治理指引》指出，商业银行可以设立独立于操作和经营条线的首席风险官。首席风险官负责商业银行的全面风险管理，并可以直接向董事会及其风险管理委员会报告。

  • 第9题：

    单选题
    巴塞尔委员会提出大型银行、国际活跃银行以及其他银行应配备首席风险官，关于首席风险官，下列说法中错误的是（  ）。
    A

    首席风险官必须具备独立性

    B

    首席风险官负责商业银行的全面风险管理

    C

    首席风险官直接向董事会及其风险管理委员会报告

    D

    首席风险官的聘任和解雇由高级管理层负责并及时向公众披露


    正确答案： D
    解析：

  • 第10题：

    单选题
    下列关于期货公司首席风险官的表述，错误的是（　　）。[2017年7月真题]
    A

    首席风险官对期货公司经营管理行为的合法合规性进行监督、检查

    B

    期货公司可以根据公司风险管理的需要决定是否设立首席风险官岗位

    C

    首席风险官对期货公司的风险管理进行监督、检查

    D

    首席风险官向期货公司董事会负责


    正确答案： D
    解析：
    AD两项，《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第二条规定，首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查的期货公司高级管理人员。首席风险官向期货公司董事会负责。BC两项，《期货公司监督管理办法》第四十八条第一款规定，期货公司应当设首席风险官，对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。

  • 第11题：

    多选题
    中国证监会及其派出机构将下列哪些事项记入期货公司及首席风险官诚信档案?()
    A

    首席风险官的培训情况和考试成绩

    B

    中国证监会及其派出机构对首席风险官采取的监管措施

    C

    首席风险官的身份、学历、学位证明

    D

    中国证监会及其派出机构认定的与首席风险宫有关的其他事项


    正确答案： D,B
    解析： 中国证监会及其派出机构将下列事项记入期货公司及首席风险官诚信档案：①中国证监会及其派出机构对首席风险官采取的监管措施；②首席风险官的培训情况和考试成绩；③q-国证监会及其派出机构认定的与首席风险官有关的其他事项。

  • 第12题：

    多选题
    下列关于对期货公司首席风险官的监管，说法正确的有()。
    A

    中国证监会依法对首席风险官进行监督管理

    B

    中国期货业协会负责对首席风险官进行自律管理

    C

    证券交易所对首席风险官进行自律管理

    D

    中国证监会派出机构无权对首席风险官进行监督


    正确答案： D,B
    解析： 《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第五条规定，中国证监会及其派出机构依法对首席风险官进行监督管理。中国期货业协会、期货交易所依法对首席风险官进行自律管理。

  • 第13题：

    期货公司应当设（ ），对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。

    A. 首席风险官
    B. 首席执行官
    C. 首席财务官
    D. 首席行政官

    答案：A
    解析：
    《期货公司监督管理办法》第四十一条规定，期货公司应当设首席风险官，对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。

  • 第14题：

    中国证监会及其派出机构可以将（ ）记入期货公司及首席风险官诚信档案。

    A.首席风险官的培训情况和考试成绩
    B.中国证监会及其派出机构对首席风险官采取的监管措施
    C.首席风险官的身份、学历、学位证明
    D.中国证监会及其派出机构认定的与首席风险官有关的其他事项

    答案：A,B,D
    解析：
    《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第三十四条规定，中国证监会及其派出机构将下列事项记入期货公司及首席风险官诚信档案：（一）中国证监会及其派出机构对首席风险官采取的监管措施；（二）首席风险官的培训情况和考试成绩；（三）中国证监会及其派出机构认定的与首席风险官有关的其他事项。

  • 第15题：

    下列关于期货公司首席风险官的表述，错误的是（ ）。

    A.首席风险官向期货公司董事会负责
    B.期货公司可以根据公司风险管理的需要决定设立首席风险官岗位
    C.首席风险官对期货公司经营管理行为的合法合规性进行监督、检查
    D.首席风险官对期货公司的风险管理进行监督、检查

    答案：B
    解析：

  • 第16题：

    中国证监会及其派出机构将（ ）等事项记入首席风险官诚信档案。

    A.中国证监会及其派出机构对首席风险官采取的监管措施
    B.首席风险官所在期货公司在其任职期间的经营状况
    C.首席风险官的培训情况
    D.首席风险官的考试成绩
    E

    答案：A,C,D
    解析：
    《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第三十四条。中国证监会及其派出机构将下列事项记入期货公司及首席风险官诚信档案：（一）中国证监会及其派出机构对首席风险官采取的监管措施；（二）首席风险官的培训情况和考试成绩；（三）中国证监会及其派出机构认定的与首席风险官有关的其他事项。

  • 第17题：

    从企业风险管理(ERM)的视角出发，以下( )不能监督风险管理活动。

    A.首席财务官
    B.首席执行官
    C.审计执行主管
    D.首席风险官

    答案：B
    解析：
    B根据IIA的调查结果，30%的受访者认为审计执行主管应负责监督企业风险管理或合规性活动。选首席财务官的次之，达到24%，第三是选首席风险官，有21%。首席执行官不参与这一活动。

  • 第18题：

    下列关于对期货公司首席风险官的监管，说法正确的有（）。

    • A、中国证监会依法对首席风险官进行监督管理
    • B、中国期货业协会负责对首席风险官进行自律管理
    • C、证券交易所对首席风险官进行自律管理
    • D、中国证监会派出机构无权对首席风险官进行监督

    正确答案:A,B

  • 第19题：

    巴塞尔委员会发布的《加强银行公司治理的原则》中，对首席风险官的独立性提出明确要求。下列关于首席风险官的说法，正确的有（）。

    • A、首席风险官只能向董事会报告，不可以向其他人报告
    • B、首席风险官应独立于业务经营条线
    • C、首席风险官能兼任盈利部门的管理和财务职责
    • D、首席风险官对全行范围的全面风险管理框架负责
    • E、首席风险官属于高级管理人员

    正确答案:B,D,E

  • 第20题：

    多选题
    期货公司章程应当对首席风险官制度的哪些内容做出规定？（　　）
    A

    首席风险官的职责范围

    B

    首席风险官的任期

    C

    首席风险官的权利义务

    D

    首席风险官工作报告的程序和方式


    正确答案： B,C
    解析： 《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第七条规定，期货公司章程应当明确规定首席风险官的任期、职责范围、权利义务、工作报告的程序和方式。

  • 第21题：

    单选题
    巴塞尔委员会提出大型银行、国际活跃银行以及其他银行应配备首席风险官。下列关于首席风险官的说法，错误的是（  ）。
    A

    首席风险官必须具备独立性

    B

    首席风险官负责商业银行的全面风险管理

    C

    首席风险官不能直接向董事会报告

    D

    首席风险官应与操作和经营条线分离，不负管理和财务职责


    正确答案： B
    解析：

  • 第22题：

    多选题
    下列关于期货公司首席风险官的表述，正确的有（　　）。
    A

    首席风险官对期货公司的风险管理进行监督、检查

    B

    首席风险官对期货公司经营管理行为的合法合规性进行监督、检查

    C

    期货公司可以根据公司风险管理的需要决定是否设立首席风险官岗位

    D

    首席风险官向期货公司董事会负责


    正确答案： D,C
    解析：
    《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第二条规定，首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查的期货公司高级管理人员。首席风险官向期货公司董事会负责。C项，《期货公司监督管理办法》第四十一条规定，期货公司应当设首席风险官，对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向住所地中国证监会派出机构和公司董事会报告。期货公司拟解聘首席风险官的，应当有正当理由，并向住所地中国证监会派出机构报告。

  • 第23题：

    多选题
    期货公司章程应当对首席风险官制度的哪些内容做出规定？（　　）[2016年9月真题]
    A

    首席风险官的任期

    B

    首席风险官的职责范围

    C

    首席风险官的权利义务

    D

    首席风险官工作报告的程序和方式


    正确答案： D,C
    解析：
    《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第七条规定，期货公司章程应当明确规定首席风险官的任期、职责范围、权利义务、工作报告的程序和方式。

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