期货公司开展期货投资咨询业务，应当事前了解客户的身份、财务状况、投资经验等情况,认真评估客户的（ ），并以书面和电子形式保存客户相关信息。A.风险偏好 B.风险承受能力 C.服务需求 D.家庭状况

题目
期货公司开展期货投资咨询业务，应当事前了解客户的身份、财务状况、投资经验等情况,认真评估客户的（ ），并以书面和电子形式保存客户相关信息。

A.风险偏好
B.风险承受能力
C.服务需求
D.家庭状况
相似考题

1.证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当按照公司制定的程序和要求，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验、投资需求与风险偏好，评估客户的风险承受能力，并以书面或者电子文件形式予以记载、保存。（ ）

2.哪些行为体现了投资顾问业务的适当性管理（ ）。 Ⅰ.证券公司向客户提供证券投资顾问服务前，了解客户的身份.财产与收入状况.证券投资经验.投资需求与风险偏好 Ⅱ.证券投资顾问根据了解的客户情况，评估客户风险承受能力和服务需求 Ⅲ.评估客户的风险承受能力，并以书面或者电子文件形式予以记载.保存。A：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ C：Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D：Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

3.证券公司在向客户融资、融券前，应当办理客户征信，了解客户的()偏好，并以书面和电子方式予以记载、保存。A:身份B:财产与收入状况C:证券投资经验D:证券投资风险

4.证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当按照公司制定的程序和要求，了解客户的（ ）以及评估客户的风险承受能力，并以书面或者电子文件形式予以记载、保存。 Ⅰ.身份 Ⅱ.财产与收入状况 Ⅲ.证券投资经验 Ⅳ.投资需求与风险偏好A、Ⅰ,Ⅱ B、Ⅲ,IV C、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ D、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ

参考答案和解析
答案：A,B,C
解析：
《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第十四条期货公司应当事前了解客户的身份、财务状况、投资经验等情况，认真评估客户的风险偏好、风险承受能力和服务需求，并以书面和电子形式保存客户相关信息。期货公司应当针对客户期货投资咨询具体服务需求，掲示期货市场风险，明确告知客户独立承担期货市场风险。
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  • 第1题：

    期货公司开展期货咨询业务，（ ）了解客户的身份，财务状况、投资经验等情况。

    A、应当事中
    B、应当事前
    C、应当事后
    D、无需

    答案：B
    解析：
    《期货公司期货投资咨词业务读行办法》第十四条期货公司应当事前了解客户的身份、财务状况、投资经验等情况，认真评估客户的风险偏好、风险承受能力和服务需求，并以书面和电子形式保存客户相关信息。

  • 第2题：

    期货从业人员在向投资者提供服务前，应当（ ）。

    A、了解客户的身份、财务状况、投资经验等情况
    B、认真评估客户风险偏好、风险承受能力和服务需求，并以书面和电子形式保存客户相关信息。
    C、期货公司应当针对客户期货投资咨询具体服务需求，揭示期货市场风险
    D、缴纳服务保证金

    答案：A,B,C
    解析：
    第十四条期货公司应当事前了解客户的身份、财务状况、投资经验等情况，认真评估客户风险偏好、风险承受能力和服务需求，并以书面和电子形式保存客户相关信息。期货公司应当针对客户期货投资咨询具体服务需求，揭示期货市场风险，明确告知客户独立承担期货市场风险。

  • 第3题：

    期货从业人员在向投资者提供服务前，应当（ ）。

    A.了解客户的身份、财务状况、投资经验等情况
    B.认真评估客户风险偏好、风险承受能力和服务需求，并以书面和电子形式保存客户相关信息。
    C.期货公司应当针对客户期货投资咨询具体服务需求，揭示期货市场风险
    D.缴纳服务保证金

    答案：A,B,C
    解析：
    第十四条期货公司应当事前了解客户的身份、财务状况、投资经验等情况，认真评估客户风险偏好、风险承受能力和服务需求，并以书面和电子形式保存客户相关信息。期货公司应当针对客户期货投资咨询具体服务需求，揭示期货市场风险，明确告知客户独立承担期货市场风险。

  • 第4题：

    期货公司应当事前了解客户的（ ）等情况，认真评估客户的风险偏好、风险承受能力和服务需求，并以书面和电子形式保存客户相关信息。

    A.身份
    B.财务状况
    C.投资经验
    D.爱好

    答案：A,B,C
    解析：
    《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第十四条，期货公司应当事前了解客户的身份、财务状况、投资经验等情况，认真评估客户的风险偏好、风险承受能力和服务需求，并以书面和电子形式保存客户相关信息。故本题答案为ABC。

  • 第5题：

    期货公司应当事前了解（ ）等情况，认真评估客户的风险偏好、风险承受能力和服务需求。

    A.客户的身份
    B.财务状况
    C.投资经验
    D.客户家庭背景

    答案：A,B,C
    解析：
    根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第十四条的规定，期货公司应当事前了解客户的身份、财务状况、投资经验等情况，认真评估客户的风险偏好、风险承受能力和服务需求，并以书面和电子形式保存客户相关信息。

  • 第6题：

    《期货公司期货投资咨询业务试行办法》规定，期货公司应当事前了解（ ）等情况，认真评估客户的风险偏好、风险承受能力和服务需求，并以书面和电子形式保存客户相关信息。

    A.客户的身份
    B.财务状况
    C.投资经验
    D.客户投资喜好

    答案：A,B,C
    解析：
    《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第十四条规定，期货公司应当事前了解客户的身份、财务状况、投资经验等情况，认真评估客户的风险偏好、风险承受能力和服务需求，并以书面和电子形式保存客户相关信息。

  • 第7题：

    期货公司开展期货投资咨询业务，应当事前了解客户的身份等情况，认真评估客户的风险偏好、风险承受能力和服务需求，并以书面形式保存客户相关信息，但不必以电子形式予以保存。（ ）


    答案：错
    解析：
    根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第14条的规定，期货公司应当事前了解客户的身份、财务状况、投资经验等情况，认真评估客户的风险偏好、风险承受能力和服务需求，并以书面和电子形式保存客户相关信息。

  • 第8题：

    期货公司开展期货投资咨询业务，应当（ ）了解客户的身份、财务状况、投资经验等情况。

    A.事前
    B.事后
    C.逐步
    D.无需

    答案：A
    解析：
    《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第十四条规定，期货公司应当事前了解客户的身份、财务状况、投资经验等情况，认真评估客户的风险偏好、风险承受能力和服务需求，并以书面和电子形式保存客户相关信息。

  • 第9题：

    下列关于期货公司期货投资咨询业务规则的说法中，不正确的是（）。

    A.期货公司及其从业人员不得对期货投资咨询服务能力进行虚假、误导性的宣传，不得欺诈或者误导客户
    B.期货公司应当按照信息公示有关规定，在营业场所、公司网站和中国期货业协会网站上公示公司的业务资格、人员的从业资格、服务内容、投诉方式等相关信息
    C.期货公司开展期货投资咨询业务活动，应当遵循具体的业务操作规范，并应与自身的管理能力、业务水平和人员配置相适应，有效执行期货投资咨询业务管理制度，加强合规检查，防范经营风险
    D.期货公司应当事前了解客户的身份、财务状况、投资经验等情况，认真评估客户的风险偏好、风险承受能力和服务需求，不用保存客户相关信息

    答案：C,D
    解析：
    《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第十、十一、十二、十四条规定，期货公司及其从业人员不得对期货投资咨询服务能力进行虚假、误导性的宣传，不得欺诈或者误导客户。期货公司应当按照信息公示有关规定，在营业场所、公司网站和中国期货业协会网站上公示公司的业务资格、人员的从业资格、服务内容、投诉方式等相关信息。期货公司开展期货投资咨询业务活动，应当遵循具体的业务操作规范，并应与自身的管理能力、业务水平和人员配置相适应，有效执行期货投资咨询业务管理制度，加强合规检查，防范业务风险。期货公司应当事前了解客户的身份、财务状况、投资经验等情况，认真评估客户的风险偏好、风险承受能力和服务需求，并以书面和电子形式保存客户相关信息。

  • 第10题：

    在为客户提供期货投资咨询业务前，期货公司应当事前了解客户的（ ）等情况，认真评估客户的风险偏好、风险承受能力和服务需求。

    A.身份
    B.财务状况
    C.投资经验
    D.家庭成员

    答案：A,B,C
    解析：
    《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第十四条第一款规定，期货公司应当事前了解客户的身份、财务状况、投资经验等情况，认真评估客户的风险偏好、风险承受能力和服务需求，并以书面和电子形式保存客户相关信息。

  • 第11题：

    多选题
    期货公司开展期货投资咨询业务，应当事前了解客户的身份、财务状况、投资经验等情况，认真评估客户的（　　），并以书面和电子形式保存客户相关信息。
    A

    服务能力

    B

    服务需求

    C

    风险承受能力

    D

    风险偏好


    正确答案： D,B
    解析：
    《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第十四条第一款规定，期货公司应当事前了解客户的身份、财务状况、投资经验等情况，认真评估客户的风险偏好、风险承受能力和服务需求，并以书面和电子形式保存客户相关信息。

  • 第12题：

    单选题
    证券公司开展融资融券业务，应了解客户的（  ），并以书面和电子方式予以记载、保存。①身份②财产与收入状况③证券投资经验④风险偏好
    A

    ①②③

    B

    ②③④

    C

    ①③④

    D

    ①②③④


    正确答案： B
    解析：

  • 第13题：

    下列关于期货公司期货投资咨询业务规则的说法中，正确的是（ ）。

    A、期货公司及其从业人员不得对期货投资咨询服务能力进行虚假、误导性的宣传，不得欺诈或者误导客户
    B、期货公司应当按照信息公示有关规定，在营业场所、公司网站和中国期货业协会网站上公示公司的业务资格、人员的从业资格、服务内容、投诉方式等相关信息
    C、期货公司开展期货投资咨询业务活动，应当遵循具体的业务操作规范，并应与自身的管理能力、业务水平和人员配置相适应，有效执行期货投资咨询业务管理制度，加强合规检查，防范经营风险
    D、期货公司应当事前了解客户的身份、财务状况、投资经验等情况，认真评估客户的风险偏好、风险承受能力和服务需求，并以书面形式保存客户相关信息

    答案：A,B,C,D
    解析：
    《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第十、十一、十二、十四条规定，期货公司及其从业人员不得对期货投资咨询服务能力进行虚假、误导性的宣传，不得欺诈或者误导客户。期货公司应当按照信息公示有关规定，在营业场所、公司网站和中国期货业协会网站上公示公司的业务资格、人员的从业资格、服务内容、投诉方式等相关信息。期货
    公司开展期货投资咨询业务活动，应当遵循具体的业务操作规范，并应与自身的管理能力、业务水平和人员配置相适应，有效执行期货投资咨询业务管理制度，加强合规检查，防范业务风险。期货公司应当事前了解客户的身份、财务状况、投资经验等情况，认真评估客户的风险偏好、风险承受能力和服务需求，并以书面和电子形式保存客户相关
    信息。

  • 第14题：

    期货公司开展期货投资咨询业务，（ ）了解客户的身份、财务状况、投资经验等情况。

    A.应当事前
    B.应当事中
    C.应当事后
    D.无需

    答案：A
    解析：
    《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第十四条规定，期货公司开展期货投资咨询业务，应当事前了解客户的身份、财务状况、投资经验等情况，认真评估客户的风险偏好、风险承受能力和服务需求，并以书面和电子形式保存客户相关信息。

  • 第15题：

    期货公司开展期货投资咨询业务应（ ）了解客户身份、财务状况等。

    A.事前
    B.事后
    C.事中
    D.无需

    答案：A
    解析：
    《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第十四条期货公司应当事前了解客户的身份、财务状况、投资经验等情况，认真评估客户的风险偏好、风险承受能力和服务需求，并以书面和电子形式保存客户相关信息

  • 第16题：

    期货公司及其从业人员在开展期货投资咨询服务之前，应当事前了解()等情况，认真评估客户的风险偏好、风险承受能力和服务需求，并以书面和电子形式保存客户相关信息。

    A.客户的身份
    B.财务状况
    C.投资经验
    D.投资意愿

    答案：A,B,C,D
    解析：
    根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法>第十四条的规定，期货公司应当事前了解客户的身份、财务状况、投资经验等情况.认真评估客户的风险偏好、风险承受能力和服务需求，并以书面和电子形式保存客户相关信息。

  • 第17题：

    期货公司开展期货投资咨询业务，应当事前了解客户的身份等情况，认真评估客户的风险偏好、风险承受能力和服务需求，并以书面形式保存客户相关信息。必要时还应以电子形式予以保存。


    答案：错
    解析：
    以书面和电子形式保存客户相关信息。

  • 第18题：

    期货公司应当事前了解（ ）等情况，认真评估客户的风险偏好、风险承受能力和服务需求，并以书面和电子形式保存客户相关信息。

    A.客户的身份
    B.财务状况
    C.投资经验
    D.客户投资喜好

    答案：A,B,C
    解析：
    《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第十四条规定，期货公司应当事前了解客户的身份、财务状况、投资经验等情况，认真评估客户的风险偏好、风险承受能力和服务需求，并以书面和电子形式保存客户相关信息。

  • 第19题：

    期货公司应当事前了解客户的身份、财务状况、投资经验等情况，认真评估客户的（ ），并以书面和电子形式保存客户相关信息。

    A.投资配置
    B.风险承受能力
    C.服务需求
    D.风险偏好

    答案：B,C,D
    解析：
    《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第十四条，期货公司应当事前了解客户的身份、财务状况、投资经验等情况，认真评估客户的风险偏好、风险承受能力和服务需求。并以书面和电子形式保存客户相关信息。故本题答案为BCD。

  • 第20题：

    期货公司应当事前了解( )等情况，认真评估客户的风险偏好、风险承受能力和服务需求，并以书面和电子形式保存客户相关信息。

    A: 客户的身份
    B: 财务状况
    C: 投资经验
    D: 客户投资喜好

    答案：A,B,C
    解析：
    《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第十四条规定，期货公司应当事前了解客户的身份、财务状况、投资经验等情况，认真评估客户的风险偏好、风险承受能力和服务需求，并以书面和电子形式保存客户相关信息。

  • 第21题：

    期货公司开展期货咨询业务，（ ）了解客户的身份，财务状况、投资经验等情况。

    A.应当事中
    B.应当事前
    C.应当事后
    D.无需

    答案：B
    解析：
    《期货公司期货投资咨词业务读行办法》第十四条期货公司应当事前了解客户的身份、财务状况、投资经验等情况，认真评估客户的风险偏好、风险承受能力和服务需求，并以书面和电子形式保存客户相关信息。

  • 第22题：

    判断题
    期货公司开展期货投资咨询业务，应当事前了解客户的身份等情况，认真评估客户的风险偏好、风险承受能力和服务需求，并以书面形式保存客户相关信息，必要时还应当以电子形式予以保存。（　　）[2016年3月真题]
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析：
    《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第十四条第一款规定，期货公司应当事前了解客户的身份、财务状况、投资经验等情况，认真评估客户的风险偏好、风险承受能力和服务需求，并以书面和电子形式保存客户相关信息。

  • 第23题：

    单选题
    期货公司开展期货投资咨询业务，（　　）了解客户的身份、财务状况、投资经验等情况。[2016年7月真题]
    A

    应当事前

    B

    应当事中

    C

    应当事后

    D

    无需


    正确答案： B
    解析：
    《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第十四条第一款规定，期货公司应当事前了解客户的身份、财务状况、投资经验等情况，认真评估客户的风险偏好、风险承受能力和服务需求，并以书面和电子形式保存客户相关信息。

  • 第24题：

    多选题
    期货公司开展期货投资咨询业务，应当事前了解客户的身份、财务状况、投资经验等情况，认真评估客户的（　　）并以书面和电子形式保存客户相关信息。［2012年5月真题］
    A

    服务能力

    B

    服务需求

    C

    风险承受能力

    D

    风险偏好


    正确答案： B,D
    解析： 《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第十四条第一款规定，期货公司应当事前了解客户的身份、财务状况、投资经验等情况，认真评估客户的风险偏好、风险承受能力和服务需求，并以书面和电子形式保存客户相关信息。

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