期货公司首席风险官不能够胜任工作的，( )可以免除首席风险官的职务。A: 期货交易所 B: 期货公司监事会 C: 期货公司董事会 D: 中国期货业协会
题目
B: 期货公司监事会
C: 期货公司董事会
D: 中国期货业协会
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第1题：
首席风险官任期届满前，以下关于期货公司拟免除首席风险官的职务的说法中正确的是。（）A.不必将免除决定报告监管部门
B.可随时免除其职务
C.无正当理由不得免其职务
D.应提前3日将免除决定通知本人答案：C解析：《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第14条规定，首席风险官任期届满前，期货公司董事会无正当理由不得免除其职务。第16条规定，期货公司董事会拟免除首席风险官职务的，应当提前通知本人，并按规定将免职理由、首席风险官履行职责情况及替代人选名单书面报告公司住所地中国证监会派出机构。 被免职的首席风险官可以向公司住所地中国证监会派出机构解释说明情况。 -
第2题：
首席风险官不能够胜任工作，期货公司董事会可以免除首席风险官的职务。（ ）答案：对解析：《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第十五条，首席风险官不能够胜任工作．期货公司董事会可以免除首席风险官的职务。故本题答案为A。 -
第3题：
根据《期货公司首席风险官管理规定（试行）》，期货公司首席风险官的工作底稿和工作记录应当至少保存20年。()答案：对解析：根据《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第12条的规定，首席风险官开展工作应当制作并保留工作底稿和工作记录，真实、充分地反映其履行职责情况。工作底稿和工作记录应当至少保存20年。 -
第4题：
首席风险官任期届满前，期货公司董事会可以无正当理由免除其职务。（ ）答案：错解析：《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第十四条，首席风险官任期届满前．期货公司董事会无正当理由不得免除其职务。故本题答案为B。 -
第5题：
期货公司股东、董事不得违反公司规定的程序，但可以直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。（ ）答案：错解析：《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第二十七条规定，期货公司股东、董事不得违反公司规定的程序，越过董事会直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。 -
第6题：
首席风险官任期届满前，期货公司董事会有权任意免除其职务。（）
正确答案:错误 -
第7题：
首席风险官损害了客户和期货公司合法权益的，期货公司董事会可以免除其职务。（）
正确答案:正确 -
第8题：
期货公司股东、董事可以直接越过董事会直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。（）
正确答案:错误 -
第9题：
判断题首席风险官任期届满前，期货公司董事会有权任意免除其职务。（）A对
B错
正确答案： 对解析： 首席风险官任期届满前，期货公司董事会无正当理由不得免除其职务。 -
第10题：
单选题下列关于期货公司首席风险官的表述，错误的是（ ）。[2017年7月真题]A首席风险官对期货公司经营管理行为的合法合规性进行监督、检查
B期货公司可以根据公司风险管理的需要决定是否设立首席风险官岗位
C首席风险官对期货公司的风险管理进行监督、检查
D首席风险官向期货公司董事会负责
正确答案： D解析：
AD两项，《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第二条规定，首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查的期货公司高级管理人员。首席风险官向期货公司董事会负责。BC两项，《期货公司监督管理办法》第四十八条第一款规定，期货公司应当设首席风险官，对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。 -
第11题：
多选题期货公司首席风险官不能够胜任工作，或者存在（）的情形和其他违法违规行为的，董事会可以免除首席风险官的职务。A擅离职守，无故不履行职责或者授权他人代为履行职责
B在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务
C利用职务之便牟取私利
D滥用职权，干预期货公司正常经营
正确答案： B,C解析： 《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第十五条规定，首席风险官不能够胜任工作，或者存在第十三条规定的情形和其他违法违规行为的，期货公司董事会可以免除首席风险官的职务。 -
第12题：
单选题下列关于期货公司聘任首席风险官的说法，不正确的是（）。A期货公司应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官
B首席风险官任期届满前，期货公司董事会无正当理由不得免除其职务
C期货公司设有独立董事的，其提名并聘任首席风险官应当经2/3的独立董事同意
D董事会选聘首席风险官，应当将其是否熟悉期货法律法规、是否诚信守法、是否具备胜任能力以及是否符合规定的任职条件作为主要判断标准
正确答案： C解析： 《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第六条规定，期货公司应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官。期货公司设有独立董事的，还应当经全体独立董事同意。董事会选聘首席风险官，应当将其是否熟悉期货法律法规、是否诚信守法、是否具备胜任能力以及是否符合规定的任职条件作为主要判断标准。 -
第13题：
首席风险官任期届满前，期货公司董事会可以随时免除其职务。（ ）答案：错解析：《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第十四条规定，首席风险官任期届满前，期货公司董事会无正当理由不得免除其职务。 -
第14题：
期货公司首席风险官不能够胜任工作的，（ ）可以免除首席风险官的职务。A. 期货交易所
B. 期货公司监事会
C. 期货公司董事会
D. 中国期货业协会答案：C解析：《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第十五条规定，首席风险官不能够胜任工作，或者存在《期货公司首席风险官管理规定》第十三条规定的情形和其他违法违规行为的，期货公司董事会可以免除首席风险官的职务。 -
第15题：
首席风险官张某存在下列（ ）情形时，期货公司董事会可以免除其职务。A.首席风险官不能胜任工作
B.利用职务之便谋取私利
C.擅离职守，无故不履行职责
D.授权他人代为履行职责答案：A,B,C,D解析：《期货公司首席风险官管理规定》第十五、十三条。第十五条首席风险官不能够胜任工作，或者存在第十三条规定的情形和其他违法违规行为的，期货公司董事会可以免除首席风险官的职务。第十三条首席风险官不得有下列行为: （一）擅离职守，无故不履行职责或者授权他人代为履行职责；（二）在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务，或者从事可能影响其独立履行职责的活动；（三）对期货公司经营管理中存在的违规行为或者重大风险隐患知情不报、拖延报告或者作虚假报告；（四）利用职务之便牟取私利；（五）滥用职权，干预期货公司正常经营；（六 -
第16题：
期货公司应当设( )，对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。A: 首席风险官
B: 首席执行官
C: 首席财务官
D: 首席行政官答案：A解析：《期货公司监督管理办法》第四十一条规定，期货公司应当设首席风险官，对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。 -
第17题：
首席风险官任期届满前，期货公司董事会无正当理由不得免除其职务。（）
正确答案:正确 -
第18题：
期货公司首席风险官不能够胜任工作，或者存在（）的情形和其他违法违规行为的，董事会可以免除首席风险官的职务。
- A、擅离职守，无故不履行职责或者授权他人代为履行职责
- B、在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务
- C、利用职务之便牟取私利
- D、滥用职权，干预期货公司正常经营
正确答案:A,B,C,D -
第19题：
中国证监会及其派出机构将下列（）事项记入期货公司及期货公司首席风险官诚信档案。
- A、期货公司首席风险官的培训情况和考试成绩
- B、中国证监会及其派出机构对期货公司首席风险官采取的监管措施
- C、工作期间的履职情况
- D、中国证监会及其派出机构认定的与期货公司首席风险官有关的其他事项
正确答案:A,B,D -
第20题：
多选题期货公司章程应当对首席风险官制度的哪些内容做出规定？（ ）A首席风险官的职责范围
B首席风险官的任期
C首席风险官的权利义务
D首席风险官工作报告的程序和方式
正确答案： B,C解析： 《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第七条规定，期货公司章程应当明确规定首席风险官的任期、职责范围、权利义务、工作报告的程序和方式。 -
第21题：
判断题根据《期货公司首席风险官管理规定（试行）》，期货公司首席风险官的工作底稿和工作记录应当至少保存20年。（ ）A对
B错
正确答案： 对解析： -
第22题：
多选题下列关于期货公司首席风险官的表述，正确的有（ ）。A首席风险官对期货公司的风险管理进行监督、检查
B首席风险官对期货公司经营管理行为的合法合规性进行监督、检查
C期货公司可以根据公司风险管理的需要决定是否设立首席风险官岗位
D首席风险官向期货公司董事会负责
正确答案： D,C解析：
《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第二条规定，首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查的期货公司高级管理人员。首席风险官向期货公司董事会负责。C项，《期货公司监督管理办法》第四十一条规定，期货公司应当设首席风险官，对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向住所地中国证监会派出机构和公司董事会报告。期货公司拟解聘首席风险官的，应当有正当理由，并向住所地中国证监会派出机构报告。 -
第23题：
多选题期货公司章程应当对首席风险官制度的哪些内容做出规定？（ ）[2016年9月真题]A首席风险官的任期
B首席风险官的职责范围
C首席风险官的权利义务
D首席风险官工作报告的程序和方式
正确答案： D,C解析：
《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第七条规定，期货公司章程应当明确规定首席风险官的任期、职责范围、权利义务、工作报告的程序和方式。 -
第24题：
判断题首席风险官损害了客户和期货公司合法权益的，期货公司董事会可以免除其职务。（）A对
B错
正确答案： 对解析： 暂无解析