中国证监会派出机构对期货交易所会员进行风险处置并采取监管措施的，经中国证监会批准，期货交易所应当在（　　）等方面予以配合。A.强行平仓 B.限制会员开仓 C.限制会员移仓 D.限制会员资金划转

题目
中国证监会派出机构对期货交易所会员进行风险处置并采取监管措施的，经中国证监会批准，期货交易所应当在（　　）等方面予以配合。

A.强行平仓
B.限制会员开仓
C.限制会员移仓
D.限制会员资金划转
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1.（ ）依法对首席风险官进行监督管理。（ ）依法对首席风险官进行自律管理。A.中国证监会、中国期货业协会B.中国证监会、派出所机构期货交易所C.中国证监会、中国期货业协会，期货交易所D中国证监会及其派出机构、中国期货业协会，期货交易所

2.取得期货交易所会员资格，应当经（ ）批准。 A．中国证监会 B．中国期货业协会 C．期货交易所 D．国务院期货监管机构

3.取得期货交易所会员资格，应当经( )批准。A．期货公司B．中国证监会C．期货交易所D．期货业协会

4.取得期货交易所会员资格，应当经（ ）批准。 A．中国证监会 B．会员大会 C．期货业协会 D．期货交易所

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  • 第1题：

    下列关于中国证监会对期货交易所的监管表述正确的是( )。

    A．中国证监会认为期货市场出现异常情况的，可以决定采取延迟开市、暂停交易、提前闭市等必要的风险处置措施

    B．中国证监会认为有必要的，可以对期货交易所高级管理人员实施提示

    C．中国证监会可以向期货交易所派驻督察员

    D．中国证监会对期货交易所的市场监管是行政义务，中国证监会不得向交易所收取任何费用


    正确答案：ABC
    《期货交易所管理办法》第一百零九条规定，期货交易所应当按照国家有关规定及时缴纳期货市场监管费。

  • 第2题：

    我国期货交易所会员资格审查机构是（ ）。

    A.中国证监会
    B.期货交易所
    C.中国期货业协会
    D.中国证监会地方派出机构

    答案：B
    解析：
    期货交易所会员应当是在中华人民共和国境内登记注册的企业法人或者其他经济组织。取得期货交易所会员资格，应当经期货交易所批准。

  • 第3题：

    中国证监会派出机构对期货交易所会员进行风险处置，采取监管措施的，经中国证监会批准，期货交易所应当在（??）等方面予以配合

    A. 限制会员资金划转
    B. 限制会员开仓
    C. 移仓
    D. 强行平仓

    答案：A,B,C,D
    解析：
    《期货交易所管理办法》第一百零七条规定，中国证监会派出机构对期货交易所会员进行风险处置，采取监管措施的，经中国证监会批准，期货交易所应当在限制会员资金划转、限制会员开仓、移仓和强行平仓等方面予以配合。

  • 第4题：

    期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》规定的，（ ）可以采取监管措施。

    A.中国证监会
    B.中国证监会派出机构
    C.期货交易所
    D.期货公司

    答案：A,B
    解析：
    《期货从业人员管理办法》第二十九条，期货从业人员违反本办法规定的，中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施。故本题答案为AB。

  • 第5题：

    当期货市场出现异常情况时，除期货交易所外，（）可以决定采取延迟开市、暂停交易等必要的风险处置措施。

    • A、中国证监会
    • B、中国期货业协会
    • C、期货交易所
    • D、中国证监会派出机构

    正确答案:A

  • 第6题：

    （）期货交易所依法对首席风险官进行自律管理。

    • A、中国期货业协会
    • B、中国证监会
    • C、期货公司
    • D、中国证监会及其派出机构

    正确答案:A

  • 第7题：

    期货公司会员应当根据（）统一编制的试卷对投资者进行测试，测试试卷及答案通过交易所系统统一下发至期货公司会员。

    • A、期货交易所
    • B、中国期货业协会
    • C、中国证监会
    • D、中国证监会相关派出机构

    正确答案:A

  • 第8题：

    公司制期货交易所收购本期货交易所股份、股东转让所持股份或者对其股份进行其他处置，应当经（）批准。

    • A、期货交易所监事会
    • B、期货交易所董事会
    • C、国务院国有资产监管机构
    • D、中国证监会

    正确答案:D

  • 第9题：

    多选题
    中国证监会派出机构对期货交易所会员进行风险处置，采取监管措施的，经中国证监会批准，期货交易所应当在哪些方面予以配合?()
    A

    限制会员资金划转

    B

    限制会员开仓

    C

    移仓

    D

    强行平仓


    正确答案： C,A
    解析： 中国证监会派出机构对期货交易所会员进行风险处置，采取监管措施的，经中国证监会批准，期货交易所应当在限制会员资金划转、限制会员开仓、移仓和强行平仓等方面予以配合。

  • 第10题：

    多选题
    有权对取得股指期货中间介绍业务（IB）资格的证券公司进行日常监督检查，并依法采取监管措施或者予以行政处罚的机构有（）。
    A

    中国证监会

    B

    中国证监会派出机构

    C

    中国金融期货交易所（CFFEX）

    D

    中国证券业协会


    正确答案： D,C
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    （）期货交易所依法对首席风险官进行自律管理。
    A

    中国期货业协会

    B

    中国证监会

    C

    期货公司

    D

    中国证监会及其派出机构


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    期货公司会员应当根据（）统一编制的试卷对投资者进行测试，测试试卷及答案通过交易所系统统一下发至期货公司会员。
    A

    期货交易所

    B

    中国期货业协会

    C

    中国证监会

    D

    中国证监会相关派出机构


    正确答案： C
    解析： 《股指期货投资者适当性制度操作指引（试行）》第八条规定，期货公司会员应当根据交易所统一编制的试卷对投资者进行测试。测试试卷及答案通过交易所系统统一下发至期货公司会员。

  • 第13题：

    实行会员分级结算制度的期货交易所结算会员的结算业务资格依法应由( )批准。

    A．期货业协会

    B．期货交易所

    C．中国证监会

    D．中国证监会的派出机构


    正确答案：C
    《期货交易管理条例》第八条规定，期货交易所可以实行会员分级结算制度。实行会员分级结算制度的期货交易所会员由结算会员和非结算会员组成。结算会员的结算业务资格由国务院期货监督管理机构批准。国务院期货监督管理机构应当在受理结算业务资格申请之日起3个月内做出批准或者不批准的决定。

  • 第14题：

    我国期货交易所的会员资格审查机构是（ ）。

    A.期货交易所
    B.中国期货业协会
    C.中国证监会地方派出机构
    D.中国证监会

    答案：A
    解析：
    只有取得会员资格才能进入期货交易所场内交易。会员制期货交易所的出资者也是期货交易所的会员，享有直接进场进行期货交易的权利。

  • 第15题：

    中国证监会派出机构对期货交易所会员进行风险处置，采取监管措施的，经中国证监会批准，期货交易所应当在( )等方面予以配合。

    A: 限制会员资金划转
    B: 限制会员开仓
    C: 移仓
    D: 强行平仓

    答案：A,B,C,D
    解析：
    《期货交易所管理办法》第一百零七条规定，中国证监会派出机构对期货交易所会员进行风险处置，采取监管措施的，经中国证监会批准，期货交易所应当在限制会员资金划转、限制会员开仓、移仓和强行平仓等方面予以配合。

  • 第16题：

    当期货市场出现异常情况时，有权采取必要的风险处置措施的是（　）。

    • A、中国证监会
    • B、期货交易所
    • C、中国证监会会同期货交易所
    • D、期货公司

    正确答案:A

  • 第17题：

    经中国证监会批准后，期货交易所的非会员理事可在期货交易所会员单位兼职。（）


    正确答案:错误

  • 第18题：

    中国证监会派出机构对期货交易所会员进行风险处置，采取监管措施的，经中国证监会批准，期货交易所应当在哪些方面予以配合?（）

    • A、限制会员资金划转
    • B、限制会员开仓
    • C、移仓
    • D、强行平仓

    正确答案:A,B,C,D

  • 第19题：

    会员制期货交易所中层管理人员的任免要向（）报告。

    • A、期货交易所
    • B、中国证监会
    • C、期货交易所理事会
    • D、中国证监会派出机构

    正确答案:B

  • 第20题：

    单选题
    当期货市场出现异常情况时，除期货交易所外，（）可以决定采取延迟开市、暂停交易等必要的风险处置措施。
    A

    中国证监会

    B

    中国期货业协会

    C

    期货交易所

    D

    中国证监会派出机构


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    当期货市场出现异常情况时，有权采取必要的风险处置措施的是（　）。
    A

    中国证监会

    B

    期货交易所

    C

    中国证监会会同期货交易所

    D

    期货公司


    正确答案： C
    解析： 根据《期货交易管理条例》第六十二条规定，当期货市场出现异常情况时，国务院期货监督管理机构可以采取必要的风险处置措施。

  • 第22题：

    判断题
    经中国证监会批准后，期货交易所的非会员理事可在期货交易所会员单位兼职。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    中国证监会派出机构对期货交易所会员进行风险处置，采取监管措施的，经中国证监会批准，期货交易所应当在（　　）等方面予以配合。
    A

    限制会员移仓

    B

    限制会员开仓

    C

    限制会员资金划转

    D

    强行平仓


    正确答案： A,D
    解析： 《期货交易所管理办法》第一百零六条规定，中国证监会派出机构对期货交易所会员进行风险处置，采取监管措施的，经中国证监会批准，期货交易所应当在限制会员资金划转、限制会员开仓、移仓和强行平仓等方面予以配合。

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