李某由于身份证件遗失，于是持本人身份证复印件和机动车驾驶证件前往期货公司进行开户，面对这种情况，期货公司做法错误的是（）。A.期货公司应当先为李某开户 B.期货公司应当不予为其开户 C.期货公司可以允许李某持其亲属身份证原件进行开户 D.若李某所持证件信息一致，期货公司可以为其开户

题目
李某由于身份证件遗失，于是持本人身份证复印件和机动车驾驶证件前往期货公司进行开户，面对这种情况，期货公司做法错误的是（）。

A.期货公司应当先为李某开户
B.期货公司应当不予为其开户
C.期货公司可以允许李某持其亲属身份证原件进行开户
D.若李某所持证件信息一致，期货公司可以为其开户
相似考题

1.证券公司、期货公司为客户办理资金账户开户、销户、变更业务时,应当识别客户身份,登记客户身份基本信息,不需留存有效身份证件或其他身份证明文件的复印件。()此题为判断题(对，错)。

2.某期货公司为进行广告宣传新设计印制了一批宣传材料，并在公司宣传会上进行分发。小王在阅读材料后，对期货投资很感兴趣，电话咨询公司之后，小王决定开户进行期货交易。由于身份证件遗失，小王持本人身份证复印件和单位的工作证件前往公司开户。公司向小王讲解了期货交易的过程和期货交易的风险，与小王签订了《期货经纪合约》。关 于期货交易账户，下列做法中错误的是（ ）。A. 小王可用妻子小张的身份证原件，代妻子开户 B. 未出具身份证原件，期货公司应当不予开户 C. 期货公司审查身份证的复印件与工作证件照片，姓名相符，可以给小王开户 D. 期货公司可先为小王开户，持其身份证原件补办后，再补办身份审查程序

3.某期货公司为进行广告宣传，新设计印刷了一批宣传材料，并在公司宣传会上进行分发。小王在阅读材料后，对期货投资很感兴趣，电话咨询了公司之后，小王决定开户进行期货交易。由于身份证件遗失，小王持本人身份证复印件和相关的工作证件来期货公司开户，公司向小王讲解了期货交易的过程和期货交易的风险，与小王签订了经纪合同。关于期货交易的账户，下列做法中正确的是（　　）。A.期货公司可先为小王开户，待其身份证原件补办后，用补办身份证审查程序 B.未出具身份证原件，期货公司应当不予开户 C.期货公司审查身份证复印件与工作证件照片、姓名相符，可以给小王开户 D.小王可用妻子小张的身份证原件，代妻子开户

4.小王对期货投资很感兴趣决定在某期货公司开户进行期货交易，由于身份证件遗失，小王持本人身份证复印件和单位的工作证件前往公司开户，公司向小王讲解了期货交易的过程和期货交易的风险，与小王签订了《期货经纪合同》。关于期货交易账户，下列做法中错误的是（ ）。A.小王可用妻子小张的身份证原件，代妻子开户 B.期货公司审查身份证复印件与工作证件照片、姓名相符，可以给小王开户 C.期货公司可先为小王开户，待其身份证原件补办后，再补办身份审查程序 D.未出具身份证原件，期货公司应当不予开户

参考答案和解析
答案：A,C,D
解析：
根据《期货市场客户开户管理规定》第8条的规定，客户开户应当符合《期货交易管理条例》及中国证监会有关规定，并遵守以下实名制要求：①个人客户应当本人亲自办理开户手续，签署开户资料，不得委托代理人代为办理开户手续。除中国证监会另有规定外，个人客户的有效身份证明文件为中华人民共和国居民身份证；②单位客户应当出具单位客户的授权委托书、代理人的身份证和其他开户证件。除中国证监会另有规定外，单位客户的有效身份证明文件为组织机构代码证和营业执照；③期货经纪合同、期货结算账户中客户姓名或者名称与其有效身份证明文件中的姓名或者名称一致；④在期货经纪合同及其他开户资料中真实、完整、准确地填写客户资料信息。
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  • 第1题：

    小王对期货投资很感兴趣，决定去某期货公司开户进行期货交易。由于身份证遗失，小王持本人身份证复印件和单位的工作证件前往该公司开户。公司向小王讲解了期货交易的过程和期货交易的风险，与小王签订了《期货经纪合同》，下列关于开户的做法中正确的是（ ）。

    A.期货公司审查身份证复印件与工作证件照片、姓名相符，可以给小王开户
    B.小王可用妻子小张的身份证原件，代妻子开户
    C.期货公司可先为小王开户，待其身份证原件补办后，再补办身份审查程序
    D.未出具身份证原件，期货公司应当不予开户

    答案：D
    解析：
    根据《期货市场客户开户管理规定》第八条，个人客户应当本人亲自办理开户手续，签署开户资料，不得委托代理人代为办理开户手续。除中国证监会另有规定外，个人客户的有效身份证明文件为中华人民共和国居民身份证。

  • 第2题：

    某期货公司营业部经理甲某，因某种原因辞职。后在另一期货公司开户从事期货交易，但由于行情走势不利而亏损，于是甲某提出期货公司在开户时未向其提示《期货交易风险说明书》内容，并由其签字或盖章，因此要求期货公司赔偿其损失。根据司法解释的相关规定，本案例中的民事责任应由( )。

    A.开户的期货公司承担
    B.原从业的期货公司承担
    C.甲某本人承担
    D.甲某与期货公司共同承担

    答案：C
    解析：
    根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第16条的规定，期货公司在与客户订立期货经纪合同时，未提示客户注意《期货交易风险说明书》内容，并由客户签字或者盖章，对于客户在交易中的损失，应当依据合同法第42条第3项的规定承担相应的赔偿责任。但是，根据以往交易结果记载，证明客户已有交易经历的。应当免除期货公司的责任。

  • 第3题：

    赵某决定去某期货公司开户进行期货交易。由于身份证件遗失，赵某持本人身份证复印件和单位的工作证件前往该公司开户。公司向赵某讲解了期货交易的过程和期货交易的风险，与赵某签订了《期货经纪合同》。下列关于开户的做法正确的是()。

    A.期货公司审查身份证复印件与工作证件信息相符，可以给赵某开户
    B.赵某可用母亲张某的身份证原件，代母亲开户
    C.期货公司可先为赵某开户，待其身份证原件补办后，再补办身份审查程序
    D.未出具身份证原件，期货公司应当不予开户

    答案：D
    解析：
    根据《期货市场客户开户管理规定》第8条的规定，客户开户应当符合《期货交易管理条例》及中国证监会有关规定，并遵守以下实名制要求：①个人客户应当本人亲自办理开户手续，签署开户资料，不得委托代理人代为办理开户手续。除中国证监会另有规定外，个人客户的有效身份证明文件为中华人民共和国居民身份证；②单位客户应当出具单位客户的授权委托书、代理人的身份证和其他开户证件。除中国证监会另有规定外，单位客户的有效身份证明文件为组织机构代码证和营业执照；③期货经纪合同、期货结算账户中客户姓名或者名称与其有效身份证明文件中的姓名或者名称一致；④在期货经纪合同及其他开户资料中真实、完整、准确地填写客户资料信息。

  • 第4题：

    对于代理办理投资金条业务，正确的做法应为（）

    • A、持代办人身份证件即可
    • B、持客户本人身份证件即可
    • C、由代办人持客户本人及代办人有效身份证件办理
    • D、不需要身份证件

    正确答案:C

  • 第5题：

    投资人在中央国债登记结算公司语音复核查询系统的查询密码遗失时，投资人需（）。

    • A、持本人身份证件到中央国债登记公司挂失补办
    • B、通过农业银行95599口头挂失
    • C、持本人身份证件和借记卡到银行营业网点柜台办理查询密码重置
    • D、先通过中央国债登记公司客服电话口头挂失，再持本人身份证件和借记卡到银行营业网点柜台办理查询密码重置

    正确答案:D

  • 第6题：

    某期货公司为进行广告宣传，新设计印制了一批宣传资料，并在公司宣传会上进行分发，小王在阅读材料后，对期货投资很感兴趣，电话咨询公司后，小王决定开户进行期货交易，由于身份证件遗失，小王持本人身份证复印件和单位的工作证件前往公司开户，公司向小王讲解了期货交易的过程和期货交易的风险，与小王签订了《期货经纪合同》。根据上述事实，请回答以下题。 关于期货交易账户，下列做法中错误的是（）。

    • A、小王可用妻子小张的身份证原件，代妻子开户
    • B、期货公司审查身份证复印件与工作证件照片、姓名相符，可以给小王开户
    • C、期货公司可先为小王开户，待其身份证原件补办后，再补办身份审查程序
    • D、未出具身份证原件，期货公司应当不予开户

    正确答案:A,B,C

  • 第7题：

    与客户签订期货经纪合同时，期货公司应核对客户有效身份证件，但当客户销户时，期货公司无需再核对。


    正确答案:错误

  • 第8题：

    多选题
    关于个人存款账户实名制的说法正确的是()。
    A

    户口簿、护照、大陆通行证以及机动车驾驶证可作为实名证件使用。

    B

    不使用本人身份证件上的姓名，营业网点不得为其开立个人存款账户。

    C

    身份证件的复印件，不能作为开户时的身份证明。

    D

    不出示本人身份证件的，营业网点可为其先开立个人存款账户，下次再补录。


    正确答案： B,D
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    单选题
    持全价票的旅客进站、乘车，须持车票和与票面所载身份信息相符的（）。
    A

    他人身份证

    B

    本人身份证复印件

    C

    本人有效身份证件复印件

    D

    本人有效身份证件原件或铁路公安制证口办理的临时身份证明


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    投资人在中央国债登记结算公司语音复核查询系统的查询密码遗失时，投资人需（）。
    A

    持本人身份证件到中央国债登记公司挂失补办

    B

    通过农业银行95599口头挂失

    C

    持本人身份证件和借记卡到银行营业网点柜台办理查询密码重置

    D

    先通过中央国债登记公司客服电话口头挂失，再持本人身份证件和借记卡到银行营业网点柜台办理查询密码重置


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    某客户持本人身份证件挂失补卡后不慎将居民身份证件遗失，可持下列哪一证件到柜台办理挂失领卡业务（）
    A

    居民临时身份证件+驾驶证

    B

    暂住证+驾驶证

    C

    户籍证明+某俱乐部会员卡

    D

    驾驶证+某俱乐部会员卡


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    关于期货交易账户，下列做法中错误的是（　　）
    A

    小王可用妻子小张的身份证原件，代妻子开户

    B

    期货公司审查身份证的复印件与工作证件照片，姓名相符，可以给小王开户

    C

    期货公司可先为小王开户，持其身份证原件补办后，再补办身份审查程序

    D

    未出具身份证原件，期货公司应当不予开户


    正确答案： C,D
    解析： AC两项，根据《期货市场客户开户管理规定》第八条，客户开户应当符合《期货交易管理条例》及中国证监会有关规定，并遵守实名制要求。个人客户应当本人亲自办理开户手续，签署开户资料，不得委托代理人代为办理开户手续。除中国证监会另有规定外，个人客户的有效身份证明文件为中华人民共和国居民身份证。
    B项，根据第九条，期货公司应当对客户进行以下实名制审核:（一）对照有效身份证明文件，核实个人客户是否本人亲自开户，核实单位客户是否由经授权的代理人开户。（二）确保客户交易编码申请表、期货结算账户登记表、期货经纪合同等开户资料所记载的客户姓名或者名称与其有效身份证明文件中的姓名或者名称一致。

  • 第13题：

    张某在阅读期货公司的宣传材料后，决定去某期货公司开户进行期货交易。由于身份证件遗失，张某持本人身份证复印件和单位的工作证件前往该公司开户。公司向张某讲解了期货交易的过程和期货交易的风险，与张某签订了《期货经纪合同》。下列关于开户的做法正确的是()。

    A.期货公司审查身份证复印件与工作证件照片，姓名相符，可以给张某开户
    B.张某可用妻子小张的身份证原件，代妻子开户
    C.未出具身份证原件，期货公司应当不予开户
    D.期货公司可先为张某开户，待其身份证原件补办后，再补办身份审查程序

    答案：C
    解析：
    根据《期货市场客户开户管理规定》第8条的规定，客户开户应当符合《期货交易管理条例》及中国证监会有关规定，并遵守以下实名制要求：个人客户应当本人亲自办理开户手续，签署开户资料，不得委托代理人代为办理开户手续。除中国证监会另有规定外，个人客户的有效身份证明文件为中华人民共和国居民身份证；单位客户应当出具单位客户的授权委托书、代理人的身份证和其他开户证件。除中国证监会另有规定外，单位客户的有效身份证明文件为组织机构代码证和营业执照；期货经纪合同、期货结算账户中客户姓名或者名称与其有效身份证明文件中的姓名或者名称一致；在期货经纪合同及其他开户资料中真实、完整、准确地填写客户资料信息。

  • 第14题：

    某期货公司为进行广告宣传，新设计印制了一批宣传资料，并在公司宣传会上进行分发，小王在阅读材料后，对期货投资很感兴趣，电话咨询公司后，小王决定开户进行期货交易，由于身份证件遗失，小王持本人身份证复印件和单位的工作证件前往公司开户，公司向小王讲解了期货交易的过程和期货交易的风险，与小王签订了《期货经纪合同》。关于期货交易账户，下列做法中错误的是（ ）。

    A.小王可用妻子小张的身份证原件，代妻子开户
    B.期货公司审查身份证复印件与工作证件照片、姓名相符，可以给小王开户
    C.期货公司可先为小王开户，待其身份证原件补办后，再补办身份审查程序
    D.未出具身份证原件，期货公司应当不予开户

    答案：A,B,C
    解析：
    《期货市场客户开户管理规定》第八条、第九条规定。

  • 第15题：

    小王对期货投资很感兴趣，决定去某期货公司开户进行期货交易。由于身份证件遗失，小王持本人身份证复印件和单位的工作证件前往该公司开户，公司向小王讲解了期货交易的过程和期货交易的风险，与小王签订了《期货经纪合同》。下列关于开户的做法中错误的是()。

    A.小王可用妻子小张的身份证原件，代妻子开户
    B.未出具身份证原件，期货公司应当不予开户
    C.期货公司可先为小王开户，待其身份证原件补办后，再补办身份审查程序
    D.期货公司审查身份证复印件与工作证件照片、姓名相符，可以给小王开户

    答案：A,C,D
    解析：
    根据《期货市场客户开户管理规定》第8条的规定，客户开户应当符合《期货交易管理条例》及中国证监会有关规定，并遵守以下实名制要求：个人客户应当本人亲自办理开户手续，签署开户资料，不得委托代理人代为办理开户手续。除中国证监会另有规定外，个人客户的有效身份证明文件为中华人民共和国居民身份证；单位客户应当出具单位客户的授权委托书、代理人的身份证和其他开户证件。除中国证监会另有规定外，单位客户的有效身份证明文件为组织机构代码证和营业执照；期货经纪合同、期货结算账户中客户姓名或者名称与其有效身份证明文件中的姓名或者名称一致；在期货经纪合同及其他开户资料中真实、完整、准确地填写客户资料信息。

  • 第16题：

    某客户持本人身份证件挂失补卡后不慎将居民身份证件遗失，可持下列哪一证件到柜台办理挂失领卡业务（）

    • A、居民临时身份证件+驾驶证
    • B、暂住证+驾驶证
    • C、户籍证明+某俱乐部会员卡
    • D、驾驶证+某俱乐部会员卡

    正确答案:A

  • 第17题：

    持全价票的旅客进站、乘车，须持车票和与票面所载身份信息相符的（）。

    • A、他人身份证
    • B、本人身份证复印件
    • C、本人有效身份证件复印件
    • D、本人有效身份证件原件或铁路公安制证口办理的临时身份证明

    正确答案:D

  • 第18题：

    客户到证券公司、期货公司、基金管理公司办理哪些业务需出示身份证件？


    正确答案: 客户开立基金账户，开立、挂失、注销证券账户，申请、挂失、注销期货交易编码，签订期货经纪合同，转托管，指定或撤销指定交易，挂失交易密码，修改基本身份信息等资料，开通网上交易、电话交易等业务时，应出示有效身份证件或其他身份证明文件，并填写基本身份信息。

  • 第19题：

    单选题
    某期货公司为进行广告宣传，新设计印制了一批宣传资料，并在公司宣传会上进行分发，小王在阅读材料后，对期货投资很感兴趣，电话咨询公司后，小王决定开户进行期货交易，由于身份证件遗失，小王持本人身份证复印件和单位的工作证件前往公司开户，公司向小王讲解了期货交易的过程和期货交易的风险，与小王签订了《期货经纪合同》。根据上述事实，请回答以下题。 关于期货公司新制作的宣传材料，下列表述正确的是（）。
    A

    应在发布之前报监管部门审查，审查通过后才能使用

    B

    应在发布后报监管部门备案

    C

    应在发布前报监管部门备案

    D

    只要宣传内容符合监管部门要求，不需履行审查或者备案程序


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    单选题
    有权开箱人申请开箱应携带（），如联名租用，联名人同时持本人有效身份证件到场。
    A

    本人有效身份证件

    B

    本人有效身份证件复印件

    C

    介绍信

    D

    授权书


    正确答案： A
    解析： 依据《吉林银行保管箱业务操作规程》基本规定（5）“有权开箱人申请开箱应携带本人有效身份证件，如联名租用，联名人同时持本人有效身份证件到场。”

  • 第21题：

    多选题
    小王对期货投资很感兴趣，决定去某期货公司开户进行期货交易。由于身份证件遗失，小王持本人身份证复印件和单位的工作证件前往该公司开户，公司向小王讲解了期货交易的过程和期货交易的风险，与小王签订了《期货经纪合同》。下列关于开户的做法中错误的是（　　）。[2016年3月真题]
    A

    小王可用妻子小张的身份证原件，代妻子开户

    B

    期货公司审查身份证的复印件与工作证件照片、姓名相符，可以给小王开户

    C

    期货公司可先为小王开户，持其身份证原件补办后，再补办身份审查程序

    D

    未出具身份证原件，期货公司应当不予开户


    正确答案： B,A
    解析：
    根据《期货市场客户开户管理规定》第八条第一项规定，客户开户应当符合《期货交易管理条例》及中国证监会有关规定，并遵守实名制要求。个人客户应当本人亲自办理开户手续，签署开户资料，不得委托代理人代为办理开户手续。除中国证监会另有规定外，个人客户的有效身份证明文件为中华人民共和国居民身份证。第九条规定，期货公司应当对客户进行以下实名制审核：（一）对照有效身份证明文件，核实个人客户是否本人亲自开户，核实单位客户是否由经授权的代理人开户；（二）确保客户交易编码申请表、期货结算账户登记表、期货经纪合同等开户资料所记载的客户姓名或者名称与其有效身份证明文件中的姓名或者名称一致。

  • 第22题：

    单选题
    对于代理办理投资金条业务，正确的做法应为（）
    A

    持代办人身份证件即可

    B

    持客户本人身份证件即可

    C

    由代办人持客户本人及代办人有效身份证件办理

    D

    不需要身份证件


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    关于期货交易账户，下列做法错误的是（　　）。
    A

    期货公司可先为小王开户，等其身份证原件补办后，再补办身份审查程序

    B

    未出具身份证原件，期货公司应当不予开户

    C

    期货公司审查身份证复印件与工作证件照片、姓名相符，可以给小王开户

    D

    公司向小王讲解期货交易的过程与风险并签订《期货经纪合同》


    正确答案： A,B
    解析： 《期货公司管理办法》第五十一条规定，客户开立账户，必须出具中国公民身份证明或者中国法人资格或者其他经济组织资格的合法证件，中国证监会另有规定的除外。

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