首席风险官应当保守期货公司的（ ）。 A.重大投资计划 B.风险事项资料 C.工作资料 D.商业秘密和客户信息

题目
首席风险官应当保守期货公司的（ ）。

A.重大投资计划
B.风险事项资料
C.工作资料
D.商业秘密和客户信息
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1.根据期货公司风险管理的基本要求，期货公司应当设立首席风险官。 （ ）

2.2007年6月20日，某期货公司挪用客户保证金3亿元。截至2008年9月，该期货公司已将前述保证金偿还，如果该期货公司首席风险官发现公司有上述问题，下列表述中正确的是（ ）。A：首席风险官应当向中国期货业协会报告 B：首席风险官应当向董事会报告 C：首席风险官应当向公司控股股东单位报告 D：首席风险官应当向公司住所地中国证监会派出机构报告

3.首席风险官应当保守（ ）的商业秘密和客户信息。A.客户 B.期货公司 C.期货交易所 D.自身

4.2015年7月20日，A期货公司挪用客户保证金3亿元，截至2015年10月，该期货公司已将前述保证金偿还，如果该期货公司首席风险官发现公司有上述问题，下列表述中正确的是( )。A.首席风险官应当向中国期货业协会报告B.首席风险官应当向董事会报告C.首席风险官应当向公司控股股东单位报告D.首席风险官应当向公司住所地中国证监会派出机构报告

参考答案和解析
答案：D
解析：
根据《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第十条，首席风险官应当保守期货公司的商业秘密和客户信息。
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  • 第1题：

    某日，A期货公司董事长挪用公司客户保证金5000万元。如果该期货公司首席风险官发现上述问题，下列表述正确的是（ ）。

    A.首席风险官应当向董事会报告
    B.首席风险官应当向中国期货业协会报告
    C.首席风险官应当向公司住所地中国证监会派出机构报告
    D.首席风险官应当向公司控股股东报告

    答案：A,C
    解析：
    《期货公司监督管理办法》第四十八条。期货公司应当设首席风险官，对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向住所地中国证监会派出机构和公司董事会报告。期货公司拟解聘首席风险官的，应当有正当理由，并向住所地中国证监会派出机构报告。

  • 第2题：

    下列关于期货公司首席风险官的说法中，正确的是（ ）。

    A.首席风险官向期货公司董事会负责
    B.首席风险官应当遵守法律、行政法规、中国证监会的规定和公司章程
    C.中国证监会及其派出机构依法对首席风险官进行监督管理
    D.中国期货业协会、期货交易所依法对首席风险官进行自律管理

    答案：A,B,C,D
    解析：
    《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二条，首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查的期货公司高级管理人员。首席风险官向期货公司董事会负责。A项正确。第三条，首席风险官应当遵守法律、行政法规、中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)的规定和公司章程，忠于职守，恪守诚信，勤勉尽责。B项正确。第五条，中国证监会及其派出机构依法对首席风险官进行监督管理。中国期货业协会、期货交易所依法对首席风险官进行自律管理。CD正确。故本题答案为ABCD。

  • 第3题：

    首席风险官应当保守期货公司的（ ）。

    A.商业秘密
    B.客户信息
    C.商业计划
    D.股东信息

    答案：A,B
    解析：
    《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第十条规定，首席风险官应当保守期货公司的商业秘密和客户信息。

  • 第4题：

    期货公司应当设( )，对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。

    A: 首席风险官
    B: 首席执行官
    C: 首席财务官
    D: 首席行政官

    答案：A
    解析：
    《期货公司监督管理办法》第四十一条规定，期货公司应当设首席风险官，对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。

  • 第5题：

    首席风险官应当保守（）的商业秘密和客户信息。

    • A、客户
    • B、期货公司
    • C、期货交易所
    • D、自身

    正确答案:B

  • 第6题：

    首席风险官应当报告期货公司（），以及首席风险官的履行职责情况，包括首席风险官所作的尽职调查、提出的整改意见以及期货公司整改效果等内容。

    • A、董事履职情况
    • B、内部控制状况
    • C、风险管理状况
    • D、合规经营

    正确答案:B,C,D

  • 第7题：

    多选题
    下列关于首席风险官的说法，正确的有（　　）。
    A

    期货公司应当设首席风险官

    B

    首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向中国证监会派出机构和公司股东会报告

    C

    期货公司拟解聘首席风险官的，应当有正当理由并向证券交易所报告

    D

    首席风险官对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查


    正确答案： D,B
    解析：
    《期货公司监督管理办法》第四十八条规定，期货公司应当设首席风险官，对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向住所地中国证监会派出机构和公司董事会报告。期货公司拟解聘首席风险官的，应当有正当理由，并向住所地中国证监会派出机构报告。

  • 第8题：

    判断题
    根据《期货公司首席风险官管理规定（试行）》，期货公司首席风险官的工作底稿和工作记录应当至少保存20年。（ ）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析：

  • 第9题：

    单选题
    下列关于期货公司首席风险官的表述，错误的是（　　）。[2017年7月真题]
    A

    首席风险官对期货公司经营管理行为的合法合规性进行监督、检查

    B

    期货公司可以根据公司风险管理的需要决定是否设立首席风险官岗位

    C

    首席风险官对期货公司的风险管理进行监督、检查

    D

    首席风险官向期货公司董事会负责


    正确答案： D
    解析：
    AD两项，《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第二条规定，首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查的期货公司高级管理人员。首席风险官向期货公司董事会负责。BC两项，《期货公司监督管理办法》第四十八条第一款规定，期货公司应当设首席风险官，对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。

  • 第10题：

    多选题
    下列关于期货公司首席风险官的表述，正确的有（　　）。
    A

    首席风险官对期货公司的风险管理进行监督、检查

    B

    首席风险官对期货公司经营管理行为的合法合规性进行监督、检查

    C

    期货公司可以根据公司风险管理的需要决定是否设立首席风险官岗位

    D

    首席风险官向期货公司董事会负责


    正确答案： D,C
    解析：
    《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第二条规定，首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查的期货公司高级管理人员。首席风险官向期货公司董事会负责。C项，《期货公司监督管理办法》第四十一条规定，期货公司应当设首席风险官，对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向住所地中国证监会派出机构和公司董事会报告。期货公司拟解聘首席风险官的，应当有正当理由，并向住所地中国证监会派出机构报告。

  • 第11题：

    判断题
    首席风险官应当保守期货公司的商业秘密和客户信息。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    首席风险官应当保守期货公司的（）。
    A

    重大投资计划

    B

    风险事项资料

    C

    工作资料

    D

    商业秘密和客户信息


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    期货公司应当设（ ），对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。

    A. 首席风险官
    B. 首席执行官
    C. 首席财务官
    D. 首席行政官

    答案：A
    解析：
    《期货公司监督管理办法》第四十一条规定，期货公司应当设首席风险官，对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。

  • 第14题：

    根据《期货公司首席风险官管理规定（试行）》，期货公司首席风险官的工作底稿和工作记录应当至少保存20年。()


    答案：对
    解析：
    根据《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第12条的规定，首席风险官开展工作应当制作并保留工作底稿和工作记录，真实、充分地反映其履行职责情况。工作底稿和工作记录应当至少保存20年。

  • 第15题：

    首席风险官无需保守期货公司的商业秘密和客户信息。（ ）


    答案：错
    解析：
    《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第十条，首席风险官应当保守期货公司的商业秘密和客户信息。故本题答案为B。

  • 第16题：

    首席风险官应当保守期货公司的（）。

    • A、重大投资计划
    • B、风险事项资料
    • C、工作资料
    • D、商业秘密和客户信息

    正确答案:D

  • 第17题：

    首席风险官应当保守期货公司的商业秘密和重大计划。（）


    正确答案:错误

  • 第18题：

    首席风险官应当保守期货公司的商业秘密和客户信息。（）


    正确答案:正确

  • 第19题：

    多选题
    期货公司章程应当对首席风险官制度的哪些内容做出规定？（　　）
    A

    首席风险官的职责范围

    B

    首席风险官的任期

    C

    首席风险官的权利义务

    D

    首席风险官工作报告的程序和方式


    正确答案： B,C
    解析： 《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第七条规定，期货公司章程应当明确规定首席风险官的任期、职责范围、权利义务、工作报告的程序和方式。

  • 第20题：

    判断题
    首席风险官应当保守期货公司的商业秘密和重大计划。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    多选题
    某期货公司拟聘请张某为期货公司的首席风险官，对张某的提名和聘任，下列说法中正确的有(     )。
    A

    期货公司应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官

    B

    期货公司提名并聘任首席风险官还应当经全体高级管理人员同意

    C

    期货公司设有独立董事的，提名并聘任首席风险官还应当经全体独立董事同意

    D

    董事会选聘首席风险官，应当将其是否熟悉期货法律法规、是否诚信守法、是否具备胜任能力以及是否符合规定的任职条件作为主要判断标准


    正确答案： A,C
    解析：

  • 第22题：

    单选题
    首席风险官应当保守（）的商业秘密和客户信息。
    A

    客户

    B

    期货公司

    C

    期货交易所

    D

    自身


    正确答案： A
    解析： 《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第十条，首席风险官应当保守期货公司的商业秘密和客户信息。故本题答案为B。

  • 第23题：

    单选题
    下列关于期货公司聘任首席风险官的说法，不正确的是（）。
    A

    期货公司应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官

    B

    首席风险官任期届满前，期货公司董事会无正当理由不得免除其职务

    C

    期货公司设有独立董事的，其提名并聘任首席风险官应当经2/3的独立董事同意

    D

    董事会选聘首席风险官，应当将其是否熟悉期货法律法规、是否诚信守法、是否具备胜任能力以及是否符合规定的任职条件作为主要判断标准


    正确答案： C
    解析： 《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第六条规定，期货公司应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官。期货公司设有独立董事的，还应当经全体独立董事同意。董事会选聘首席风险官，应当将其是否熟悉期货法律法规、是否诚信守法、是否具备胜任能力以及是否符合规定的任职条件作为主要判断标准。

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