期货公司首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者认可的培训，如果期货公司首席风险官（ ）不参加培训或者成绩不合格的，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。A.两次 B.连续两次 C.三次 D.连续三次

题目
期货公司首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者认可的培训，如果期货公司首席风险官（ ）不参加培训或者成绩不合格的，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。

A.两次
B.连续两次
C.三次
D.连续三次
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1.首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者认可的培训，如果首席风险官()，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话，出具警示函等监管措施。A.某次培训缺席B.连续两次培训考试成绩不合格C.连续两次不参加培训D.某次培训考试成绩不合格

2.期货公司首席风险官连续（ ）次不参加培训的，中国证监会及其派出机构可以采取篮管谈话、出具警示函等监管措施。 A.2 B.3 C.4 D.5

3.期货公司首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者认可的培训，连续2次不参加培训的，中国证监会及其派出机构有权责令更换。（ ）

4.首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者认可的培训，如果首席风险官（ ），中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管施。A.连续2次培训考试成绩不合格 B.某次培训缺席 C.某次培训考试成绩不合格 D.连续2次不参加培训

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  • 第1题：

    期货公司首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者认可的培训。期货公司首席风险官（　　）不参加培训，或者连续2次培训考试成绩不合格的，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。

    A.2次
    B.连续2次
    C.3次
    D.连续3次

    答案：B
    解析：
    根据《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第33条的规定，期货公司首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者认可的培训。期货公司首席风险官连续两次不参加培训，或者连续两次培训考试成绩不合格的，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。

  • 第2题：

    首席风险官连续（ ）次不参加培训，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。

    A.1
    B.2
    C.3
    D.5

    答案：B
    解析：
    《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第三十三条，首席风险官连续两次不参加培训。或者连续两次培训考试成绩不合格的，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。故本题答案为B。

  • 第3题：

    期货公司首席风险官不履行职责或者利用职务之便牟取私利的，中国证监会及其派出机构可以依照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》对首席风险官采取的监管措施有()。

    A.训诫
    B.监管谈话
    C.出具警示函
    D.责令更换

    答案：B,C,D
    解析：
    《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第二十九条规定，首席风险官不履行职责或者有第十三条所列行为的，中国证监会及其派出机构可以依照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》对首席风险官采取监管谈话、出具警示函、责令更换等监管措施；情节严重的，认定其为不适当人选。

  • 第4题：

    期货公司首席风险官连续2次培训考试成绩不合格的，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。（）


    正确答案:正确

  • 第5题：

    首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者认可的培训，如果首席风险官（），中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话，出具警示函等监管措施。

    • A、某次培训缺席
    • B、连续2次培训考试成绩不合格
    • C、连续2次不参加培训
    • D、某次培训考试成绩不合格

    正确答案:B,C

  • 第6题：

    首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者认可的培训。首席风险官连续（）次不参加培训，或者连续（）次培训考试成绩不合格的，中国证监会及其派出机构可以对其采取监管谈话、出具警示函等监管措施。

    • A、22
    • B、23
    • C、33
    • D、32

    正确答案:A

  • 第7题：

    期货公司首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者认可的培训。（）


    正确答案:正确

  • 第8题：

    期货公司首席风险官连续（）次不参加培训的，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。

    • A、2
    • B、3
    • C、4
    • D、5

    正确答案:A

  • 第9题：

    单选题
    首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者认可的培训。首席风险官连续（）次不参加培训，或者连续（）次培训考试成绩不合格的，中国证监会及其派出机构可以对其采取监管谈话、出具警示函等监管措施。
    A

    22

    B

    23

    C

    33

    D

    32


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    判断题
    期货公司首席风险官连续2次培训考试成绩不合格的，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者认可的培训，如果首席风险官（），中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话，出具警示函等监管措施。
    A

    某次培训缺席

    B

    连续2次培训考试成绩不合格

    C

    连续2次不参加培训

    D

    某次培训考试成绩不合格


    正确答案： B,C
    解析： 《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第三十三条规定，首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者认可的培训。首席风险官连续2次不参加培训，或者连续2次培训考试成绩不合格的，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。

  • 第12题：

    单选题
    期货公司首席风险官连续（  ）次不参加培训的，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。
    A

    2

    B

    3

    C

    4

    D

    5


    正确答案： B
    解析：

  • 第13题：

    首席风险官连续（ ）次培训考试成绩不合格的，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。

    A.1
    B.2
    C.3
    D.5

    答案：B
    解析：
    《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第三十三条，首席风险官连续两次不参加培训，或者连续两次培训考试成绩不合格的，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。故本题答案为B。

  • 第14题：

    期货公司首席风险官连续（ ）次不参加培训的，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。

    A.2
    B.3
    C.4
    D.5

    答案：A
    解析：
    《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第三十三条规定，首席风险官连续两次不参加培训，或者连续两次培训考试成绩不合格的，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。

  • 第15题：

    首席风险官不履行职责的，中国证监会及其派出机构可以依照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》对首席风险官采取监管谈话、出具警示函、责令更换等监管措施；情节严重的，可以免除其职务。（）


    正确答案:错误

  • 第16题：

    中国证监会及其派出机构将中国证监会及其派出机构对首席风险官采取的监管措施、首席风险官的培训情况和考试成绩、中国证监会及其派出机构认定的与首席风险官有关的其他事项记入期货公司及首席风险官诚信档案。（）


    正确答案:正确

  • 第17题：

    期货公司首席风险官不履行职责或者利用职务之便牟取私利的，中国证监会及其派出机构可以依照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》对首席风险官采取下列哪些监管措施?（）

    • A、训诫
    • B、监管谈话
    • C、出具警示函
    • D、责令更换

    正确答案:B,C,D

  • 第18题：

    首席风险官有不履行职责行为的，中国证监会及其派出机构可以依照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》对首席风险官采取（）等监管措施。

    • A、监管谈话
    • B、出具警示函
    • C、责令更换
    • D、免职

    正确答案:A,B,C

  • 第19题：

    中国证监会及其派出机构将下列（）事项记入期货公司及期货公司首席风险官诚信档案。

    • A、期货公司首席风险官的培训情况和考试成绩
    • B、中国证监会及其派出机构对期货公司首席风险官采取的监管措施
    • C、工作期间的履职情况
    • D、中国证监会及其派出机构认定的与期货公司首席风险官有关的其他事项

    正确答案:A,B,D

  • 第20题：

    单选题
    期货公司首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者认可的培训。期货公司首席风险官（   ）不参加培训，或者连续两次培训考试成绩不合格的，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。
    A

    两次

    B

    连续两次

    C

    三次

    D

    连续三次


    正确答案： A
    解析：

  • 第21题：

    多选题
    期货公司首席风险官不履行职责或者利用职务之便牟取私利的，中国证监会及其派出机构可以依照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》对首席风险官采取下列哪些监管措施?（）
    A

    训诫

    B

    监管谈话

    C

    出具警示函

    D

    责令更换


    正确答案： A,D
    解析： 根据《期货公司首席风险官管理规定》第29条规定，首席风险官不履行职责或者有第13条所列行为的，中国证监会及其派出机构可以依照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》对首席风险官采取监管谈话、出具警示函、责令更换等监管措施；情节严重的，认定其为不适当人选。

  • 第22题：

    判断题
    期货公司首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者认可的培训。()
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    中国证监会及其派出机构将下列（）事项记入期货公司及期货公司首席风险官诚信档案。
    A

    期货公司首席风险官的培训情况和考试成绩

    B

    中国证监会及其派出机构对期货公司首席风险官采取的监管措施

    C

    工作期间的履职情况

    D

    中国证监会及其派出机构认定的与期货公司首席风险官有关的其他事项


    正确答案： A,C
    解析： 《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第三十四条规定，中国证监会及其派出机构将下列事项记入期货公司及期货公司首席风险官诚信档案：①中国证监会及其派出机构对期货公司首席风险官采取的监管措施；②期货公司首席风险官的培训情况和考试成绩；③中国证监会及其派出机构认定的与期货公司首席风险官有关的其他事项。

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