根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》,当期货从业人员发现投资者有不诚信行为时,应当()。A.及时向所在期货经营机构报告,并注意防范投资者的信用风险 B.报告期货交易所 C.报告中国证监会派出机构 D.报告中国期货业协会

题目
根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》,当期货从业人员发现投资者有不诚信行为时,应当()。

A.及时向所在期货经营机构报告,并注意防范投资者的信用风险
B.报告期货交易所
C.报告中国证监会派出机构
D.报告中国期货业协会

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  • 第1题:

    根据《期货从业人员职业行为准则》当期从业人员发现投资者有不诚信行为时,应当( )。

    A、报告中国证监会派出机构
    B、报告期货交易所
    C、报告中国期货业协会
    D、及时向所在期货经营机构报告,并注意防范投资者的信用风险

    答案:D
    解析:
    第三十一条(二)从业人员不能片面地强调业务的发展而忽视投资者信誉,更不能从个人利益出发与投资者恶意串通。发现投资者有不诚信、违法违规的行为时,应当及时向所在机构报告,并注意防范投资者的信用风险。

  • 第2题:

    期货从业人员发现投资者有不诚信、违法违规的行为时,应当及时向机构报告。( )


    答案:对
    解析:
    《期货从业人员执业行为准则(修订)》第三十一条规定,从业人员不能片面地强调业务的发展而忽视投资者信誉,更不能从个人利益出发与投资者恶意串通。发现投资者有不诚信、违法违规的行为时,应当及时向所在机构报告,并注意防范投资者的信用风险。

  • 第3题:

    当期货从业人员与投资者存在利益冲突无法继续提供期货业务服务时,应当通过( )与投资者协商,采取办法妥善予以解决。

    A.所在期货经营机构
    B.中国期货业协会
    C.中国证监会派出机构
    D.期货交易所

    答案:A
    解析:
    《期货从业人员执业行为准则(修订)》第三十二条规定,当从业人员与其所服务的投资者存在利益冲突或因其他原因无法继续提供期货业务服务时,应当通过所在机构及时与投资者协商,采取更换从业人员或其他办法妥善予以妥善解决。

  • 第4题:

    根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》,除()同意外,期货从业人员不得兼任导致与现任职务产生潜在利益冲突的其他组织的职务。

    A.所在地中国证监会派出机构
    B.中国期货业协会
    C.所在期货经营机构
    D.中国证监会

    答案:C
    解析:
    根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》第30条的规定,除所在期货经营机构同意外,从业人员不得兼任导致或者可能导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务。

  • 第5题:

    当期货从业人员与投资者存在利益冲突无法继续提供期货业务服务时,应当通过( )及时与投资者协商,采取办法妥善予以妥善解决。

    A.中国期货业协会
    B.期货交易所
    C.所在期货经营机构
    D.中国证监会派出机构

    答案:C
    解析:
    《期货从业人员执业行为准则(修订)》第三十二条规定,当从业人员与其所服务的投资者存在利益冲突或因其他原因无法继续提供期货业务服务时,应当通过所在机构及时与投资者协商,采取更换从业人员或其他办法妥善予以妥善解决。

  • 第6题:

    期货从业人员违反有关法律、法规、规章或者《期货从业人员执业行为准则(修订)》规定的,( )可以向中国期货业协会举报。

    A. 其他期货经营机构
    B. 其他期货从业人员
    C. 聘用期货从业人员的期货经营机构
    D. 投资者

    答案:A,B,C,D
    解析:
    根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》第35条的规定,从业人员有违反有关法律、法规、规章或本准则行为的,任何人都可以向协会进行举报。

  • 第7题:

    期货公司对期货从业人员发出违法违规指令的,期货从业人员应当( )。

    A.立即向中国证监会报告
    B.立即向中国期货业协会报告
    C.抵制并直接向中国证监会或者中国期货业协会报告
    D.抵制并及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告

    答案:D
    解析:
    《期货从业人员管理办法》第十九条规定,机构或者其管理人员对期货从业人员发出违法违规指令的,期货从业人员应当予以抵制,并及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告。机构应当及时采取措施妥善处理。机构未妥善处理的,期货从业人员应当及时向中国证监会或者协会报告。中国证监会和协会应当对期货从业人员的报告行为保密。机构的管理人员及其他相关人员不得对期货从业人员的上述报告行为打击报复。

  • 第8题:

    《期货从业人员执业行为准则(修订)》规定,期货从业人员应当严格自律、洁身自好,这主要表现在( )。

    A.对机构管理人员所发出的违法违规指令,从业人员应当予以抵制,并及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告
    B.从业人员发现所在机构有欺骗投资者、对市场严重不负责任等行为时,应当坚持原则,并及时向有关部门反映或举报
    C.从业人员不能片面地强调业务的发展而忽视投资者信誉,更不能从个人利益出发与投资者恶意串通
    D.从业人员发现投资者有不诚信、违法违规的行为时,应当及时向所在机构报告,并注意防范投资者的信用风险有不诚信、违法违规的行为时,应当及时向所在机构报告,并注意防范投资者的信用风险

    答案:A,B,C,D
    解析:
    《期货从业人员执业行为准则(修订)》第三十一条规定,期货从业人员应当严格自律、洁身自好:(一)对机构管理人员所发出的违法违规指令,从业人员应当予以抵制,并及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告;机构未妥善处理的,从业人员应当及时向中国证监会或者协会报告。从业人员发现所在机构有欺骗投资者、对市场严重不负责任等行为时,应当坚持原则,并及时向有关部门反映或举报;(二)从业人员不能片面地强调业务的发展而忽视投资者信誉,更不能从个人利益出发与投资者恶意串通。发现投资者有不诚信、违法违规的行为时,应当及时向所在机构报告,并注意防范投资者的信用风险。

  • 第9题:

    期货公司高级管理人对期货从业人员发出违法违规指令的,期货从业人员应当予以抵制,并及时按照所在机构内部程序向( )报告。

    A.中国证监会
    B.向高级管理人员或者董事会报告
    C.中国期货业协会
    D.中国证监会派出机构

    答案:B
    解析:
    第十九条机构或者其管理人员对期货从业人员发出违法违规指令的,期货从业人员应当予以抵制,并及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告。机构应当及时采取措施妥善处理。

  • 第10题:

    《期货从业人员执业行为准则(修订)》规定,期货从业人员应当严格自律、洁身自好,这主要表现在()。

    • A、对机构管理人员所发出的违法违规指令,从业人员应当予以抵制,并及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告
    • B、从业人员发现所在机构有欺骗投资者、对市场严重不负责任等行为时,应当坚持原则,并及时向有关部门反映或举报
    • C、从业人员不能片面地强调业务的发展而忽视投资者信誉,更不能从个人利益出发与投资者恶意串通
    • D、从业人员发现投资者有不诚信、违法违规的行为时,应当及时向所在机构报告,并注意防范投资者的信用风险

    正确答案:A,B,C,D

  • 第11题:

    单选题
    根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》,当期货从业人员发现投资者有不诚信行为时,应当()。
    A

    报告期货交易所

    B

    及时向所在期货经营机构报告,并注意防范投资者的信用风险

    C

    报告中国证监会派出机构

    D

    报告中国期货业协会


    正确答案: C
    解析:

  • 第12题:

    单选题
    根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》,当期货从业人员发现投资者有不诚信行为时,应当(  )。[2016年3月真题]
    A

    报告期货交易所

    B

    报告中国证监会派出机构

    C

    及时向所在期货经营机构报告,并注意防范投资者的信用风险

    D

    报告中国期货业协会


    正确答案: C
    解析:
    《期货从业人员执业行为准则(修订)》第三十一条第二项规定,从业人员不能片面地强调业务的发展而忽视投资者信誉,更不能从个人利益出发与投资者恶意串通。发现投资者有不诚信、违法违规的行为时,应当及时向所在机构报告,并注意防范投资者的信用风险。

  • 第13题:

    根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》的规定,当期货从业人员发现投资者有不诚信行为时,应当( )。


    A.报告中国期货业协会

    B.报告中国证监会派出机构

    C.报告期货交易所

    D.及时向所在期货经营机构报告,并注意防范投资者的信用风险

    答案:D
    解析:
    根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》第31条第2项的规定,从业人员不能片面地强调业务的发展而忽视投资者信誉,更不能从个人利益出发与投资者恶意串通。发现投资者有不诚信、违法违规的行为时,应当及时向所在机构报告,并注意防范投资者的信用风险。

  • 第14题:

    根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》,当期货从业人员发现投资者有不诚信行为时,应当( )。

    A.报告期货交易所
    B.及时向所在期货经营机构报告,并注意防范投资者的信用风险
    C.报告中国证监会派出机构
    D.报告中国期货业协会

    答案:B
    解析:
    《期货从业人员执业行为准则(修订)》第三十一条第二项规定,从业人员不能片面地强调业务的发展而忽视投资者信誉,更不能从个人利益出发与投资者恶意串通。发现投资者有不诚信、违法违规的行为时,应当及时向所在机构报告,并注意防范投资者的信用风险。

  • 第15题:

    中国期货业协会应当定期向()报告期货从业人员管理的有关情况。

    A.中国证监会
    B.中国证监会派出机构
    C.期货交易所
    D.期货保证金安全存管监控机构

    答案:A
    解析:
    根据《期货从业人员管理办法》第28条的规定,协会应当定期向中国证监会报告期货从业人员管理的有关情况。

  • 第16题:

    当期货从业人员发现投资者有不诚信、违法违规的行为时,应当( )。

    A.及时向所在机构报告
    B.报告期货交易所
    C.报告中国证监会派出机构
    D.报告中国期货业协会

    答案:A
    解析:
    《期货从业人员执业行为准则(修订)》第三十一条,从业人员不能片面地强调业务的发展而忽视投资者信誉,更不能从个人利益出发与投资者恶意串通。发现投资者有不诚信、违法违规的行为时,应当及时向所在机构报告,并注意防范投资者的信用风险。故本题答案为A。

  • 第17题:

    根据《期货从业人员执行行为准则(修订)》,当期货从业人员发现投资者有不诚信行为时,应当( )。

    A:报告中国期货业协会
    B:报告中国证监会派出机构
    C:报告期货交易所
    D:及时向所在期货经营机构报告,并注意防范投资者的信用冈险

    答案:D
    解析:
    第三十一条从业人员应当严格自律、洁身自好:(一)对机构管理人员所发出的违法违规指令,从业人员应当予以抵制,并及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告:机构未妥善处理的,从业人员应当及时向中国证监会或者协会报告。从业人员发现所在机构有欺骗投资者、对市场严重不负责任等行为时,应当坚持原则,并及时向有关部门反映或举报。(二)从业人员不能片面地强调业务的发展而忽视投资者信誉,更不能从个人利益出发与投资者恶意串通。发现投资者有不诚信、违法违规的行为时,应当及时向所在机构报告,并注意防范投资者的信用风险。

  • 第18题:

    中国期货业协会应当自对期货从业人员做出纪律惩戒决定之日起一定期限内,向( )报告。

    A.从业人员所在机构
    B.期货交易所在机构
    C.中国期货保证金监控中心
    D.中国证监会及其有关派出机构

    答案:D
    解析:
    《期货从业人员管理办法》第二十六条规定,协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起10个工作日内,向中国证监会及其有关派出机构报告,并及时在协会网站公示。

  • 第19题:

    根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》,当期货从业人员发现投资者有不诚信行为时,应当及时( ),并注意防范投资者的信用风险。

    A.向所在机构报告
    B.向期货交易所报告
    C.报告中国证监会派出机构
    D.报告中国期货业协会

    答案:A
    解析:
    《期货从业人员执业行为准则(修订)》第三十一条,(二)从业人员不能片面地强调业务的发展而忽视投资者信誉,更不能从个人利益出发与投资者恶意串通。发现投资者有不诚信、违法违规的行为时,应当及时向所在机构报告,并注意防范投资者的信用风险。

  • 第20题:

    根据《期货从业人员执行行为准则(修订)》,当期货从业人员发现投资者有不诚信行为时,应当( )。

    A.报告中国期货业协会
    B.报告中国证监会派出机构
    C.报告期货交易所
    D.及时向所在期货经营机构报告,并注意防范投资者的信用冈险

    答案:D
    解析:
    第三十一条从业人员应当严格自律、洁身自好:(一)对机构管理人员所发出的违法违规指令,从业人员应当予以抵制,并及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告:机构未妥善处理的,从业人员应当及时向中国证监会或者协会报告。从业人员发现所在机构有欺骗投资者、对市场严重不负责任等行为时,应当坚持原则,并及时向有关部门反映或举报。(二)从业人员不能片面地强调业务的发展而忽视投资者信誉,更不能从个人利益出发与投资者恶意串通。发现投资者有不诚信、违法违规的行为时,应当及时向所在机构报告,并注意防范投资者的信用风险。

  • 第21题:

    《期货从业人员执业行为准则(修订)》规定,期货从业人员应当严格自律、洁身自好_这主要表现在( )。

    A.对机构管理人员所发出的违法违规指令,从业人员应当予以抵制,并及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告
    B.从业人员发现所在机构有欺骗投资者、对市场严重不负责任等行为时,应当坚持原则,并及时向有关部门反映或举报
    C.从业人员不能片面地强调业务的发展而忽视投资者信誉,更不能从个人利益出发与投资者恶意串通
    D.从业人员发现投资者有不诚信、违法违规的行为时,应当及时向所在机构报告,并注意防范投资者的信用风险
    E

    答案:A,B,C,D
    解析:
    《期货从业人员执业行为准则(修订)》第三十一条规定,期货从业人员应当严格自律、洁身自好:(一)对机构管理人员所发出的违法违规指令,从业人员应当予以抵制,并及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告;机构未妥善处理的,从业人员应当及日寸向中国证监会或者协会报告。从业人员发现所在机构有欺骗投资者、对市场严重不负责任等行为时,应当坚持原则,并及时向有关部门反映或举报;(二)从业人员不能片面地强调业务的发展而忽视投资者信誉,更不能从个人利益出发与投资者恶意串通。发现投资者有不诚信、违法违规的行为时,应当及时向所在机构报告,并注意防范投资者的信用风险。

  • 第22题:

    判断题
    期货从业人员发现投资者有不诚信、违法违规的行为时,应当及时向所在机构报告。(  )
    A

    B


    正确答案:
    解析:
    参见《期货从业人员执业行为准则(修订)》第三十一条第二项规定。

  • 第23题:

    单选题
    期货从业人员发现投资者有违法违规的行为时,应()。
    A

    及时向主管部门报告

    B

    公平对待该投资者

    C

    及时向所在期货经营机构报告,注意防范投资者的信用风险

    D

    了解投资者的投资目标


    正确答案: C
    解析:

  • 第24题:

    单选题
    根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》,当期货从业人员发现投资者有不诚信行为时应当()。
    A

    报告期货交易所

    B

    报告中国证券监督管理委员会派出机构

    C

    及时向所在期货经营机构报告,并注意防范投资者的信用风险

    D

    报告中国期货业协会


    正确答案: A
    解析: