期货行业产品或服务的风险的最高及最低等级分别为（ ）A. R1. R5 B. R5. R1 C. C1；C5 D. C5；C1

题目
期货行业产品或服务的风险的最高及最低等级分别为（ ）

A. R1. R5
B. R5. R1
C. C1；C5
D. C5；C1
相似考题

1.根据《证劵期货投资者适当性管理办法》第二十二条规定,以下对禁止行为表述正确的有哪些?()A、禁止向普通投资者主动推介风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务B、禁止向普通投资者主动推介不符合其投资目标的产品或者服务C、禁止向不符合准入要求的投资者销售产品或提供服务D、禁止向投资者就不确定事项提供确定性的判断，或者告知投资者有可能使其误以为具有确定性的意见E、禁止向风险承受能力最低类别的投资者销售或提供风险等级高于其风险承受能力的产品或服务

2.银行业从业人员在向客户推荐产品或提供服务时，可以不对所推荐的产品及服务涉及的法律风险、政策风险以及市场风险等进行充分的提示。 （ ）

3.下列关于普通投资者风险承受能力等级与产品或服务风险等级的匹配的说法，正确的有( )。A.C2类投资者可购买或接受R1、R2风险等级的产品或服务 B.C3类投资者可购买或接受R1、R2、R3风险等级的产品或服务 C.C4类投资者可购买或接受R1、R2、R3、R4风险等级的产品或服务 D.C5类投资者可购买或接受R1、R2、R3、R4、R5风险等级的产品或服务

4.风险等级分为A、B、C、D四级,A级风险等级最高,依次降低,D级风险等级最低。()此题为判断题(对，错)。

更多“期货行业产品或服务的风险的最高及最低等级分别为（ ）”相关问题

  • 第1题：

    普通投资者风险承受能力等级与产品或服务风险等级的匹配，下列说法正确的是（ ）。

    A、C1 类投资者（含风险承受能力最低类别）可购买或接受 R1 风险等级的产品或服务
    B、C2 类投资者可购买或接受 R1、 R2 风险等级的产品或服务
    C、C3 类投资者可购买或接受 R1、 R2、 R3 风险等级的产品或服务
    D、C4 类投资者可购买或接受 R1、 R2、 R3、 R4 、 R5风险等级7的产品或服务

    答案：A,B,C
    解析：
    《期货经营机构投资者适当性管理实施指引》（试行）第二十四条 普通投资者风险承受能力等级与产品或服务风险等级的匹配，应当按照以下标准确定：（一)C1 类投资者（含风险承受能力最低类别）可购买或接受 R1 风险等级的产品或服务；（二)C2 类投资者可购买或接受 R1、 R2 风险等级的产品或服务；（三)C3 类投资者可购买或接受 R1、 R2、 R3 风险等级的产品或服务；（四)C4 类投资者可购买或接受 R1、 R2、 R3、 R4 风险等级7的产品或服务；（五)C5 类投资者可购买或接受 R1、 R2、 R3、 R4、 R5 风险等级的产品或服务。

  • 第2题：

    期货行业产品或服务的风险等级原则上由低到高划分为五级，分别为（ ）级。

    A.A1、A2、A3、A4、A5
    B.B1、B2、B3、B4、B5
    C.C1、C2、C3、C4、C5
    D.R1、R2、R3、R4、R5

    答案：D
    解析：
    根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》第十九条，期货行业产品或服务的风险等级原则上由低到高划分为五级，分别为R1、R2、R3、R4、R5级。

  • 第3题：

    根据《证券期货投资者适当性管理办法》，经营机构应当了解所销售产品或者所提供服务的信息，根据风险特征和程度，对销售的产品或者提供的服务划分风险等级。 ( )


    答案：对
    解析：
    《证券期货投资者适当性管理办法》第十五条规定，经营机构应当了解所销售产品或者所提供服务的信息，根据风险特征和程度，对销售的产品或者提供的服务划分风险等级。

  • 第4题：

    （ ）应当制定完善会员落实适当性管理要求的自律规则，制定并定期更新本行业的产品或者服务风险等级名录。

    A.中国金融期货交易所
    B.行业协会
    C.监控中心
    D.中国证监会及其派出机构

    答案：B
    解析：
    《证券期货投资者适当性管理办法》第三十六条证券期货交易场所应当制定完善本市场相关产品或者服务的适当性管理自律规则。行业协会应当制定完善会员落实适当性管理要求的自律规则，制定并定期更新本行业的产品或者服务风险等级名录以及本办法第十九条、第二十二条规定的风险承受能力最低的投资者类别，供经营机构参考。经营机构评估相关产品或者服务的风险等级不得低于名录规定的风险等级。

  • 第5题：

    普通投资者风险承受能力等级应与产品或服务风险等级的匹配，下列符合规定标准的是（ ）。

    A.C1类投资者可购买或接受R1、R2、R3、R4、R5风险等级的产品或服务
    B.C3类投资者可购买或接受R1、R2、R3、R4风险等级的产品或服务
    C.C5类投资者可购买或接受R1、R2、R3、R4、R5风险等级的产品或服务
    D.C2类投资者可购买或接受R1、R2、R3风险等级的产品或服务

    答案：C
    解析：
    《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》第二十四条普通投资者风险承受能力等级与产品或服务风险等级的匹配，应当按照以下标准确定：（一）C1类投资者（含风险承受能力最低类别）可购买或接受R1风险等级的产品或服务；
    （二）C2类投资者可购买或接受R1、R2风险等级的产品或服务；
    （三）C3类投资者可购买或接受R1、R2、R3风险等级的产品或服务；
    （四）C4类投资者可购买或接受R1、R2、R3、R4风险等级的产品或服务；
    （五）C5类投资者可购买或接受R1、R2、R3、R4、R5风险等级的产品或服务。
    风险承受能力最低类别的投资者只可购买或接受R1风险等级的产品或服务。专业投资者可购买或接受所有风险等级的产品或服务。

  • 第6题：

    按《银行从业人员职业操守》第20条对提示客户风险的要求，以下描述不正确的是（）

    • A、向客户推荐产品或提供服务时，银行业从业人员应当对产品及服务涉及的法律风检进行充分的提示
    • B、向客户推荐产品或提供服务时，银行业从业人员应当对产品及服务涉及的政策风险进行充分的提示
    • C、向客户推荐产品或提供服务时，银行业从业人员应当对产品及服务涉及的市场风险进行充分的提示
    • D、向客户推荐产品或提供服务时，银行业从业人员应当对产品及服务涉及的道德风险进行充分的提示

    正确答案:D

  • 第7题：

    客户风险等级为稳健型，对应其最高风险偏好的是哪一等级的产品和服务（）。

    • A、低风险产品
    • B、中低风险产品
    • C、中等风险产品
    • D、中高风险产品

    正确答案:C

  • 第8题：

    单选题
    经营机构告知投资者不适合购买相关产品或者接受相关服务后，投资者仍主动要求购买风险等级高于其风险承受能力的产品或者接受相关服务的，经营机构应该确认投资者是否属于风险承受能力最低类别的投资者，若不是，业务人员应（  ）。
    A

    进行书面风险示警后，投资者仍坚持购买的，向其销售相关产品或提供相关服务

    B

    拒绝销售或提供高于其风险承受能力的产品或服务

    C

    直接向其销售相关产品或提供相关服务

    D

    不予理睬


    正确答案： B
    解析：

  • 第9题：

    单选题
    期货行业产品或服务的风险的最高及最低等级分别为（）
    A

    R1、R5

    B

    R5、R1

    C

    C1；C5

    D

    C5；C1


    正确答案： D
    解析：

  • 第10题：

    多选题
    下列关于普通投资者风险承受能力等级与产品或服务风险等级的匹配的说法，正确的有（  ）。
    A

    C2类投资者可购买或接受R1.R2风险等级的产品或服务

    B

    C3类投资者可购买或接受R1、R2、R3风险等级的产品或服务

    C

    C4类投资者可购买或接受R1、R2、R3、R4风险等级的产品或服务

    D

    C5类投资者可购买或接受Rl、R2、R3、R4、R5风险等级的产品或服务


    正确答案： A,B,C,D
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    客户风险等级为稳健型，对应其最高风险偏好的是哪一等级的产品和服务（）。
    A

    低风险产品

    B

    中低风险产品

    C

    中等风险产品

    D

    中高风险产品


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    下列关于普通投资者类型说法错误的是（）。
    A

    C1型（含最低风险承受能力类别）普通投资者可以购买R1级基金产品或者服务

    B

    C2型普通投资者可以购买R2级及以下风险等级的基金产品或者服务

    C

    C3型普通投资者可以购买R3级及以下风险等级的基金产品或者服务

    D

    C4型普通投资者可以购买所有风险等级的基金产品或者服务


    正确答案： D
    解析：

  • 第13题：

    下列说法正确的是（ ）。

    A.期货行业产品或服务的风险等级原则上由低到高划分为五级，分别为R1、R2、R3、R4、R5级
    B.经营机构评估相关产品或服务的风险等级，可以低于协会名录规定的风险等级
    C.高风险等级的产品或服务可以由经营机构自主确定，但应当至少包含本指引规定的R5风险等级的产品或服务
    D.高风险等级的产品或服务不得由经营机构自主确定，应由协会和证监局统一负责

    答案：A,C
    解析：
    《期货经营机构投资者适当性管理实施指引》（试行）第十九条期货行业产品或服务的风险等级原则上由低到高划分为五级，分别为R1、R2、R3、R4、R5级。经营机构评估相关产品或服务的风险等级，不得低于协会名录规定的风险等级。
    高风险等级的产品或服务可以由经营机构自主确定，但应当至少包含本指引规定的R5风险等级的产品或服务。

  • 第14题：

    经营机构应当制作产品或服务（ ），根据产品或服务的评估因素与风险等级的相关性，确定各项评估因素的分值和权重，建立评估分值与产品或服务风险等级的对应关系。

    A.适当性综合评估表
    B.风险说明书
    C.风险等级评估表
    D.投资意见书

    答案：C
    解析：
    《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》第二十条经营机构应当了解所销售产品或者所提供服务的信息，综合考虑流动性、到期时限、杠杆情况、结构复杂性、投资单位产品或者相关服务的最低金额、投资方向和投资范围、募集方式、发行人等相关主体的信用状况、同类产品或服务过往业绩等因素，根据风险特征和程度审慎评估、划分风险等级。经营机构应当制作产品或服务风险等级评估表，根据产品或服务的评估因素与风险等级的相关性，确定各项评估因素的分值和权重，建立评估分值与产品或服务风险等级的对应关系。涉及投资组合的产品或服务，应当按照产品或服务整体风险等级进行评估。

  • 第15题：

    证券期货交易场所、行业协会应当督促、引导会员履行适当性义务，对备案产品或者相关服务应当重点关注高风险产品或者服务的适当性安排。（ ）


    答案：对
    解析：
    《证券期货投资者适当性管理办法》第三十六条规定，证券期货交易场所应当制定完善本市场相关产品或者服务的适当性管理自律规则。行业协会应当制定完善会员落实适当性管理要求的自律规则，制定并定期更新本行业的产品或者服务风险等级名录以及本办法第十九条、第二十二条规定的风险承受能力最低的投资者类别，供经营机构参考。经营机构评估相关产品或者服务的风险等级不得低于名录规定的风险等级。证券期货交易场所、行业协会应当督促、引导会员履行适当性义务，对备案产品或者相关服务应当重点关注高风险产品或者服务的适当性安排。

  • 第16题：

    根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》，风险承受能力等级为c3类的投资者可以购买或者接受（ ）风险等级的产品或服务。

    A.R1
    B.R2
    C.R3
    D.R4

    答案：A,B,C
    解析：
    据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》第二十四条的规定，C3类投资者可购买或接受R1、R2、R3风险等级的产品或服务。

  • 第17题：

    根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》，经营机构可以制作( )，以了解投资者风险承受能力情况。

    A.期货产品或服务风险等级评估表
    B.投资者适当性评估数据库
    C.期货产品或服务风险等级名录
    D.投资者风险承受能力评估问卷

    答案：D
    解析：
    《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》第十一条规定，经营机构可以制作投资者风险承受能力评估问卷以了解投资者风险承受能力情况。

  • 第18题：

    某一区域电网或一项工作同时包含两个及以上等级的电网运行风险时，取其（）。

    • A、最低等级风险
    • B、最高等级风险
    • C、平均等级风险

    正确答案:B

  • 第19题：

    单选题
    证券期货经营机构和中介机构应当对产品或者服务的风险进行（　　），推荐与投资者风险承受和识别能力相适应的产品或者服务，向投资者充分说明可能影响其权利的信息。
    A

    分析并划分风险等级

    B

    评估并进行风险预防

    C

    评估并划分风险等级

    D

    分析并进行风险预防


    正确答案： D
    解析：
    《国务院办公厅关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》规定，证券期货经营机构和中介机构应当对产品或者服务的风险进行评估并划分风险等级。推荐与投资者风险承受和识别能力相适应的产品或者服务，向投资者充分说明可能影响其权利的信息，不得误导、欺诈客户。

  • 第20题：

    单选题
    经营机构告知投资者不适合购买相关产品或者接受相关服务后，投资者仍主动要求购买风险等级高于其风险承受能力的产品或者接受相关服务的，经营机构应该确认投资者是否属于风险承受能力最低类别的投资者，若是，业务人员应（  ）。
    A

    进行书面风险示警后，向其销售相关产品或提供相关服务

    B

    拒绝向其销售或提供高于其风险承受能力的产品或服务

    C

    直接向其销售相关产品或提供相关服务

    D

    不予理睬


    正确答案： A
    解析：

  • 第21题：

    单选题
    《证券期货投资者适当性管理办法》规定由（  ）制定并定期更新本行业的产品或者服务风险等级名录，经营机构评估相关产品或者服务的风险等级不得低于前述名录规定的风险等级。
    A

    行业协会

    B

    中国人民银行

    C

    中国证监会

    D

    中国证监会派出机构


    正确答案： C
    解析：

  • 第22题：

    单选题
    经营机构划分产品或服务风险等级时，关于应当审慎评估其风险等级的产品或服务因素，说法正确的有（）。Ⅰ.存在本金损失可能性Ⅱ.产品或服务的流动变现能力低Ⅲ.私募产品Ⅳ.自律组织认定的高风险产品或服务
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ


    正确答案： C
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》，负责制定期货行业的产品或服务风险等级名录的是（  ）。
    A

    中国期货业协会

    B

    期货交易所

    C

    期货经营机构

    D

    中国证监会


    正确答案： A
    解析：

相关内容