下列关于期货公司或者其业务人员开展资产管理业务，不得出现的情形有（ ）。A.接受未对资产来源及用途的合法性进行书面承诺的客户的委托开展资产管理业务 B.向客户承诺或者担保委托资产的最低收益或者分担损失 C.以获取佣金、转移收益或者亏损等为目的，在同一或者不同账户之间进行不公平交易 D.以自有资产或者假借他人名义违规参与期货公司资产管理业务

题目
下列关于期货公司或者其业务人员开展资产管理业务，不得出现的情形有（ ）。

A.接受未对资产来源及用途的合法性进行书面承诺的客户的委托开展资产管理业务
B.向客户承诺或者担保委托资产的最低收益或者分担损失
C.以获取佣金、转移收益或者亏损等为目的，在同一或者不同账户之间进行不公平交易
D.以自有资产或者假借他人名义违规参与期货公司资产管理业务
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1.下列关于期货公司经营业务的说法错误的是( )。A．期货公司不得从事或者变相从事期货自营业务B．期货公司不得从事经营境外期货经纪业务C．期货公司不得为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资，不得对外担保D．期货公司不得从事与期货业务无关的活动，法律、行政法规或者国务院期货监督管理机构另有规定的除外

2.期货投资咨询业务人员应当以期货公司名义开展期货投资咨询业务活动，不得以个人名 义为客户提供期货投资咨询服务。（ ）

3.关于期货公司资产管理业务，表述错误的是（ ）。A.期货公司不能以转移资产管理账户收益或者亏损为目的，在不同账户之间进行买卖 B.期货公司从事资产管理业务，应当与客户签订资产管理合同，通过专门账户提供服务 C.期货公司接受客户委托的初始资产不得低于中国证监会规定的最低限额 D.期货公司应向客户做出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺

4.下列关于期货公司经营业务的说法错误的是（ ）。A．期货公司不得从事或者变相从事期货自营业务B．期货公司不得从事经营境外期货经纪业务C．期货公司不得为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资，不得对外担保D．除法律、行政法规或者国务院期货监督管理机构另有规定外，期货公司不得从事与期货业务无关的活动

更多“下列关于期货公司或者其业务人员开展资产管理业务，不得出现的情形有（ ）。”相关问题

  • 第1题：

    下列关于期货公司资产管理业务规范的表述，不正确的是（ ）。

    A、资产管理合同应当明确约定，由客户自行独立承担投资风险
    B、期货公司不得向客户承诺或者担保委托资产的最低收益或者分担损失
    C、期货公司使用的客户承诺书、风险揭示书、资产管理合同文本可以包括中期协制定的合同必备条款，并及时报住所地中国证监会派出机构备案
    D、期货公司可以公开宣传资产管理业务的预期收益

    答案：D
    解析：
    《期货公司资产管理业务试点办法》第十一条第二款规定，期货公司不得公开宣传资产管理业务的预期收益，不得以夸大资产管理业绩等方式欺诈客户。ABC三项为《期货公司资产管理业务试点办法》第十五条的规定。

  • 第2题：

    期货公司开展资产管理业务，下列说法正确的有()。

    A.期货公司应当保持客户委托资产与公司自有资产相互独立
    B.客户委托资产不得用于清偿期货公司债务
    C.期货公司应当对不同客户的委托资产独立建账、独立核算、分账管理
    D.客户委托资产的来源及用途应当符合法律法规规定

    答案：A,B,C,D
    解析：
    根据《期货公司监督管理办法》第69条的规定，客户资产应当与期货公司的自有资产相互独立、分别管理。期货公司破产或者清算时，客户资产不属于破产财产或者清算财产。根据《期货公司资产管理业务试点办法》第13条第2款的规定，期货公司应当保持客户委托资产与期货公司自有资产相互独立，对不同客户的委托资产独立建账、独立核算、分账管理。第15条的规定，客户应当以真实身份委托期货公司进行资产管理，委托资产的来源及用途应当符合法律法规规定，不得违反规定向公众集资。

  • 第3题：

    某拟设期货公司拟经营的范围包括商品期货经纪、金融期货经纪、期货投资咨询、资产管理业务和期货自营业务。下列关于拟设期货公司业务的表述中，正确的有（ ）。

    A.从事金融期货经纪业务，应当在公司成立后申请业务资格
    B.从事期货自营业务，需经国务院批准
    C.从事资产管理业务，应当依法登记备案
    D.不得从事期货自营业务，须调整其有关方案

    答案：A,C,D
    解析：
    《期货公司监督管理办法》第十五条。按照本办法设立的期货公司，可以依法从事商品期货经纪业务；从事金融期货经纪、境外期货经纪、期货投资咨询的，应当取得相应业务资格。从事资产管理业务的，应当依法登记备案。期货公司经批准或者备案可以从事中国证监会规定的其他业务。

  • 第4题：

    发生以下（ ）情形的，期货公司资产管理部门应当立即向公司总经理和首席风险官报告。

    A.资产管理业务被交易所调查或者采取风险控制措施
    B.或者被有权机关调查
    C.客户提前终止资产管理委托
    D.其他可能影响资产管理业务开展和客户权益的情形

    答案：A,B,C,D
    解析：
    《期货公司资产管理业务试点办法》第三十五条，发生以下情形之一的，期货公司资产管理部门应当立即向公司总经理和首席风险官报告：(1)资产管理业务被交易所调查或者采取风险控制措施，或者被有权机关调查；(2)客户提前终止资产管理委托：(3)其他可能影响资产管理业务开展和客户权益的情形。故本题答案为ABCD。

  • 第5题：

    期货公司或者其业务人员开展资产管理业务出现下列哪些情形，情节严重的，中国证监会可以依据有关规定做出行政处罚?（ ）

    A. 以夸大资产管理业绩等方式欺诈客户
    B. 明知客户资金来自违规集资，仍接受其委托开展资产管理业务
    C. 在公开媒体上向公众推广. 宣传资产管理业务或者招揽客户
    D. 接受单一客户的起始委托资产为80万元

    答案：A,B,C,D
    解析：
    《期货公司资产管理业务试点办法》第五十条规定，期货公司或者其业务人员开展资产管理业务有下列情形之一，情节严重的，中国证监会可以撤销其资产管理业务试点资格，并依照《期货交易管理条例》第七十条、第七十一条等有关规定做出行政处罚；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关：(一)在公开媒体上向公众推广、宣传资产管理业务或者招揽
    客户；(二)以夸大资产管理业绩等方式欺诈客户；(--)接受单一客户的起始委托资产低于本办法规定的最低限额；(四)明知客户资金来自违规集资，仍接受其委托开展资产管理业务；(五)接受未对资产来源及用途的合法性进行书面承诺的客户的委托开展资产管理业务；(六)向客户承诺或者担保委托资产的最低收益或者分担损失；(七)以获取佣金、转移
    收益或者亏损等为目的，在同一或者不同账户之间进行不公平交易；(八)占用、挪用客户委托资产；(九)以自有资产或者假借他人名义违规参与期货公司资产管理业务；(十)报送或者提供虚假账户信息；(十一)其他违反本办法规定的行为。
    《期货公司资产管理业务试点办法》第九条规定，资产管理业务的客户应当具有较强资金实力和风险承受能力。单一客户的起始委托资产不得低于100万元人民币。期货公司可以提高起始委托资产要求。

  • 第6题：

    期货公司或者其业务人员在开展资产管理业务以夸大资产管理业绩等方式欺诈客户，情节严重的，中国证监会可以撤销其资产管理业务试点资格。（ ）


    答案：对
    解析：
    《期货公司资产管理业务试点办法》第五十条，期货公司或者其业务人员在开展资产管理业务以夸大资产管理业绩等方式欺诈客户，情节严重的，中国证监会可以撤销其资产管理业务试点资格。故本题答案为A。

  • 第7题：

    期货公司开展资产管理业务，下列说法正确的是（ ）。

    A. 期货公司应当采取有效措施强化内部监管制约和奖惩机制
    B. 期货公司应当强化投资经理及相关资产管理人员的职业操守
    C. 期货公司应当有效执行资产管理业务人员管理和业务操作制度
    D. 期货公司应当防范利益冲突和道德风险

    答案：A,B,C,D
    解析：
    《期货公司资产管理业务试点办法》第二十六条规定，期货公司应当有效执行资产管理业务人员管理和业务操作制度，采取有效措施强化内部监督制约和奖惩机制，强化投资经理及相关资产管理人员的职业操守，防范利益冲突和道德风险。

  • 第8题：

    下列关于期货公司业务许可制度叙述错误的是（）。

    • A、期货公司不得为其股东提供融资
    • B、期货公司不得从事或者变相从事期货自营业务
    • C、期货公司可以为其实际控制人提供融资
    • D、期货公司不得从事与期货业务无关的活动，法律、行政法规或者国务院期货监督管理机构另有规定的除外

    正确答案:C

  • 第9题：

    多选题
    根据《期货公司资产管理业务试点办法》，期货公司开展资产管理业务，以下表述正确的有（  ）。
    A

    期货公司应当建立健全并有效执行资产管理业务管理制度

    B

    期货公司应当强化投资经理及相关资产管理业务人员的职业操守，防范利益冲突和道德风险

    C

    期货公司应当将主要投资策略和投资方向在中国期货业协会网站上进行公示

    D

    期货交易所应当对期货资产管理账户及其交易编码进行重点监控


    正确答案： A,D
    解析：

  • 第10题：

    判断题
    期货公司开展资产管理业务的，投资经理、交易执行、风险控制等岗位必须相互独立，并配备专职业务人员，不得相互兼任。（   ）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析：

  • 第11题：

    多选题
    期货公司或者其业务人员开展资产管理业务有下列情形之一，情节严重的，中国证监会可以撤销其资产管理业务试点资格。（　　）
    A

    以自有资产或者假借他人名义违规参与期货公司资产管理业务

    B

    接受对资产来源及用途的合法性进行书面承诺的客户的委托开展资产管理业务

    C

    向客户承诺或者担保委托资产的最低收益或者分担损失

    D

    以夸大资产管理业绩等方式欺诈客户


    正确答案： A,D
    解析： 《期货公司资产管理业务试点办法》第五十条规定，期货公司或者其业务人员开展资产管理业务有下列情形之一，情节严重的，中国证监会可以撤销其资产管理业务试点资格，并依照《期货交易管理条例》第七十条、第七十一条等有关规定作出行政处罚；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关:（一）在公开媒体上向公众推广、宣传资产管理业务或者招揽客户；（二）以夸大资产管理业绩等方式欺诈客户；（三）接受单一客户的起始委托资产低于本办法规定的最低限额；（四）明知客户资金来自违规集资，仍接受其委托开展资产管理业务；（五）接受未对资产来源及用途的合法性进行书面承诺的客户的委托开展资产管理业务；（六）向客户承诺或者担保委托资产的最低收益或者分担损失；（七）以获取佣金、转移收益或者亏损等为目的，在同一或者不同账户之间进行不公平交易；（八）占用、挪用客户委托资产；（九）以自有资产或者假借他人名义违规参与期货公司资产管理业务；（十）报送或者提供虚假账户信息；（十一）其他违反本办法规定的行为。

  • 第12题：

    多选题
    期货公司限期未能完成整改或者发生下列情形之一的，中国证监会可以暂停其开展新的资产管理业务。（　　）
    A

    风险监管指标不符合规定

    B

    高级管理人员和业务人员不符合规定要求

    C

    超出《期货公司资产管理业务试点办法》规定或者合同约定的投资范围从事资产管理业务

    D

    其他影响资产管理业务正常开展的情形


    正确答案： C,A
    解析： 参见《期货公司资产管理业务试点办法》第四十九条规定。

  • 第13题：

    期货公司或者其业务人员开展资产管理业务时，允许在公开媒体上向公众推广、宣传资产管理业务或者招揽客户。（ ）


    答案：错
    解析：
    《期货公司资产管理业务试点办法》第五十条，期货公司或者其业务人员开展资产管理业务时．不允许在公开媒体上向公众推广、宣传资产管理业务或者招揽客户，情节严重的．中国证监会可以撤销其资产管理业务试点资格。故本题答案为B。

  • 第14题：

    期货公司发生下列（ ）情形的，中国证监会可以暂停其开展新的资产管理业务。

    A.高级管理人员和业务人员不符合规定要求
    B.超出《期货公司资产管理业务试点办法》法规规定的投资范围从事资产管理业务
    C.风险监管指标不符合规定
    D.超出合同约定的投资范围从事资产管理业务

    答案：A,B,C,D
    解析：
    《期货公司资产管理业务试点办法》第四十九条，期货公司限期未能完成整改或者发生下列情形之一的，中国证监会可以暂停其开展新的资产管理业务：(1)风险监管指标不符合规定；(2)高级管理人员和业务人员不符合规定要求；(3)超出本办法规定或者合同约定的投资范围从事资产管理业务；(4)其他影响资产管理业务正常开展的情形。故本题答案为ABCD。

  • 第15题：

    期货公司限期未能完成整改或者发生下列情形的，中国证监会可以暂停其开展新的资产管理业务（ ）。

    A.风险监管指标不符合规定
    B.高级管理人员和业务人员不符合规定要求
    C.超出本办法规定或者合同约定的投资范围从事资产管理业务
    D.其他影响资产管理业务正常开展的情形

    答案：A,B,C,D
    解析：
    《期货公司资产管理业务试点办法》第四十九条，期货公司限期未能完成整改或者发生下列情形之一的，中国证监会可以暂停其开展新的资产管理业务：(1)风险监管指标不符合规定；(2)高级管理人员和业务人员不符合规定要求：(3)超出本办法规定或者合同约定的投资范围从事资产管理业务；(4)其他影响资产管理业务正常开展的情形。故本题答案为ABCD。

  • 第16题：

    某期货公司成功申请并从事期货投资咨询业务后，在开展咨询业务方面和监管方面，下列叙述中正确的有( )。

    A.期货公司应受中国证监会及其派出机构的监督管理
    B.期货公司应受期货交易所的监督管理
    C.期货公司开展期货投资咨询业务时，不得向客户做获利保证，或者约定分享收益或共担风险
    D.期货公司开展期货投资咨询业务时，不得以个人名义收取服务报酬

    答案：A,C,D
    解析：
    《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第五条规定，中国证监会及其派出机构依法对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行监督管理。第十三条规定，期货公司及其从业人员在开展期货投资咨询服务时，不得从事下列行为：(一)向客户做获利保证，或者约定分享收益或共担风险；(二)以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向客户提供期货投资咨询服务；(三)利用期货投资咨询活动操纵期货交易价格、进行内幕交易，或者传播虚假、误导性信息；(四)以个人名义收取服务报酬；(五)期货法规、规章禁止的其他行为。

  • 第17题：

    期货公司发生下列（ ）情形之一的，中国证监会可以暂停其开展新的资产管理业务。

    A.净资本由6亿元下降到4亿元
    B.投资房地产市场
    C.资管账户出现较大亏损
    D.因客户委托资产发生权属变更等重大情形，期货公司提前终止资产管理委托
    E

    答案：A,B
    解析：

  • 第18题：

    期货公司发生下列（ ）情形的，中国证监会可以暂停其开展新的资产管理业务。

    A. 高级管理人员和业务人员不符合规定要求
    B. 超出法规规定的投资范围从事资产管理业务
    C. 风险监管指标不符合规定
    D. 超出合同约定的投资范围从事资产管理业务

    答案：A,B,C,D
    解析：
    《期货公司资产管理业务试点办法》第四十九条规定，期货公司限期未能完成整改或者发生下列情形之一的，中国证监会可以暂停其开展新的资产管理业务：(一)风险监管指标不符合规定；(二)高级管理人员和业务人员不符合规定要求；(三)超出本办法规定或者合同约定的投资范围从事资产管理业务；(四)其他影响资产管理业务正常开展的情形。前
    款规定情形消除并经检查验收后，期货公司可以继续开展新的资产管理业务。

  • 第19题：

    期货公司或者其业务人员开展资产管理业务，可向客户承诺或担保资产的最低收益或分担损失。（ ）


    答案：错
    解析：
    《期货公司资产管理业务试点办法》第五十条，期货公司或者其业务人员开展资产管理业务，不得向客户承诺或担保资产的最低收益或分担损失，情节严重的，中国证监会可以撤销其资产管理业务试点资格。故本题答案为B。

  • 第20题：

    单选题
    下列说法，错误的是（  ）。
    A

    证券期货经营机构·发行的资产管理计划不得投资于不符合国家产业政策、环境保护政策的项目（证券市场投资除外）

    B

    证券期货经营机构开展私募资产管理业务，不得委托个人或不符合条件的第三方机构为其提供投资建议，管理人依法应当承担的职责不因委托而免除

    C

    证券期货经营机构可以开展或参与具有“资金池”性质的私募资产管理业务

    D

    证券期货经营机构不得对私募资产管理业务主要业务人员及相关管理团队实施过度激励


    正确答案： A
    解析：

  • 第21题：

    多选题
    根据《期货公司资产管理业务试点办法》，下列说法正确的是（  ）。
    A

    期货公司不得公开宣传资产管理业务的预期收益

    B

    期货公司不得通过电视、报刊、广播等公开媒体向公众推广、宣传资产管理业务或者招揽客户

    C

    期货公司破产或者清算时，客户委托资产属于其破产财产或者清算财产

    D

    期货公司不得向客户承诺或者担保委托资产的最低收益


    正确答案： A,B,D
    解析：

  • 第22题：

    多选题
    某期货公司开展资产管理业务，根据《期货公司资产管理业务试点办法》，其资产管理合同中应明确约定的内容是（  ）。
    A

    期货公司不得基于资产管理业绩提取相应报酬

    B

    该笔资产管理业务委托期限、追加或者提取委托资产的方式和时间等

    C

    约定风险提示机制，期货公司要根据委托资产的亏损情况及时向客户提示风险

    D

    客户自行独立承担投资风险


    正确答案： B,D
    解析：

  • 第23题：

    判断题
    根据《期货公司资产管理业务试点办法》，资产管理业务完成开户备案前，期货公司不得开展资产管理交易活动。（  ）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析：

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