期货投资咨询机构的期货从业人员可以从事的行为是( )。 A. 为客户设计投资方案，并对客户账户盈亏做出承诺或者保证 B. 代理客户从事期货交易 C. 以本人或者他人名义从事期货交易 D. 向客户提供专业服务时，充分揭示期货交易风险

题目
期货投资咨询机构的期货从业人员可以从事的行为是( )。

A. 为客户设计投资方案，并对客户账户盈亏做出承诺或者保证
B. 代理客户从事期货交易
C. 以本人或者他人名义从事期货交易
D. 向客户提供专业服务时，充分揭示期货交易风险
相似考题

1.为期货公司提供中间介绍业务的机构的从业人员不得有下列（ ）的行为。A．收付、存取或者划转期货保证金B．中国证监会禁止的其他行为C．以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易D．代理客户从事期货交易

2.根据《期货从业人员管理办法》的规定，期货从业人员应当遵守的执业行为规范有()。A.以专业的技能，谨慎. 勤勉尽责地为客户提供服务，保守客户的商业秘密，维护客户的合法权益 B.诚实守信，恪尽职守，促进机构规范运作，维护期货行业声誉 C.向客户提供专业服务时，充分揭示期货交易风险，不得作出不当承诺或者保证 D.不得以本人或者他人名义从事期货交易

3.期货投资咨询机构的期货从业人员可以从事的行为是（ ）。A.为客户设计投资方案，并对客户账户盈亏作出承诺或保证 B.代理客户从事期货交易 C.以本人或者他人名义从事期货交易 D.向客户提供转专业服务时，充分揭示期货交易风险

4.期货投资咨询机构的期货从业人员可以从事的行为是（ ）。A、为客户设计投资方案，并对客户账户盈亏作出承诺或保证 B、代理客户从事期货交易 C、以本人或者他人名义从事期货交易 D、向客户提供转专业服务时，充分揭示期货交易风险

参考答案和解析
答案：D
解析：
AD两项，《期货从业人员管理办法》第十四条第三项规定，
期货从业人员向客户提供专业服务时，充分揭示期货交易风险，
不得做出不当承诺或者保证。
B项，《期货从业人员执业行为准则(修订)》第十四条规定，
期货投资咨询机构的从业人员不得有下列行为：(一)
利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导客户的信息；(二)
代理客户从事期货交易；(三)中国证监会禁止的其他行为。
C项，《期货从业人员执业行为准则(修订)》第十一条规定，
从业人员不得以个人或者他人名义参与期货交易。
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  • 第1题：

    期货投资咨询机构的期货从业人员可以从事的行为是（ ）。

    A.对客户账户盈亏做出承诺或者保证
    B.代理客户从事期货交易
    C.以本人名义从事期货交易
    D.向客户充分揭示期货交易风险

    答案：D
    解析：
    A项，《期货从业人员执业行为准则(修订)》第十九条，从业人员不得向投资者做出不符合有关法律、法规、规章、政策等规定的承诺或保证。B项，第十四条，期货投资咨询机构的从业人员不得有下列行为：(一)利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导客户的信息；(二)代理客户从事期货交易；(三)中国证监会禁止的其他行为。C项，第十一条．从业人员不得以个人或者他人名义参与期货交易。D项，第十九条，从业人员在向投资者提供服务前，应当了解投资者的财务状况、投资经验及投资目标．并应谨慎、诚实、客观地告知投资者期货投资的特点以及在期货投资中可能出现的各种风险，不得向投资者做出不符合有关法律、法规、规章、政策等规定的承诺或保证。故本题答案为D。

  • 第2题：

    期货投资咨询机构的期货从业人员不得( )。

    A.为客户设计投资方案
    B.对投资方案的风险进行评估
    C.代理客户从事期货交易
    D.利用传播媒介提供、传播虚假或者误导客户的信息

    答案：C,D
    解析：
    《期货从业人员管理办法》第十七条规定，期货投资咨询机构的期货从业人员不得有下列行为：(一)利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导客户的信息；(二)代理客户从事期货交易；(三)中国证监会禁止的其他行为。

  • 第3题：

    期货公司的期货从业人员的禁止行为包括（ ）。

    A.进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易
    B.挪用客户的期货保证金或者其他资产
    C.以本人或者他人名义从事期货交易
    D.作出不当承诺或者保证

    答案：A,B,C,D
    解析：
    《期货从业人员管理办法》第十四条，期货从业人员应当遵守下列执业行为规范：(一)诚实守信，恪尽职守，促进机构规范运作，维护期货行业声誉；(二)以专业的技能，谨慎、勤勉尽责地为客户提供服务，保守客户的商业秘密，维护客户的合法权益；(三)向客户提供专业服务时，充分揭示期货交易风险，不得作出不当承诺或者保证；(四)当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时．及时向客户进行披露．并且坚持客户合法利益优先的原则；(五)具有良好的职业道德与守法意识，抵制商业贿赂，不得从事不正当竞争行为和不正当交易行为；(六)不得为迎合客户的不合理要求而损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益；(七)不得以本人或者他人名义从事期货交易；(八)协会规定的其他执业行为规范。C、D为第(三)条、第(七)条，CD项均正确。 第十五条，期货公司的期货从业人员不得有下列行为：(一)进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易；(二)挪用客户的期货保证金或者其他资产；(三)中国证监会禁止的其他行为。AB均为禁止行为。故本题答案为ABCD。

  • 第4题：

    为期货公司提供中间介绍业务机构的期货从业人员不得从事的行为包括（ ）。

    A.向客户提供专业服务时，充分揭示期货交易风险
    B.代理客户进行期货交易、结算或者交割
    C.专业的态度、谨慎、勤勉尽责地为客户服务
    D.收付、存取或者划转期货保证金

    答案：B,D
    解析：
    《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第九条，证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割;不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。

  • 第5题：

    期货投资咨询机构的期货从业人员不得有以下哪些行为?（ ）

    A. 以个人名义从事期货交易
    B. 代理客户从事期货交易
    C. 为客户设计投资方案
    D. 利用传播媒介提供. 传播虚假或者误导客户的信息

    答案：B,D
    解析：
    《期货从业人员管理办法》第十七条规定，期货投资咨询机构的期货从业人员不得有下列行为：(一)利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导客户的信息；(二)代理客户从事期货交易；(三)中国证监会禁止的其他行为。

  • 第6题：

    期货从业人员向客户提供专业服务时，要充分揭示期货交易风险，不得作出不当承诺或者保证。（ ）


    答案：对
    解析：
    《期货从业人员管理办法》第十四条，期货从业人员向客户提供专业服务时，要充分揭示期货交易风险，不得作出不当承诺或者保证。故本题答案为A。

  • 第7题：

    下列各项中，期货从业人员可以从事的行为是（）。

    • A、向客户提供专业服务时，充分揭示期货交易风险并作出一定的收益承诺或者保证
    • B、以本人或他人的名义进行期货交易
    • C、为迎合客户的不合理要求而损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益
    • D、当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时，坚持客户合法利益优先的原则

    正确答案:D

  • 第8题：

    期货从业人员向客户提供专业服务时，应充分揭示期货交易风险，不得做出不当承诺或者保证。（）


    正确答案:正确

  • 第9题：

    单选题
    期货投资咨询机构的期货从业人员可以从事的行为是（　　）。[2016年3月真题]
    A

    为客户设计投资方案，并对客户账户盈亏作出承诺或者保证

    B

    代理客户从事期货交易

    C

    以本人或者他人名义从事期货交易

    D

    向客户提供专业服务时，充分揭示期货交易风险


    正确答案： A
    解析：
    《期货从业人员执业行为准则（修订）》第十一条规定，从业人员不得以个人或者他人名义参与期货交易。第十四条规定，期货投资咨询机构的从业人员不得有下列行为：（一）利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导客户的信息；（二）代理客户从事期货交易；（三）中国证监会禁止的其他行为。《期货从业人员管理办法》第十四条第三项规定，期货从业人员向客户提供专业服务时，应当充分揭示期货交易风险，不得作出不当承诺或者保证。

  • 第10题：

    判断题
    期货从业人员向客户提供专业服务时，应充分揭示期货交易风险，不得做出不当承诺或者保证。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    期货投资咨询机构的期货从业人员不得从事的行为包括（）。
    A

    以个人名义从事期货交易

    B

    代理客户从事期货交易

    C

    为客户设计投资方案

    D

    利用传播媒介提供、传播虚假或者误导客户的信息


    正确答案： D,A
    解析：

  • 第12题：

    多选题
    期货投资咨询机构的期货从业人员不得有以下哪些行为？（　　）[2015年3月真题]
    A

    以个人名义从事期货交易

    B

    代理客户从事期货交易

    C

    为客户设计投资方案

    D

    利用传播媒介提供、传播虚假或者误导客户的信息


    正确答案： C,D
    解析：
    《期货从业人员管理办法》第十七条规定，期货投资咨询机构的期货从业人员不得有下列行为：（一）利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导客户的信息；（二）代理客户从事期货交易；（三）中国证监会禁止的其他行为。第十四条第七项规定，期货从业人员不得以本人或者他人名义从事期货交易。

  • 第13题：

    以下关于期货从业人员执业行为规范的表述中错误的是（ ）。

    A.向客户提供专业服务时，充分揭示期货交易风险，不得作出不当承诺或者保证
    B.具有良好的职业道德与守法意识，抵制商业贿赂，不得从事不正当竞争行为和不正当交易行为
    C.可以本人或者他人名义从事期货交易
    D.以专业的技能，谨慎，勤勉尽责地为客户提供服务，保守客户的商业秘密，维护客户的合法权益。

    答案：C
    解析：
    《期货从业人员管理办法》第十四条。期货从业人员应当遵守下列执业行为规范：（一）诚实守信，恪尽职守，促进机构规范运作，维护期货行业声誉；（二）以专业的技能，谨慎、勤勉尽责地为客户提供服务，保守客户的商业秘密，维护客户的合法权益；（三）向客户提供专业服务时，充分掲示期货交易风险，不得作出不当承诺或者保证；（四）当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时，及时向客户进行披露，并且坚持客户合法利益优先的原则；（五）具有良好的职业道德与守法意识，抵制商业贿赂，不得从事不正当竞争行为和不正当交易行为；（六）不得为迎合客户的不合理要求而损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益；（七）不得以本人或者他人名义从事期货交易；（八）协会规定的其他执业行为规范。

  • 第14题：

    下列选项中，期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员可以从事的行为是（ ）。

    A.向客户做出保本承诺
    B.代理客户从事期货交易
    C.坚持客户所有利益最大化优先的原则
    D.充分揭示期货交易风险

    答案：D
    解析：
    《期货从业人员管理办法》第十六条规定，期货交易所的非期货公司结算会员的期货从业人员不得有下列行为：（一）利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员及其客户的合法权益；（二）代理客户从事期货交易；（三）中国证监会禁止的其他行为。A、B、C项属于所有期货从业人员的禁止行为。

  • 第15题：

    期货投资咨询机构的期货从业人员可以从事的行为是()。

    A.向客户提供专业服务时，充分揭示期货交易风险
    B.以本人或者他人名义从事期货交易
    C.代理客户从事期货交易
    D.为客户设计投资方案，并对客户账户盈亏作出承诺或者保证

    答案：A
    解析：
    根据《期货从业人员管理办法》第14条第3项的规定，期货从业人员向客户提供专业服务时，充分揭示期货交易风险，不得作出不当承诺或者保证。

  • 第16题：

    期货投资机构的从业人员可以从事的行为是（ ）。

    A.以本人或者他人名义从事期货交易
    B.向客户提供专业服务时，充分揭示期货交易风险
    C.代理客户从事期货交易
    D.为客户设计投资方向，并对客户账户盈亏做出承诺或保证

    答案：B
    解析：
    A项，《期货从业人员执业行为准则（修订）》第十一条规定，从业人员不得以个人或者他人名义参与期货交易。
    C项，《期货从业人员执业行为准则（修订）》第十四条规定，期货投资咨询机构的从业人员不得有下列行为：（一）利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导客户的信息；（--）代理客户从事期货交易；（三）中国证监会禁止的其他行为。
    D项，《期货从业人员执业行为准则（修订）》第七条规定，从业人员在执业过程中应当以专业的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，维护投资者的合法权益。

  • 第17题：

    期货投资咨询机构的期货从业人员可以从事的行为是（　　）。

    A.代理客户从事期货交易
    B.为客户设计投资方案，并对客户盈亏做出承诺或保证
    C.以本人或者他人名义从事期货交易
    D.向客户提供专业服务时，充分提示期货交易风险

    答案：D
    解析：
    《期货从业人员执业行为准则(修订)》第十一条规定，从业人员不得以个人或者他人名义参与期货交易。其第十四条规定，期货投资咨询机构的从业人员不得有下列行为：(一)制用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导客户的信息；(二)代理客户从事期货交易；(三)中国证监会禁止的其他行为。《期货从业人员管理办法》第十四条第三项规定，期货从业人员向客户提供专业服务时，充分揭示期货交易风险，不得做出不当承诺或者保证。

  • 第18题：

    期货投资咨询机构的期货从业人员不得有以下哪些行为？（）

    • A、为客户设计投资方案
    • B、对投资方案的风险进行评估
    • C、代理客户从事期货交易
    • D、利用传播媒介提供、传播虚假或者误导客户的信息

    正确答案:C,D

  • 第19题：

    为期货公司提供中间介绍业务的机构的期货从业人员不能代理客户从事期货交易，但期货投资咨询机构的期货从业人员可以代理客户从事期货交易。（）


    正确答案:错误

  • 第20题：

    多选题
    期货投资咨询机构的期货从业人员不得有以下哪些行为？()
    A

    为客户设计投资方案

    B

    对投资方案的风险进行评估

    C

    代理客户从事期货交易

    D

    利用传播媒介提供、传播虚假或者误导客户的信息


    正确答案： D,B
    解析： 《期货从业人员管理办法》第十七条规定，期货投资咨询机构的期货从业人员不得有下列行为：（一）利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导客户的信息；（二）代理客户从事期货交易；（三）中国证监会禁止的其他行为。

  • 第21题：

    多选题
    期货投资咨询机构的期货从业人员不得（　　）。
    A

    以个人名义从事期货交易

    B

    代理客户从事期货交易

    C

    为客户设计投资方案

    D

    利用传播媒介提供、传播虚假或者误导客户的信息


    正确答案： C,B
    解析：
    《期货从业人员执业行为准则（修订）》第十一条规定，从业人员不得以个人或者他人名义参与期货交易。第十四条规定，期货投资咨询机构的从业人员不得有下列行为：（一）利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导客户的信息；（二）代理客户从事期货交易；（三）中国证监会禁止的其他行为。

  • 第22题：

    单选题
    下列属于期货公司提供中间介绍业务机构的期货从业人员禁止行为的是（）。
    A

    收付、存取或者划转期货保证金

    B

    以专业的技能，谨慎、勤勉尽责地为客户提供服务

    C

    向客户提供专业服务时，充分揭示期货变化风险

    D

    指导客户从事期货交易


    正确答案： B
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    期货投资咨询机构的期货从业人员可以从事的行为是（　　）。[2012年11月真题]
    A

    以本人或者他人名义从事期货交易

    B

    代理客户从事期货交易

    C

    向客户提供专业服务时，充分揭示期货交易风险

    D

    为客户设计投资方案，并对客户账户盈亏作出承诺或保证


    正确答案： C
    解析： 《期货从业人员执业行为准则（修订）》第十一条规定，从业人员不得以个人或者他人名义参与期货交易。第十四条规定，期货投资咨询机构的从业人员不得有下列行为:（一）利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导客户的信息；（二）代理客户从事期货交易；（三）中国证监会禁止的其他行为。《期货从业人员管理办法》第十四条第三项规定，期货从业人员向客户提供专业服务时，充分揭示期货交易风险，不得作出不当承诺或者保证。

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