被免职的首席风险官可以向公司住所地（ ）解释说明情况。A.公安部门 B.中国证监会派出机构 C.工商部门 D.期货交易所

题目
被免职的首席风险官可以向公司住所地（ ）解释说明情况。

A.公安部门
B.中国证监会派出机构
C.工商部门
D.期货交易所
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1.被期货公司免职的首席风险官可以向中国期货业协会解释说明情况。 （ ）

2.期货公司拟免除首席风险官的职务，应当在作出决定前( )个工作日将免职理由及其履行职责情况向公司住所地的中国证监会派出机构报告。A．3B．5C．7D．10

3.被免职的首席风险官可以向中国证监会解释说明情况。（ ）

4.某期货公司董事会认为王某无法胜任首席风险官的职务而做出免除其职务的决议，王某对此不服。对此，下列说法正确的有（ ）。A．公司董事会应该提前通知本人B．公司董事会不需要提前通知本人，可以随时免除王某职务C．公司董事会应将免职理由、首席风险官履行职责情况及替代人名单书面报告中国证监会D．王某可以向公司住所地中国证监会派出机构解释说明情况

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  • 第1题：

    期货公司董事会拟免除首席风险官职务的，应当提前通知本人，并按规定将( )书面报告公司住所地中国证监会派出机构。

    A: 免职理由
    B: 首席风险官履行职责情况
    C: 替代人选名单
    D: 监事会意见

    答案：A,B,C
    解析：
    《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第十六条规定，期货公司董事会拟免除首席风险官职务的，应当提前通知本人，并按规定将免职理由、首席风险官履行职责情况及替代人选名单书面报告公司住所地中国证监会派出机构。

  • 第2题：

    下列关于期货公司首席风险官报告义务的表述，正确的有( )。

    A.首席风险官发现涉嫌挪用客户保证金等违法违规行为的，应当立即向住所地中国证监会派出机构报告
    B. 首席风险官发现涉嫌占用客户保证金等违法违规行为的，应当立即向公司董事会报告
    C.首席风险官发现股东干预期货公司正常经营的，应当立即向住所地中国证监会派出机构报告
    D.首席风险官发现涉嫌占用. 挪用客户保证金等违法违规行为的，可以根据情况自行决定向当地监管机构工或者公司董事会报告

    答案：A,B,C
    解析：
    《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十四条第一款规定，
    首席风险官发现期货公司有下列违法违规行为或者存在重大风险隐患的，
    应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告，并向公司董事会和监事会报告：(一)
    涉嫌占用、挪用客户保证金等侵害客户权益的；(二)期货公司资产被抽逃、占用、挪用
    、查封、冻结或者用于担保的；(三)期货公司净资本无法持续达到监管标准的；(四)
    期货公司发生重大诉讼或者仲裁，可能造成重大风险的；(五)
    股东干预期货公司正常经营的；(六)中国证监会规定的其他情形。

  • 第3题：

    某日，A期货公司董事长挪用公司客户保证金5000万元。如果该期货公司首席风险官发现上述问题，下列表述正确的是（ ）。

    A.首席风险官应当向董事会报告
    B.首席风险官应当向中国期货业协会报告
    C.首席风险官应当向公司住所地中国证监会派出机构报告
    D.首席风险官应当向公司控股股东报告

    答案：A,C
    解析：
    《期货公司监督管理办法》第四十八条。期货公司应当设首席风险官，对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向住所地中国证监会派出机构和公司董事会报告。期货公司拟解聘首席风险官的，应当有正当理由，并向住所地中国证监会派出机构报告。

  • 第4题：

    被免职的首席风险官不可以向公司住所地中国证监会派出机构解释说明情况。（ ）


    答案：错
    解析：
    《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第十六条，被免职的首席风险官可以向公司住所地中国证监会派出机构解释说明情况。故本题答案为B。

  • 第5题：

    王某为甲期货公司的首席风险官，因履行职务不当被免职，则下列说法错误的是（）。

    • A、董事会应当提前通知王某
    • B、董事会应将免职理由、王某履行职责情况书面报告公司股东大会
    • C、王某有权向公司住所地中国证监会派出机构解释说明情况
    • D、董事会在决定免除首席风险官职务时，应当同时确定拟任人选或者代行职责人选

    正确答案:B

  • 第6题：

    期货公司拟免除首席风险官的职务，应当在作出决定前5个工作日将免职理由及其履行职责情况向公司住所地的中国证监会派出机构报告。（）


    正确答案:错误

  • 第7题：

    期货公司董事会拟免除首席风险官职务的，应当提前通知本人，并按规定将免职理由、首席风险官履行职责情况及替代人选名单书面报告公司住所地中国证监会派出机构。被免职的首席风险官不可向公司住所地中国证监会派出机构解释说明情况。（）


    正确答案:错误

  • 第8题：

    被免职的首席风险官可以向公司住所地中国期货业协会派出机构解释说明情况。（）


    正确答案:错误

  • 第9题：

    单选题
    期货公司拟免除首席风险官的职务，应当在作出决定前（  ）个工作日将免职理由及其履行职责情况向公司住所地的中国证监会派出机构报告。
    A

    3

    B

    5

    C

    7

    D

    10


    正确答案： C
    解析：

  • 第10题：

    单选题
    王某为甲期货公司的首席风险官，因履行职务不当被免职，则下列说法错误的是（　　）。
    A

    董事会应当提前通知王某

    B

    董事会应将免职理由、王某履行职责情况书面报告公司股东大会

    C

    王某有权向公司住所地中国证监会派出机构解释说明情况

    D

    董事会在决定免除首席风险官职务时，应当同时确定拟任人选或者代行职责人选


    正确答案： B
    解析： 《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第十六条规定，期货公司董事会拟免除首席风险官职务的，应当提前通知本人，并按规定将免职理由、首席风险官履行职责情况及替代人选名单书面报告公司住所地中国证监会派出机构。被免职的首席风险官可以向公司住所地中国证监会派出机构解释说明情况。

  • 第11题：

    单选题
    被免职的期货公司首席风险官可以向（）解释说明情况。
    A

    公司住所地中国证监会派出机构

    B

    公司住所地期货交易所

    C

    中国期货业协会

    D

    公司监事会


    正确答案： C
    解析： 被免职的首席风险官可以向公司住所地中国证监会派出机构解释说明情况。

  • 第12题：

    判断题
    期货公司董事会拟免除首席风险官职务的，应当提前通知本人，并按规定将免职理由、首席风险官履行职责情况及替代人选名单书面报告公司住所地中国证监会派出机构。被免职的首席风险官不可向公司住所地中国证监会派出机构解释说明情况。()
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第十六条规定，被免职的首席风险官可以向公司住所地中国证监会派出机构解释说明情况。

  • 第13题：

    下列关于期货公司首席风险官报告义务的表述中，正确的有( )。

    A.首席风险官发现涉嫌挪用客户保证金等违法违规行为，应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告
    B.首席风险官发现涉嫌占用客户保证金等违法违规行为的，应当立即向公司董事会报告
    C.首席风险官发现股东干预期货公司正常经营的，应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告
    D.首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为的，可以根据情况自行决定向当地监管机构或者公司董事会报告

    答案：A,B,C
    解析：
    《期货公司监督管理办法》第四十八条规定，首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向住所地中国证监会派出机构和公司董事会报告。
    《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十四条第五项规定，首席风险官发现期货公司股东干预期货公司正常经营的，应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告，并向公司董事会和监事会报告。

  • 第14题：

    2007年6月20日，某期货公司挪用客户保证金3亿元。截至2008年9月，该期货公司已将前述保证金偿还，如果该期货公司首席风险官发现公司有上述问题，下列表述中正确的是（ ）。

    A：首席风险官应当向中国期货业协会报告
    B：首席风险官应当向董事会报告
    C：首席风险官应当向公司控股股东单位报告
    D：首席风险官应当向公司住所地中国证监会派出机构报告

    答案：B,D
    解析：
    《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第二十四条规定，首席风险官发现期货公司有下列违法违规行为或者存在重大风险隐患的，应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告，并向公司董事会和监事会报告：（一）涉嫌占用、挪用客户保证金等侵害客户权益的；（二）期货公司资产被抽逃、占用、挪用、查封、冻结或者用于担保的；（三）期货公司净资本无法持续达到监管标准的；（四）期货公司发生重大诉讼或者仲裁，可能造成重大风险的；（五）股东干预期货公司正常经营的；（六）中国证监会规定的其他情形。

  • 第15题：

    被免职的首席风险官可以向（）解释说明情况。

    A.公司住所地中国证监会派出机构
    B.中国期货业协会
    C.公司董事会
    D.公司住所地期货交易所

    答案：A
    解析：
    根据《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第16条第2款的规定，被免职的首席风险官可以向公司住所地中国证监会派出机构解释说明情况。

  • 第16题：

    被免职的期货公司首席风险官可以向（　　）解释说明情况。

    A.期货公司高级管理层
    B.中国期货业协会
    C.公司住所地中国证监会派出机构
    D.公司住所地国务院期货监督管理机构

    答案：C
    解析：
    《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第16条规定，期货公司董事会拟免除首席风险官职务的，应当提前通知本人，并按规定将免职理由、首席风险官履行职责及替代人选名单书面报告公司住所地中国证监会派出机构。被免职的首席风险官可以向公司住所地中国证监会派出机构解释说明情况。

  • 第17题：

    期货公司董事会拟免除首席风险官职务的，应当提前通知（），并按规定将免职理由、首席风险官履行职责情况及替代人选名单书面报告公司住所地中国汪监会派出机构。

    • A、期货公司
    • B、中国期货业协会
    • C、中国证监会
    • D、本人

    正确答案:D

  • 第18题：

    期货公司董事会拟免除首席风险官职务的，应当提前通知本人，并按规定将免职理由、首席风险官履行职责情况及替代人选名单书面报告（）。

    • A、公司住所地工商行政管理机构
    • B、公司住所地中国证监会派出机构
    • C、首席风险官住所地中国证监会派出机构
    • D、中国期货业协会

    正确答案:B

  • 第19题：

    被免职的期货公司首席风险官可以向（）解释说明情况。

    • A、公司住所地中国证监会派出机构
    • B、公司住所地期货交易所
    • C、中国期货业协会
    • D、公司监事会

    正确答案:A

  • 第20题：

    单选题
    期货公司董事会拟免除首席风险官职务的，应当提前通知本人，并按规定将免职理由、首席风险官履行职责情况及替代人选名单书面报告（）。
    A

    公司住所地工商行政管理机构

    B

    公司住所地中国证监会派出机构

    C

    首席风险官住所地中国证监会派出机构

    D

    中国期货业协会


    正确答案： D
    解析： 根据《期货公司首席风险官管理规定》第16条第1款的规定：
    期货公司董事会拟免除首席风险官职务的，应当提前通知本人，并按规定将免职理由、首席风险官履行职责情况及替代人选名单书面报告公司住所地中国证监会派出机构。

  • 第21题：

    判断题
    期货公司拟免除首席风险官的职务，应当在作出决定前5个工作日将免职理由及其履行职责情况向公司住所地的中国证监会派出机构报告。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    判断题
    被免职的首席风险官可以向公司住所地中国期货业协会派出机构解释说明情况。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    期货公司董事会拟免除首席风险官职务的，应当提前通知本人，并按规定将(    )的书面报告公司住所地中国证监会派出机构。
    A

    免职理由

    B

    首席风险官履行职责情况

    C

    替代人选名单

    D

    发现重大风险事件的情况


    正确答案： D,B
    解析：

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