证券期货经营机构可以自行销售资产管理计划，也可以委托具有基金销售资格的机构（以下简称销售机构）销售或者推介资产管理计划。（ ）

题目
证券期货经营机构可以自行销售资产管理计划，也可以委托具有基金销售资格的机构（以下简称销售机构）销售或者推介资产管理计划。（ ）

相似考题

1.基金销售机构可以将自有资产与投资人资产并账管理。（ ）

2.下列对股权投资基金服务机构的描述，正确的是( )。A、主要包括基金托管机构、基金销售机构、律师事务所、会计师事务所等B、股权投资基金必须由基金托管机构托管C、基金管理人不得自行募集股权投资基金，需要委托基金销售机构募集D、在中国证监会注册取得基金销售业务资格的基金销售机构就可以从事股权投资基金销售的业务

3.我行各级机构可以允许非我行人员向我行客户推介销售资产管理计划。()此题为判断题(对，错)。

4.关于私募基金风险评级，以下说法错误的是()。A.私募基金管理人委托销售机构销售私募基金，可自行对私募基金进行风险评级B.私募基金管理人自行销售私募基金，不能自行对私募基金进行风险评级C.私募基金管理人自行销售或者委托销售机构销售私募基金，应当自行或者委托第三方机构对私募基金进行风险评级D.私募基金管理人销售私募基金，可委托第三方机构对私募基金进行风险评级

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  • 第1题：

    (2017年)关于基金销售协议，下列描述错误的是（ ）。
    Ⅰ．基金销售协议是基金管理人与基金销售机构之间签署的协议
    Ⅱ．具有基金代销资格的销售机构可以先销售基金产品，再补充签订销售协议
    Ⅲ．基金销售条款可以在基金销售协议及其补充协议中约定
    Ⅳ．基金销售协议可以约定销售机构根据销售基金的销售量来提取一定比例的客户维护费

    A.Ⅰ、Ⅱ
    B.Ⅱ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅲ
    D.Ⅲ、Ⅳ

    答案：B
    解析：
    基金销售机构销售基金管理人的基金产品前，应与基金管理人签订销售协议，约定支付报酬的比例和方式。基金管理人与基金销售机构可以在基金销售协议中约定依据销售机构销售基金的保有量提取一定比例的客户维护费，用以向基金销售机构支付客户服务及销售活动中产生的相关费用，客户维护费从基金管理费中列支。故描述错误的是Ⅱ、Ⅳ项，选B。

  • 第2题：

    (2017年)关于基金销售机构人员的资格管理，下列表述错误的是（ ）。

    A.未经基金管理人或者基金销售机构聘任，任何人员不得从事基金销售活动
    B.基金销售人员需由所在机构进行执业注册
    C.从事基金宣传推介、基金理财业务咨询的人员可以不具备基金销售业务资格
    D.负责基金销售业务的管理人员应取得基金从业资格

    答案：C
    解析：
    基金销售机构人员应当自觉遵守法律法规和所在机构的业务制度，忠于职守，规范服务，自觉维护所在行业及机构的声誉，保护投资者的合法利益，并具备从事基金销售活动所必需的法律法规、金融、财务等专业知识和技能，根据有关规定取得中国证券投资基金业协会认可的基金从业人员资格。负责基金销售业务的管理人员应取得基金从业资格。证券公司总部及营业网点，商业银行总行、各级分行及营业网点，专业基金销售机构和证券投资咨询机构总部及营业网点从事基金宣传推介、基金理财业务咨询等活动的人员应取得基金销售业务资格。上述从业人员需由所在机构进行执业注册登记。未经基金管理人或者基金销售机构聘任，任何人员不得从事基金销售活动。

  • 第3题：

    关于基金销售机构人员的资格管理，以下表述错误的是（）。

    A．负责基金销售业务的管理人员应取得基金从业资格
    B．从事基金宣传推介、基金理财业务咨询的人员可以不具备基金销售业务资格
    C．基金销售人员需由所在机构进行执业注册登记
    D．未经基金管理人或者基金销售机构聘任，任何人员不得从事基金销售活动

    答案：B
    解析：
    B项，证券公司总部及营业网点、商业银行总行、各级分行及营业网点、专业基金销售机构和证券投资咨询机构总部及营业网点从事基金宣传推介、基金理财业务咨询等活动的人员应取得基金销售业务资格。

  • 第4题：

    私募基金管理人自行销售或者委托销售机构销售私募基金，应当自行或者委托第三方机构对私募基金进行（ ），向风险识别能力和风险承担能力相匹配的投资者推介私募基金。

    A.收益预测
    B.风险衡量
    C.收益评价
    D.风险评级

    答案：D
    解析：
    私募基金管理人自行销售或者委托销售机构销售私募基金，应当自行或者委托第三方机构对私募基金进行风险评级，向风险识别能力和风险承担能力相匹配的投资者推介私募基金。

  • 第5题：

    资产管理计划存续期间持续销售的，销售机构应当在销售行为完成后（ ）个工作日内，将销售过程中产生和保存的投资者信息及资料全面、准确、及时提供给证券期货经营机构。

    A.2
    B.3
    C.5
    D.10

    答案：C
    解析：
    《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》第二十八条资产管理计划存续期间持续销售的，销售机构应当在销售行为完成后五个工作日内，将销售过程中产生和保存的投资者信息及资料全面、准确、及时提供给证券期货经营机构。

  • 第6题：

    关于基金销售机构的职责规范，不正确的是（）。

    • A、未经签订书面销售协议，基金销售机构不得办理基金的销售
    • B、基金销售机构可以委托其他机构代为办理基金的销售业务
    • C、基金管理人、基金销售机构应当建立健全并有效执行基金销售业务制度和销售人员的持续培训制度
    • D、基金管理人、基金销售机构应当建立完善的基金份额持有人账户和资金账户管理制度

    正确答案:B

  • 第7题：

    资产管理计划的业务管理人员、宣传推介人员、系统运营维护人员等相关人员须具备基金销售从业资格，禁止未具备基金销售从业资格的人员向客户推介销售资产管理产品。（）


    正确答案:正确

  • 第8题：

    单选题
    关于私募股权投资基金的主要服务机构，下列说法错误的是（ ）。
    A

    股权投资基金的服务机构主要包括基金财产保管机构.基金销售机构.律师事务所.会计师事务所等

    B

    股权投资基金财产必须由基金资产保管机构保管

    C

    股权投资基金可以由基金管理人自行募集，也可委托基金销售机构募集

    D

    股权投资基金销售机构，应当为在中国证监会注册取得基金销售业务资格并已成为中国证券投资基金业协会会员的机构


    正确答案： B
    解析：

  • 第9题：

    单选题
    下述关于股权投资基金募集机构资质的说法正确的是（  ）。
    A

    股权投资资金管理人取得基金销售资格且注册成为中国证券投资基金业协会会员后，就可以接受委托从事股权投资基金募集活动

    B

    商业银行取得基金销售资格后就可以接受委托从事股权投资基金募集活动

    C

    独立基金销售公司可以自行作为募集机构从事股权投资基金募集活动

    D

    基金管理人既可以募集其自己发起设立的基金，也可以销售其他基金管理人的产品


    正确答案： D
    解析：

  • 第10题：

    单选题
    基金销售机构、基金销售支付机构或者基金份额登记机构破产或者清算时，（）不属于其破产财产或者清算财产。 Ⅰ.基金销售结算资金 Ⅱ.基金份额 Ⅲ.机构的自有资产 Ⅳ.机构经营获得的利润
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ

    D

    Ⅱ、Ⅳ


    正确答案： A
    解析： 基金销售结算资金、基金份额独立于基金销售机构、基金销售支付机构或者基金份额登记机构酌自有财产。基金销售机构、基金销售支付机构或者基金份额登记机构破产或者清算时，基金销售结算资金、基金份额不属于其破产财产或者清算财产。

  • 第11题：

    单选题
    目前，我国基金销售机构的现状是（）。
    A

    期货公司可以申请基金销售资格

    B

    保险代理机构可以申请基金销售资格

    C

    证券咨询机构不能申请基金销售资格

    D

    信托公司可以申请基金销售资格


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    《证券投资基金销售管理办法》及其他规范性文件对基金销售机构职责的规范主要包括以下几个方面，下列说法正确的是（ ）。Ⅰ.未经签订书面销售协议，基金销售机构不得办理基金的销售Ⅱ.基金销售机构可以委托其他机构代为办理基金的销售业务Ⅲ.基金募集申请获得中国证监会核准前，基金管理人、基金销售机构不可以办理基金的销售业务Ⅳ.基金销售机构应与其他基金销售机构在销售协议中明确投资身份资料的提供内容及客户风险等级划分职责
    A

    Ⅰ

    B

    Ⅰ、Ⅱ

    C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： B
    解析：

  • 第13题：

    关于基金销售协议，以下描述错误的是（ ）。
    Ⅰ、基金销售协议是基金管理人 与基金销售机构之间签署的协议
    Ⅱ、具有基金代销资格的销售机构可以先销售基金产品，再补充签订销售协议
    Ⅲ、基金销售条款可以在基金销售协议及补充协议中约定
    Ⅳ、基金销售协议可以约定销售机构根据销售基金的销售量来提取一定比例的客户维护

    A.Ⅱ.Ⅳ
    B.Ⅲ.Ⅳ
    C.Ⅰ.Ⅲ
    D.Ⅰ.Ⅱ

    答案：A
    解析：
    基金销售机构办理基金的销售业务，应当由基金销售机 构与基金管理人签订书面销售协议，明确双方的权利及义务；未经签订书面销售协 议，基金销售机构不得办理基金的销售。基金管理人与基金销售机构可以在基金销售 协议中约定依据销售机构销售基金的保有量提取一定比例的客户维护费。

  • 第14题：

    以下私募基金的推介行为，错误的是（）。

    A．可以自行销售，也可以委托销售机构销售私募基金
    B．应当采用问卷调查等方式对投资者的风险识别能力和风险承受能力进行评估，确认是否为合格投资人
    C．可以向投资人承诺保本，但不得向投资人承诺最低收益
    D．自行销售的，不得公开推介，委托销售机构销售的，销售机构也不得公开推介

    答案：C
    解析：
    C项，依据《私募投资基金监督管理暂行办法》的规定，私募基金管理人、私募基金销售机构不得向投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益。

  • 第15题：

    股权投资基金管理人自行销售或者委托销售机构销售股权投资基金，应当（ ），向风险识别能力和风险承担能力相匹配的投资者推介股权投资基金。

    A.委托第三方机构对股权投资基金进行宣传推介
    B.自行对投资者资产状况进行风险评级
    C.对投资者资金财务状况进行评估
    D.自行或者委托第三方机构对股权投资基金进行风险评级

    答案：D
    解析：
    股权投资基金管理人无论是自行销售还是委托销售机构销售股权投资基金，应当自行或者委托第三方机构对股权投资基金进行风险评级，向风险识别能力和风险承担能力相匹配的投资者推介股权投资基金。

  • 第16题：

    股权投资基金管理人委托销售机构宣传推介基金的，下列说法错误的是（ ）

    A.基金管理人应当建立遴选机制
    B.销售机构自行制作有特色的宣传推介材料
    C.基金管理人向销售机构详细说明基金有关信息
    D.基金管理人制作统一的宣传推介材料

    答案：B
    解析：
    股权投资基金管理人委托销售机构宣传推介基金的，应当建立遴选机制，制作统一的宣传推介材料，向销售机构详细说明基金有关信息。

  • 第17题：

    下面有关公募基金向公众发布宣传推介材料，说法错误的是（ ）。
    Ⅰ.基金销售机构制作的基金宣传推介材料，应当事先经基金销售机构负责基金销售业务和合规管理的高级管理人员审查，出具合规意见
    Ⅱ.基金宣传材料可以预测基金的证券投资业绩
    Ⅲ.基金代销机构同时销售多只基金时，可以主要推荐某只或者某几只基金
    Ⅳ.基金推介材料可以登载个人的推荐性文字

    A：Ⅰ.
    B：Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.
    C：Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.
    D：Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.

    答案：C
    解析：
    公募基金向公众发布宣传推介材料的相关要求。

  • 第18题：

    目前，我国基金销售机构的现状是（）。

    • A、期货公司可以申请基金销售资格
    • B、保险代理机构可以申请基金销售资格
    • C、证券咨询机构不能申请基金销售资格
    • D、信托公司可以申请基金销售资格

    正确答案:A

  • 第19题：

    基金销售机构、基金销售支付机构或者基金份额登记机构破产或者清算时，（）不属于其破产财产或者清算财产。 Ⅰ.基金销售结算资金 Ⅱ.基金份额 Ⅲ.机构的自有资产 Ⅳ.机构经营获得的利润

    • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • C、Ⅰ、Ⅱ
    • D、Ⅱ、Ⅳ

    正确答案:C

  • 第20题：

    单选题
    下面有关公募基金向公众发布宣传推介材料，说法错误的有（  ）。Ⅰ.基金销售机构制作的基金宣传推介材料，应当事先经基金销售机构负责基金销售业务和合规管理的高级管理人员审查，出具合规意见Ⅱ.基金宣传材料可以预测基金的证券投资业绩Ⅲ.基金代销机构同时销售多只基金时，可以主要推荐某只或者某几只基金Ⅳ.基金推介材料可以登载个人的推荐性文字
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： B
    解析：

  • 第21题：

    单选题
    股权投资基金管理人自行销售或者委托销售机构销售股权投资基金，应当（  ），向风险识别能力和风险承担能力相匹配的投资者推介股权投资基金。
    A

    委托第三方机构对股权投资基金进行宣传推介

    B

    自行对投资者资产状况进行风险评级

    C

    对投资者资金财务状况进行评估

    D

    自行或者委托第三方机构对股权投资基金进行风险评级


    正确答案： A
    解析：

  • 第22题：

    单选题
    关于证券公司资产管理计划，下列说法正确的是（  ）。
    A

    资产管理计划应当以公开方式向合格投资者募集

    B

    证券期货经营机构、销售机构可以通过传播媒体方式向不特定对象宣传资产管理计划

    C

    证券期货经营机构不得设立多个资产管理计划，同时投资于同一非标准化资产

    D

    同一非标准化资产指单一主体的非标准化资产，不包含关联方的非标准化资产


    正确答案： C
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    关于基金销售机构人员的资格管理，以下表述错误的是（　　）。[2017年11月真题]
    A

    负责基金销售业务的管理人员应取得基金从业资格

    B

    从事基金宣传推介、基金理财业务咨询的人员可以不具备基金销售业务资格

    C

    基金销售人员需由所在机构进行执业注册登记

    D

    未经基金管理人或者基金销售机构聘任，任何人员不得从事基金销售活动


    正确答案： B
    解析：
    B项，证券公司总部及营业网点、商业银行总行、各级分行及营业网点、专业基金销售机构和证券投资咨询机构总部及营业网点从事基金宣传推介、基金理财业务咨询等活动的人员应取得基金销售业务资格。

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