关于客户的开户资料及其影像资料的保存，要求（ ）统一保存。 A.期货公司总部 B.期货公司各营业部 C.期货公司总部及各营业部 D.期货公司总部或者各营业部

题目
关于客户的开户资料及其影像资料的保存，要求（ ）统一保存。

A.期货公司总部
B.期货公司各营业部
C.期货公司总部及各营业部
D.期货公司总部或者各营业部
相似考题

1.证券公司应当妥善保存客户开户资料、交易记录等有关资料，保存期限不得少于( )年。A．5B．10C．20D．30

2.下列关于客户身份资料与交易记录保存说法中准确的是()A、涉及反洗调查并在最低保存期限届满仍未结束的，保存时间应延长至反洗调查工作结束B、同一介质上存有客户身份资料或者交易记录的，可以按照交易记录的保存期限保存C、同一客户身份资料或者交易记录采用不同介质保存的，应当按照同一期限要求保存客户身份资料或者交易记录D、客户身份资料，自一次性交易记账次年起至少保存3年

3.证券公司应当妥善保存客户开户资料、委托记录、交易记录和与内部管理、业务经营有关的各项资料。资料的保存期限不得少于()。A.20B.15C.10D.30

4.下列关于客户身份资料和交易记录保存制度的说法准确的是()A、涉及反洗调查并在最低保存期限届满仍未结束的，保存时间应延长至反洗调查工作结束B、同一介质上存有客户身份资料或者交易记录的，可以按照交易记录的保存期限保存C、同一客户身份资料或交易记录采用不同介质保存的，应当按照同一期限要求保存客户身份资料或交易记录D、客户身份资料、自一次性交易记账次年起至少保存3年

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  • 第1题：

    客户身份资料和交易记录保存制度应符合()要求

    A.保存的客户身份资料和交易记录应当真实、完善;

    B.保存客户身份资料和交易记录应当符合保密和安全的有关规定;

    C.保存的客户身份资料应当反映客户身份识别的过程和结果，保存的客户交易资料应当足以再现该笔交易的完整过程;

    D.有权机关依法可以查阅、复制、封存或使用客户身份资料和交易记录。


    参考答案：ABCD

  • 第2题：

    证券公司开户资料及客户交易数据记录应保存10年。（　　）


    答案：错
    解析：
    《证券法》第一百四十七条证券公司应当妥善保存客户开户资料、委托记录、交易记录和与内部管理、业务经营有关的各项资料，任何人不得隐匿、伪造、篡改或者毁损。
    上述资料的保存期限不得少于二十年。?

  • 第3题：

    根据《期货市场客户开户管理规定》，期货公司应当按照中国期货保证金监控中心规定的格式要求采集并以电子文档方式在公司总部集中统一保存客户影像资料，并随其他开户材料一并存档备查，各营业部也应当保存所办理的客户开户资料及其影像资料。（　　）


    答案：对
    解析：
    参见《期货市场客户开户管理规定》第十二条的规定。

  • 第4题：

    期货公司应当按照中国期货保证金监控中心规定的格式要求采集并以电子文档方式在公司总部集中统一保存客户影像资料，并随其他开户材料一并存档备查。各营业部无须保存所办理的客户开户资料及其影像资料。（ ）


    答案：错
    解析：
    《期货市场客户开户管理规定》第十二条规定，期货公司应当按照监控中心规定的格式要求采集并以电子文档方式在公司总部集中统一保存客户影像资料，并随其他开户材料一并存档备查。各营业部也应当保存所办理的客户开户资料及其影像资料。

  • 第5题：

    关于客户的开户资料及其影像资料的保存，要求( )统一保存。

    A: 期货公司总部
    B: 期货公司各营业部
    C: 期货公司总部及各营业部
    D: 期货公司总部或者各营业部

    答案：C
    解析：
    根据《期货市场客户开户管理规定》第十二条的规定，期货公司应当按照监控中心规定的格式要求采集并以电子文档方式在公司总部集中统一保存客户影像资料，并随其他开户材料一并存档备查，各营业部也应当保存所办理的客户开户资料及其影像资料。

  • 第6题：

    证券公司应当妥善保存客户开户资料、委托记录、交易记录和与内部管理、业务经营有关的各项资料，保存期限不得少于十年。


    正确答案:错误

  • 第7题：

    按照反洗钱保存客户身份资料和交易记录要求，同一客户身份资料或者交易记录采用不同介质保存的，至少应当按照上述期限要求保存一种介质的客户身份资料或者交易记录。


    正确答案:正确

  • 第8题：

    判断题
    根据《期货市场客户开户管理规定》，客户开户时，期货公司应当实时采集并保存客户的影像资料。（　　）[2016年7月真题]
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析：
    《期货市场客户开户管理规定》第十条规定，客户开户时，期货公司应当实时采集并保存客户以下影像资料：（一）个人客户头部正面照和身份证正反面扫描件；（二）单位客户开户代理人头部正面照、开户代理人身份证正反面扫描件、单位客户有效身份证明文件扫描件。

  • 第9题：

    判断题
    根据《期货市场客户开户管理规定》，期货公司应当按照中国期货保证金监控中心规定的格式要求采集并以电子文档方式在公司总部集中统一保存客户影像资料，并随其他客户材料一并存档备查，各营业部也应当保存所办理的客户开户资料及其影像资料。（  ）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析：

  • 第10题：

    单选题
    期货公司应当按照中国期货保证金监控中心规定的格式要求采集客户影像资料，以（  ）方式在公司总部集中统一保存，并随其他开户材料一并存档备查。
    A

    光盘备份

    B

    打印文件

    C

    客户签名确认文件

    D

    电子文档


    正确答案： A
    解析：

  • 第11题：

    判断题
    根据《期货市场客户开户管理规定》，期货公司应当按照中国期货保证金监控中心有限责任公司规定的格式要求采集并以电子文档方式在公司总部集中统一保存客户影像资料，并随其他开户材料一并存档备查。（  ）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析：

  • 第12题：

    判断题
    按照反洗钱保存客户身份资料和交易记录要求，同一客户身份资料或者交易记录采用不同介质保存的，至少应当按照上述期限要求保存一种介质的客户身份资料或者交易记录。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定，金融机构及其分支机构应对客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存工作作出统一要求。

    此题为判断题(对，错)。


    正确答案：×

  • 第14题：

    根据期货市场客户开户管理规定,客户开户时,期货公司应当实时采集并保存客户的影像资料（ ）。


    答案：对
    解析：
    第十条客户开户时，期货公司应当实时采集并保存客户以下影像资科：（一）个人客户头部正面照和身份证正反面扫描件；（二）单位客户开户代理人头部正面照、开户代理人身份证正反面扫描件、单位客户有效身份证明文件扫描件。

  • 第15题：

    根据《期货市场客户开户管理规定》，期货公司应当按照监控中心、规定的格式要求采集并以电子文档方式在公司总部集中统一保存客户影像资料,并随其他开户材料一并存档备查。各营业部也应当保存所办理的客户开户资料及其影像资料。


    答案：对
    解析：
    《期货市场客户开户管理规定》第十二条期货公司应当按照监控中心规定的格式要求采集并以电子文档方式在公司总部集中统一保存客户影像资料，并随其他开户材料一并存档备查。各营业部也应当保存所办理的客户开户资料及其影像资料。

  • 第16题：

    关于客户的开户资料及其影像资料的保存，要求( )统一保存。

    A.期货公司总部
    B.期货公司各营业部
    C.期货公司总部及营业部
    D.期货公司总部或者各营业部

    答案：C
    解析：
    《期货市场客户开户管理规定》第十二条规定，期货公司应当按照监控中心规定的格式要求采集并以电子文档方式在公司总部集中统一保存客户影像资料，并随其他开户材料一并存档备查。各营业部也应当保存所办理的客户开户资料及其影像资料。

  • 第17题：

    期货公司应当按照监控中心规定的格式要求采集并以（ ）方式在公司总部集中统一保存客户影像资料，并随其他开户材料一并存档备查。

    A.电子文档
    B.电子表格
    C.影像文档
    D.表格编码

    答案：A
    解析：
    《期货市场客户开户管理规定》第十二条，期货公司应当按照监控中心规定的格式要求采集并以电子文档方式在公司总部集中统一保存客户影像资料，并随其他开户材料一并存档备查。各营业部也应当保存所办理的客户开户资料及其影像资料。故本题答案为A。

  • 第18题：

    有关开户、变更、销户的客户资料档案应当自期货经纪合同终止之日起至少保存10年；交易指令记录、交易结算记录、错单记录、客户投诉档案以及其他业务记录应当至少保存20年。（）


    正确答案:错误

  • 第19题：

    个人开户业务需上传的影像资料包括（）。

    • A、客户证件
    • B、客户影像
    • C、客户填写的开户资料
    • D、现金实物

    正确答案:A,B,C

  • 第20题：

    判断题
    根据《期货市场客户开户管理规定》期货公司应当按照中国期货保证金监控中心规定的格式要求采集并以电子文档方式在公司总部集中统一保存客户影像资料，并随其他开户材料一并存档备查。各营业部也应当保存所办理的客户开户资料及其影像资料。（　　）［2012年5月真题］
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 参见《期货市场客户开户管理规定》第十二条规定。

  • 第21题：

    多选题
    下面关于客户身份资料和交易记录保存的叙述正确的有（）
    A

    金融机构应当保存的客户身份资料包括记载客户身份信息、资料以及反映金融机构开展客户身份识别工作情况的各种记录和资料

    B

    金融机构应当保存的交易记录包括关于每笔交易的数据信息、业务凭证、账簿以及有关规定要求的反映交易真实情况的合同、业务凭证、单据、业务函件和其他资料

    C

    客户身份资料自业务关系结束当年记起、客户交易记录自交易记账当年记起，应当至少保存5年

    D

    同一客户身份资料或者交易记录采用不同介质保存的，应当按照上述期限要求保存所有介质的客户身份资料或者交易记录


    正确答案： D,C
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    期货公司应当按照要求采集并以电子文档方式在（　　）集中统一保存客户影像资料，并随其他开户材料一并存档备查。
    A

    营业部

    B

    公司总部

    C

    人事部

    D

    行政部


    正确答案： A
    解析： 《期货市场客户开户管理规定》第十二条规定，期货公司应当按照监控中心规定的格式要求采集并以电子文档方式在公司总部集中统一保存客户影像资料，并随其他开户材料一并存档备查。各营业部也应当保存所办理的客户开户资料及其影像资料。

  • 第23题：

    多选题
    按照《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》中规定，下列说法正确的有（）。
    A

    金融机构应当保存的客户身份资料包括记载客户身份信息、资料

    B

    金融机构应当保存的客户身份资料包括开展客户身份识别工作情况的各种记录和资料

    C

    保存的交易记录包括关于每笔交易的数据信息、业务凭证、账簿

    D

    保存的交易记录包括合同、业务凭证、单据、业务函件等所有资料

    E

    保存的交易记录包括有关规定要求的反映交易真实情况的合同、业务凭证、单据、业务函件和其他资料


    正确答案： B,A
    解析： 暂无解析

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