下列关于期货经纪业务的表述中，错误的是()。A.客户开立账户前，应签字确认已了解《期货交易风险说明书》的内容 B.期货公司在为客户开立账户前，应当与其签订《期货经纪合同》 C.期货公司在为客户开立账户前，应当向客户出示《期货交易风险说明书》 D.期货公司对外发布的广告宣传材料，应在3个工作日内向中国证监会备案

题目
下列关于期货经纪业务的表述中，错误的是()。

A.客户开立账户前，应签字确认已了解《期货交易风险说明书》的内容
B.期货公司在为客户开立账户前，应当与其签订《期货经纪合同》
C.期货公司在为客户开立账户前，应当向客户出示《期货交易风险说明书》
D.期货公司对外发布的广告宣传材料，应在3个工作日内向中国证监会备案
相似考题

1.下列关于OLAP和OLTP的主要区别的表述中，错误的是（ ）。

2.某证券公司拟设立全资期货公司，拟经营的范围包括商品期货经纪业务、金融期货经纪业务和期货自营业务。下列关于拟设立期货公司业务范围的表述中，正确的是（ ）。A、永远不得从事金融期货业务 B、经中国证监会批准，公司可以既从事商品期货经纪业务，又从事金融期货经纪业务 C、从事金融期货经纪业务，应当在公司成立后申请业务资格 D、从事商品期货经纪业务，应当在公司成立后申请业务资格

3.下列关于期货公司业务资格的表述，正确的有（ ）。A、期货公司依法设立后，即可从事金融期货经纪业务 B、期货公司依法设立后，从事金融期货经纪业务还应当取得相应业务资格 C、期货公司从事商品期货经纪业务两年后，即可开展其他期货业务 D、期货公司依法设立后可从事商品期货经纪业务

4.下列关于信息的表述中，错误的是（ ）。

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  • 第1题：

    某证券公司拟设立全资期货公司，期货公司注册资本为1亿元，拟以2500万元人民币，以及经评估作价为2500万元的信息技术系统，抵债取得的对某公司的股权出资，拟经营的范围包括商品期货经纪、金融期货经纪和期货自营业务。下列关于拟设立期货公司业务范围的表述，正确的是（ ）。

    A、不得从事期货自营业务，需调整其有关方案
    B、经中国证监会批准，公司可以既从事商品期货经纪业务，又从事金融期货经纪业务
    C、从事金融期货经纪业务，应当在公司成立后申请业务资格
    D、从事商品期货经纪业务，应当在公司成立后申请业务资格

    答案：A
    解析：
    《期货交易管理条例》第十七条第三款规定，期货公司不得从事或者变相从事期货自营业务。《期货公司监督管理办法》第十三条规定，按照本办法设立的期货公司，可以依法从事商品期货经纪业务；从事金融期货经纪、境外期货经纪、期货投资咨询的，应当取得相应业务资格。从事资产管理业务的，应当依法登记备案。期货公司经批准可以从
    事中国证监会规定的其他业务。

  • 第2题：

    下列关于期货公司业务资格的表述，正确的有（　　）。

    A.期货公司依法成立后，即可从事金融期货经纪业务
    B.期货公司从事商品期货经纪业务两年后，即可开展其他期货业务
    C.期货公司依法设立后，从事金融期货经纪业务还应当取得相应业务资格
    D.期货公司依法设立后，即可从事商品期货经纪业务

    答案：C,D
    解析：
    《期货交易管理条例》第十七条第一款规定，期货公司业务实行许可制度，由国务院期货监督管理机构按照其商品期货、金融期货业务种类颁发许可证。期货公司除申请经营境内期货经纪业务外，还可以申请经营境外期货经纪、期货投资咨询以及国务院期货监督管理机构规定的其他期货业务。其第十三条规定，按照本办法设立的期货公司，可以依法从事商品期货经纪业务：从事金融期货经纪、境外期货经纪、期货投资咨询的，应当取得相应业务资格。从事资产管理业务的，应当依法登记备案。期货公司经批准可以从事中国证监会规定的其他业务。

  • 第3题：

    某拟设期货公司拟经营的范围包括商品期货经纪、金融期货经纪、期货投资咨询、资产管理业务和期货自营业务。下列关于拟设期货公司业务的表述中，正确的有（ ）。

    A.从事金融期货经纪业务，应当在公司成立后申请业务资格
    B.从事期货自营业务，需经国务院批准
    C.从事资产管理业务，应当依法登记备案
    D.不得从事期货自营业务，须调整其有关方案

    答案：A,C,D
    解析：
    《期货公司监督管理办法》第十五条。按照本办法设立的期货公司，可以依法从事商品期货经纪业务；从事金融期货经纪、境外期货经纪、期货投资咨询的，应当取得相应业务资格。从事资产管理业务的，应当依法登记备案。期货公司经批准或者备案可以从事中国证监会规定的其他业务。

  • 第4题：

    下列关于期货公司经营期货经纪业务又同时经营其他期货业务的表述中，正确的有（ ）。

    A.不得混合操作
    B.资金可以混合但业务必须分离
    C.应当严格执行资金分离制度
    D.应当严格执行业务分离制度

    答案：A,C,D
    解析：
    《期货交易管理条例》第三十条规定，期货公司经营期货经纪业务又同时经营其他期货业务的，应当严格执行业务分离和资金分离制度，不得混合操作。

  • 第5题：

    下列关于期货公司经营期货经纪业务又同时经营其他期货业务的相关表述，不正确的是（ ）。

    A.不得混合操作
    B.资金可以混合但业务必须分离
    C.应当严格执行资金分离制度
    D.应当严格执行业务分离制度

    答案：B
    解析：
    《期货交易管理条例》第三十一条规定，期货公司经营期货经纪业务又同时经营其他期货业务的，应当严格执行业务分离和资金分离制度，不得混合操作。

  • 第6题：

    某拟设期货公司拟经营的范围包括商品期货经纪、金融期货经纪、期货投资咨询、资产管理业务和期货自营业务。下列关于拟设期货公司业务的表述中，正确的是（ ）。

    A.从事金融期货经纪业务，应当在公司成立后申请业务资格
    B.从事期货自营业务，需经国务院批准
    C.从事资产管理业务，应当依法登记备案
    D.不得从事期货自营业务，须调整其有关方案

    答案：A,C,D
    解析：
    《期货公司监督管理办法》第十三条规定，按照本办法设立的期货公司，可以依法从事商品期货经纪业务；从事金融期货经纪、境外期货经纪、期货投资咨询的，应当取得相应业务资格。从事资产管理业务的，应当依法登记备案。期货公司经批准可以从事中国证监会规定的其他业务。根据《期货交易管理条例》第十七条的规定，期货公司不得从事或者变相从事期货自营业务。

  • 第7题：

    下列关于期货公司业务资格的表述，正确的有（）。

    • A、期货公司依法设立后，从事金融期货经纪业务需取得相应业务资格
    • B、期货公司依法设立后，开展期货业务前，应当申请取得相应的业务资格
    • C、期货公司一旦依法设立，即可从事商品期货经纪业务
    • D、期货公司从事商品期货经纪业务两年后，可以自行开展其他业务

    正确答案:A,C

  • 第8题：

    多选题
    下列关于拟设立期货公司业务范围的表述，正确的是（　　）。
    A

    不得从事期货自营业务，须调整其有关方案

    B

    经中国证监会批准，公司可以既从事商品期货经纪业务，又从事金融期货经纪业务

    C

    从事金融期货经纪业务，应当在公司成立后申请业务资格

    D

    从事商品期货经纪业务，应当在公司成立后申请业务资格


    正确答案： B,A
    解析： 《期货交易管理条例》第十七条第三款规定，期货公司不得从事或者变相从事期货自营业务。《期货公司管理办法》第十一条规定，按照本办法设立的期货公司，可以从事商品期货经纪业务；从事其他期货业务的，还应当取得相应的业务资格。

  • 第9题：

    单选题
    下列情形中，应认定期货经纪合同无效的是（  ）。
    A

    没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务

    B

    期货公司与客户签订合同后，未及时向中国期货业协会备案

    C

    期货经纪合同约定的手续费低于经营成本

    D

    期货经纪合同的格式不符合中国期货业协会的要求


    正确答案： B
    解析：

  • 第10题：

    多选题
    下列关于期货公司业务资格的表述，正确的有（　　）。[2019年7月真题]
    A

    期货公司依法设立后，从事金融期货经纪业务需取得相应业务资格

    B

    期货公司依法设立后，开展期货业务前，应当申请取得相应的业务资格

    C

    期货公司一旦依法设立，即可从事商品期货经纪业务

    D

    期货公司从事商品期货经纪业务两年后，可以自行开展其他业务


    正确答案： C,A
    解析：
    《期货公司监督管理办法》第十五条规定，按照本办法设立的期货公司，可以依法从事商品期货经纪业务；从事金融期货经纪、境外期货经纪、期货投资咨询的，应当取得相应业务资格。从事资产管理业务的，应当依法登记备案。期货公司经批准或者备案可以从事中国证监会规定的其他业务。

  • 第11题：

    单选题
    下列关于期货公司业务资格的表述，正确的是（　　）。
    A

    期货公司依法设立后，即可从事商品、金融期货经纪业务

    B

    期货公司依法设立后，开展期货业务前，应当申请取得金融期货结算业务

    C

    期货公司业务实行许可制度

    D

    期货公司从事商品期货经纪业务两年后，可以自行开展其他期货业务


    正确答案： B
    解析： 《期货交易管理条例》第十七条第一款规定，期货公司业务实行许可制度，由国务院期货监督管理机构按照其商品期货、金融期货业务种类颁发许可证。期货公司除申请经营境内期货经纪业务外，还可以申请经营境外期货经纪、期货投资咨询以及国务院期货监督管理机构规定的其他期货业务。

  • 第12题：

    多选题
    某拟设期货公司拟经营的范围包括商品期货经纪、金融期货经纪、资产管理业务和期货自营业务。下列关于该拟设期货公司业务范围的表述，正确的是（　　）。[2019年7月真题]
    A

    从事金融期货经纪业务，应当在公司成立后申请业务资格

    B

    经中国证监会批准，公司可以既从事商品期货经纪业务，又从事金融期货经纪业务

    C

    从事资产管理业务，应当在公司成立后申请业务资格

    D

    经批准或者备案可以从事中国证监会规定的其他业务


    正确答案： C,A
    解析：
    ABC三项，《期货公司监督管理办法》第十五条规定，按照本办法设立的期货公司，可以依法从事商品期货经纪业务；从事金融期货经纪、境外期货经纪、期货投资咨询的，应当取得相应业务资格。从事资产管理业务的，应当依法登记备案。B项，从事商品期货经纪业务不需要经过中国证监会批准。D项，《期货交易管理条例》第十五条规定，期货公司经批准或者备案可以从事中国证监会规定的其他业务。

  • 第13题：

    某证券公司拟设立全资期货公司，期货公司注册资本为1亿元，拟以2500万元人民币，以及经评估作价为2500万元的信息技术系统，抵债取得的对某公司的股权出资，拟经营的范围包括商品期货经纪、金融期货经纪和期货自营业务。下列关于拟设立期货公司业务范围的表述，正确的是（ ）。

    A.不得从事期货自营业务，需调整其有关方案
    B.经中国证监会批准，公司可以既从事商品期货经纪业务，又从事金融期货经纪业务
    C.从事金融期货经纪业务，应当在公司成立后申请业务资格
    D.从事商品期货经纪业务，应当在公司成立后申请业务资格

    答案：A
    解析：
    《期货交易管理条例》第十七条第三款规定，期货公司不得从事或者变相从事期货自营业务。《期货公司监督管理办法》第十三条规定，按照本办法设立的期货公司，可以依法从事商品期货经纪业务；从事金融期货经纪、境外期货经纪、期货投资咨询的，应当取得相应业务资格。从事资产管理业务的，应当依法登记备案。期货公司经批准可以从事中国证监会规定的其他业务。

  • 第14题：

    下列关于期货公司经营期货经纪业务又同时经营其他期货业务的相关表述，正确的有（ ）。

    A.资金可以混合，但业务必须分离
    B.不得混合操作
    C.应当严格执行资金分离制度
    D.应当严格执行业务分离制度

    答案：B,C,D
    解析：
    《期货交易管理条例》第三十条?期货公司经营期货经纪业务又同时经营其他期货业务的，应当严格执行业务分离和资金分离制度，不得混合操作。考点
    《期货交易管理条例》期货交易基本规则

  • 第15题：

    某拟设期货公司拟经营的范围包括商品期货经纪、金融期货经纪、资产管理业务和期货自营业务。下列关于该拟设期货公司业务范围的说法，正确的是()。

    A.从事金融期货经纪业务，应当在公司成立后申请业务资格
    B.经中国证监会批准，公司可以既从事商品期货经纪业务，又从事金融期货经纪业务
    C.从事资产管理业务，应当在公司成立后申请业务资格
    D.不得从事期货自营业务，须调整其有关方案

    答案：A,B,C,D
    解析：
    根据《期货公司监督管理办法》第13条的规定，按照本办法设立的期货公司，可以依法从事商品期货经纪业务；从事金融期货经纪、境外期货经纪、期货投资咨询的，应当取得相应业务资格。从事资产管理业务的，应当依法登记备案。期货公司经批准可以从事中国证监会规定的其他业务。选项D，《期货交易管理条例》第17条第3项的规定，期货公司不得从事或者变相从事期货自营业务。

  • 第16题：

    某拟设期货公司拟经营的范围包括商品期货经纪、金融期货经纪、资产管理业务和期货自营业务。下列关于该拟设期货公司业务范围的表述中，正确的是（ ）。

    A.不得从事期货自营业务，需调整其有关方案
    B.公司设立后立即可从事资产管理业务
    C.从事金融期货经纪业务，应当在公司成立后申请业务资格
    D.从事商品期货经纪业务，应当在公司成立后申请业务资格

    答案：A,C
    解析：
    期货公司监督管理办法》第十三条规定，按照本办法设立的期货公司，可以依法从事商品期货经纪业务；从事金融期货经纪、境外期货经纪、期货投资咨询的，应当取得相应业务资格。从事资产管理业务的，应当依法登记备案。期货公司经批准可以从事中国证监会规定的其他业务。《期货交易管理条例》第十七条规定，期货公司不得从事或者变相从事期货自营业务。

  • 第17题：

    某期货公司拟经营的范围包括商品期货经纪、金融期货经纪、资产管理业务。下列关于该期货公司业务范围的说法，正确的是()。

    A.从事金融期货经纪业务，应当在公司成立后申请业务资格
    B.从事资产管理业务，应当在公司成立后申请业务资格
    C.经中国证监会批准，公司可以既从事商品期货经纪业务，又从事金融期货经纪业务
    D.不得从事期货自营业务，须调整其有关方案

    答案：A,B,C,D
    解析：
    根据《期货公司监督管理办法》第13条的规定，按照本办法设立的期货公司，可以依法从事商品期货经纪业务；从事金融期货经纪、境外期货经纪、期货投资咨询的，应当取得相应业务资格。从事资产管理业务的，应当依法登记备案。期货公司经批准可以从事中国证监会规定的其他业务。根据《期货交易管理条例》第17条第3款规定，期货公司不得从事或者变相从事期货自营业务。

  • 第18题：

    下列选项中，应当认定期货经纪合同无效的是( )。

    A: 违反法律、法规禁止性规定
    B: 没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务的
    C: 不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的
    D: 不以真实身份从事期货交易的

    答案：A,B,C
    解析：
    有下列情形之一的，应当认定期货经纪合同无效：(一)没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务的；(二)不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的；(三)违反法律、法规禁止性规定的。

  • 第19题：

    下列关于期货公司业务资格的说法中，正确的是（）

    • A、期货公司依法设立后，即可从事商品、金融期货经纪业务
    • B、期货公司只能申请从事境内期货经纪业务
    • C、期货公司业务实行许可制度
    • D、期货公司从事商品期货经纪业务两年后，可以自行开展其他期货业务

    正确答案:C

  • 第20题：

    多选题
    下列关于期货公司经营期货经纪业务又同时经营其他期货业务的表述，正确的有（　　）。[2016年5月真题]
    A

    不得混合操作

    B

    资金可以混合但业务必须分离

    C

    应当严格执行资金分离制度

    D

    应当严格执行业务分离制度


    正确答案： C,B
    解析：
    《期货交易管理条例》第三十条规定，期货公司经营期货经纪业务又同时经营其他期货业务的，应当严格执行业务分离和资金分离制度，不得混合操作。

  • 第21题：

    多选题
    某拟设期货公司拟经营的范围包括商品期货经纪、金融期货经纪、资产管理业务和期货自营业务。下列关于该拟设期货公司业务范围的表述，正确的是（  ）。
    A

    公司设立后即可从事资产管理业务

    B

    从事商品期货经纪业务，应当在公司成立后申请业务资格

    C

    从事金融期货经纪业务，应当在公司成立后申请业务资格

    D

    不得从事期货自营业务，须调整其有关方案


    正确答案： A,C
    解析：

  • 第22题：

    单选题
    下列关于期货公司业务资格的说法中，正确的是（）
    A

    期货公司依法设立后，即可从事商品、金融期货经纪业务

    B

    期货公司只能申请从事境内期货经纪业务

    C

    期货公司业务实行许可制度

    D

    期货公司从事商品期货经纪业务两年后，可以自行开展其他期货业务


    正确答案： D
    解析： 根据《期货交易管理条例》的规定，期货公司业务实行许可制度，由国务院期货监督管理机构按照其商品期货、金融期货业务种类颁发许可证。期货公司除申请经营境内期货经纪业务外，还可以申请经营境外期货经纪、期货投资咨询以及国务院期货监督管理机构规定的其他期货业务。

  • 第23题：

    多选题
    下列关于期货公司业务资格的表述，正确的有（）。
    A

    期货公司依法设立后，从事金融期货经纪业务需取得相应业务资格

    B

    期货公司依法设立后，开展期货业务前，应当申请取得相应的业务资格

    C

    期货公司一旦依法设立，即可从事商品期货经纪业务

    D

    期货公司从事商品期货经纪业务两年后，可以自行开展其他业务


    正确答案： B,A
    解析： 《期货公司管理办法》第十一条规定，按照本办法设立的期货公司，可以从事商品期货经纪业务；从事其他期货业务的，还应当取得相应的业务资格。

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