第1题:
证券公司申请介绍业务,应当向中国证监会提交的申请材料有( )。
A.分管介绍业务的有关负责人简历,相关业务人员简历、期货从业人员资格证明
B.关于技术系统准备情况的说明
C.与期货公司拟签订的介绍业务委托协议文本
D.介绍业务资格申请书
第2题:
第3题:
第4题:
第5题:
第6题:
第7题:
《职业病防治法》规定:用人单位的主要负责人和职业卫生管理人员应当接受职业卫生培训,并经有关部门考核持证上岗。
第8题:
《特别规定》明确规定煤矿企业负责人和生产经营管理人员应当轮流带班下井,并建立下井登记档案。()
第9题:
内部控制
风险隔离制度
风险防范
经营需要
第10题:
财务负责人
经营管理的主要负责人
经营管理的主要负责人和财务负责人
董事、高级管理人员
第11题:
季度报告;半年报告
月度报告;年度报告
年度报告;季度报告
年度报告;月度报告
第12题:
对
错
第13题:
第14题:
第15题:
第16题:
第17题:
第18题:
县级以上人民政府有关部门根据统计任务的需要设立统计机构,或者在有关机构中设置统计人员,并指定统计负责人。这些统计机构和统计负责人在统计业务上受本级人民政府统计机构的指导。()
第19题:
县级以上人民政府有关部门根据统计任务需要设立统计机构,或在有关机构中设置统计人员,指定统计负责人,这些统计机构和统计负责人在统计业务上受本级人民政府统计机构的指导。()
第20题:
下列关于证券公司开展中间介绍业务的有关规定的说法中,错误的是()。
第21题:
合规负责人对申请材料或报告中的基本事实和业务数据的真实性、准确性及完整性负责
证券公司不采纳合规负责人的合规审查意见的,应当将有关事项提交股东(大)会决定
证券公司应当建立新产品、新业务评估与决策机制,合规负责人和合规部门应当对新产品、新业务发表合规审查意见
合规检查包括例行检查与突击检查
第22题:
业务负责人
财务负责人
经营管理的主要负责人
董事、高级管理人员
第23题:
期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则,明确办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等业务的协作程序和规则
证券公司与期货公司应当集中经营,不需要保持财务、人员、经营场所等分开隔离
证券公司应当根据内部控制和风险隔离制度的规定,指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理
证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员,不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务
第24题:
①②③④
②③
①②
①④