孙某原来是北京某食品公司的职员,没有期货从业经历,现拟申请某期货公司的独立董事一职,根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定,申请该职位必须有两名推荐人的书面意见,孙某找到了以下4个人,其中可以作为推荐人的是( )。A. 张某是某期货公司的监事 B. 王某是某期货公司的总经理,任职2个月 C. 陈某是孙某原单位的总经理 D. 钱某在某期货公司任监事会主席2年以上

题目
孙某原来是北京某食品公司的职员,没有期货从业经历,现拟申请某期货公司的独立董事一职,根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定,申请该职位必须有两名推荐人的书面意见,孙某找到了以下4个人,其中可以作为推荐人的是( )。

A. 张某是某期货公司的监事
B. 王某是某期货公司的总经理,任职2个月
C. 陈某是孙某原单位的总经理
D. 钱某在某期货公司任监事会主席2年以上

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  • 第1题:

    申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职资格,应当提交的申请材料有( )。

    A.申请书

    B.任职资格申请表

    C.2名推荐人的书面推荐意见

    D.身份、学历、学位证明


    正确答案:ABCD
    《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十一条规定,申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职资格。应当由拟任职期货公司向中国证监会或者其授权的派出机构提出申请,并提交下列申请材料:(一)申请书;(二)任职资格申请表;(三)2名推荐人的书面推荐意见;(四)身份、学历、学位证明;(五)资质测试合、格证明;六)中国证监会规定的其他材料。

  • 第2题:

    甲欲申请某期货公司总经理,根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》规定,甲应当提交( )名推荐人的书面推荐意见。

    A.2

    B.3

    C.5

    D.7


    正确答案:A
    依据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十二条规定,申请经理层人员的任职资格,应当提交2名推荐人的书面推荐意见。

  • 第3题:

    孙某原来是某食品公司的职员,没有期货从业经历。现拟申请某期货公司的独立董事一职,根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》规定,申请该职位必须有两名推荐人的书面推荐意见,孙某找到了以下4个人,其中可以作为推荐人的有(  )。

    A.张某是某期货公司的监事
    B.王某是某期货公司的总经理,任职11个月
    C.陈某是孙某原单位的总经理
    D.钱某在某期货公司任监事会主席2年以上

    答案:C,D
    解析:
    《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第23条规定,推荐人应当是任职1年以上的期货公司现任董事长、监事会主席或者经理层人员。拟任人不具有期货从业经历的,推荐人中可有1名是其原任职单位的负责人。拟任人为境外人士的,推荐人中可有1名是拟任人曾任的境外期货经营机构的经理层人员。

  • 第4题:

    甲欲申请某期货公司总经理,《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》规定,甲应当提交( )名推荐人的书面推荐意见。

    A. 2
    B. 3
    C. 5
    D. 7

    答案:A
    解析:
    《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十二条规定,申请经理层人员的任职资格,应当提交2名推荐人的书面推荐意见。

  • 第5题:

    甲欲申请某期货公司总经理,《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》规定,甲应当提交( )名推荐人的书面推荐意见。

    A.2
    B.3
    C.5
    D.7

    答案:A
    解析:
    《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十二条规定,申请经理层人员的任职资格,应当提交2名推荐人的书面推荐意见。

  • 第6题:

    共用题干

    孙某原来是北京某食品公司的职员,没有期货从业经历。现拟申请某期货公司的独立董事一职,根据《期货公司董事. 监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定,申请该职位必须有两名推荐人的书面意见,孙某找到了以下4个人,其中可以作为推荐人的是()。
    A.张某是某期货公司的监事
    B.王某是某期货公司的总经理,任职2个月
    C.陈某是孙某原单位的总经理
    D.钱某在某期货公司任监事会主席2年以上根据以下案例,回答5~8小题.某期货公司共有15家营业部,现有净资产人民币8700万元,资产调整值为人民币230万元,负债调整值为人民币380万元,有三家客户需要追加保证金,但经催告后仍然未足额追加,未足额追加的保证金数额为人民币1800万元。该期货公司客户权益总额为人民币15亿.元。

    答案:C,D
    解析:
    《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十三条规定,推荐人应当是任职1年以上的期货公司现任董事长,监事会主席或者经理层人员。拟任人不具有期货从业经历的,推荐人中可有1名是其原任职单位的负责人。拟任人为境外人士的,推荐人中可有1名是拟任人曾任职的境外期货经营机构的经理层人员。

  • 第7题:

    某期货公司注册资本5000万元,董事长张某在期货公司里面工作10余年,总经理李某曾经在证券公司里面任职达6年之久,副总经理孙某在期货公司里从事期货业务已满5年,张某、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久,张某已经获得了期货从业人员资格。2010年由于期货行情稳定,形势良好,该期货公司的资本迅速扩大,达到1.5亿元,于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格,但未被批准,其原因可能是()。

    • A、该期货公司董事长、总经理和副总经理中只有一人具有期货从业资格,不符合法律规定
    • B、该期货公司注册资本不符合法律规定
    • C、该期货公司董事长、总经理和副总经理期货或者证券从业时间不符合规定
    • D、该期货公司高级管理人员连续任职不符合规定

    正确答案:A,B

  • 第8题:

    申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职资格,应当提交()名推荐人的书面推荐意见。

    • A、1
    • B、2
    • C、3
    • D、5

    正确答案:B

  • 第9题:

    单选题
    根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定,推荐人每年最多只能推荐()申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事或者经理层人员的任职资格。
    A

    1人

    B

    2人

    C

    3人

    D

    5人


    正确答案: A
    解析: 根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第23条第4款的规定,推荐人每年最多只能推荐3人申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事或者经理层人员的任职资格。

  • 第10题:

    单选题
    申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职资格,应提交的申请材料中不包括()。
    A

    申请书

    B

    任职资格申请表

    C

    2名推荐人的书面推荐意见

    D

    期货从业人员资格


    正确答案: C
    解析: 暂无解析

  • 第11题:

    单选题
    申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职资格,应当提交()名推荐人的书面推荐意见。
    A

    1

    B

    2

    C

    3

    D

    5


    正确答案: D
    解析: 暂无解析

  • 第12题:

    多选题
    在期货公司董事长、监事会主席、独立董事或者经理层人员任职资格的申请与核准中,存在着推荐人制度。下列关于推荐人的描述,正确的有(  )。
    A

    推荐人应当是任职2年以上的期货公司现任董事长、监事会主席或者经理层人员

    B

    拟任人不具有期货从业经历的,推荐人中可有1名是其原任职单位的负责人

    C

    拟任人为境外人士的,推荐人中可有1名是拟任人曾任职的境外期货经营机构的经理层人员

    D

    推荐人每年最多只能推荐2人申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事或者经理层人员的任职资格


    正确答案: D,C
    解析: 《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十三条规定,推荐人应当是任职1年以上的期货公司现任董事长、监事会主席或者经理层人员。拟任人不具有期货从业经历的,推荐人中可有1名是其原任职单位的负责人。拟任人为境外人士的,推荐人中可有1名是拟任人曾任职的境外期货经营机构的经理层人员。推荐人应当了解拟任人的个人品行、遵纪守法、从业经历、业务水平、管理能力等情况,承诺推荐内容的真实性,对拟任人是否存在本办法第十九条所列举的情形作出说明,并发表明确的推荐意见。推荐人每年最多只能推荐3人申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事或者经理层人员的任职资格。

  • 第13题:

    某期货公司注册资本5000万元,董事长张某在期货公司里面工作10余年,总经理李某曾经在证券公司里面任职达6年之久,副总经理孙某在期货公司里从事期货业务已满5年,张某、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久,张某已经获得了期货从业人员资格。2008年由于期货行情稳定,形势良好,该期货公司的资本迅速扩大,达到1.5亿元,于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。

    根据以上情况,回答下列问题:

    该期货公司申请金融期货全面结算会员资格但未被批准,其原因可能是( )。

    A.张某、李某和孙某中只有一人获得了具有期货从业资格,不符合法律规定

    B.该期货公司注册资本不符合法律规定

    C.张某、李某和孙某的期货或者证券从业时间不符合规定

    D.该期货公司高级管理人员连续任职不符合规定


    正确答案:AB
    《期货公司金融期货结算业务试行办法》第九条第(一)项、第(二)项规定,货公司申请金融期货全面结算业务资格,除应当具备本办法第七条规定的基本条件外。还应当具备下列条件:(一)董事长、总经理和副总经理中,至少3人的期货或者证券从业时间在5年以上,其中至少2人的期货从业时间在5年以上且具有期货从业人员资格、连续担任期货公司董事长或者高级管理期货法律法规汇编人员时间在3年以上; (二)注册资本不低于人民币1亿元,申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准。

  • 第14题:

    孙某原来是北京某食品公司的职员,没有期货从业经历。现拟申请某期货公司的独立董事一职,根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》规定,申请该职位必须有两名推荐人的书面意见,孙某找到了以下四个人,其中可以作为推荐人的是( )。

    A.张某是某期货公司的监事
    B.王某是某期货公司的总经理,任职11个月
    C.陈某是孙某原单位的总经理
    D.钱某在某期货公司任监事会主席2年以上

    答案:C,D
    解析:
    根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十三条规定,推荐人应当是任职1年以上的期货公司现任董事长、监事会主席或者经理层人员。拟任人不具有期货从业经历的,推荐人中可有1名是其原任职单位的负责人。拟任人为境外人士的,推荐人中可有1名是拟任人曾任职的境外期货经营机构的经理层人员。

  • 第15题:

    推荐人每年至少可以推荐3人申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事或者经理层人员的任职资格。( )


    答案:错
    解析:
    《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十三条,推荐人每年最多只能推荐3人申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事或者经理层人员的任职资格。故本题答案为B。

  • 第16题:

    某期货公司注册资本5000万元,董事长张某在期货公司里面工作10余年,总经理李某曾经在证券公司里面任职达6年之久,副总经理孙某在期货公司里从事期货业务已满5年,张某、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久,张某已经获得了期货从业人员资格。2008年由于期货行情稳定,形势良好,该期货公司的资本迅速扩大,达到15亿元,于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。该期货公司申请金融期货全面结算会员资格但未被批准,其原因可能是()。

    A.张某、李某和孙某中只有一人具有期货从业资格,不符合法律规定
    B.该期货公司注册资本不符合法律规定
    C.张某、李某和孙某的期货或者证券从业时间不符合规定
    D.该期货公司高级管理人员连续任职不符合规定

    答案:A,C
    解析:
    根据《期货公司金融期货结算业务试行办法》第9条第1项、第2项和第3项的规定,期货公司申请金融期货全面结算业务资格,除应当具备本办法第7条规定的基本条件外,还应当具备下列条件:①董事长、总经理和副总经理中,至少3人的期货或者证券从业时间在5年以上,其中至少2人的期货从业时间在5年以上且具有期货从业人员资格、连续担任期货公司董事长或者高级管理人员时间在3年以上;②注册资本不低于人民币1亿元,申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准;③申请日前3个会计年度连续盈利、每季度末客户权益总额平均不低于人民币3亿元,控股股东期末净资产不低于人民币10亿元;或者申请日前3个会计年度中,至少2年盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币1亿元,控股股东期末净资本不低于人民币10亿元,控股股东不适用净资本或者类似指标的,净资产应当不低于人民币15亿元;④中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。

  • 第17题:

    某期货公司要经过推荐方式招募部分职位人员,下列的推荐方案中,正确的有( )。

    A.推荐人应当是任职2年以上的期货公司现任董事长、监事会主席或者经理层人员
    B.拟任人不具有期货从业经历的,推荐人中可有1名是其原任职单位的负责人
    C.拟任人为境外人士的,推荐人中可有1名是拟任人曾任职的境外期货经营机构的经理层人员
    D.推荐人每年最多只能推荐2人申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事或者经理层人员的任职资格

    答案:B,C
    解析:
    《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十三条规定,推荐人应当是任职1年以上的期货公司现任董事长、监事会主席或者经理层人员。拟任人不具有期货从业经历的,推荐人中可有1名是其原任职单位的负责人。拟任人为境外人士的,推荐人中可有1名是拟任人曾任职的境外期货经营机构的经理层人员。推荐人应当了解拟任人的个人品行、遵纪守法、从业经历、业务水平、管理能力等情况,承诺推荐内容的真实性,对拟任人是否存在本办法第十九条所列举的情形作出说明,并发表明确的推荐意见。推荐人每年最多只能推荐3人申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事或者经理层人员的任职资格。

  • 第18题:

    申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职资格,应提交的申请材料中不包括()。

    • A、申请书
    • B、任职资格申请表
    • C、2名推荐人的书面推荐意见
    • D、期货从业人员资格

    正确答案:D

  • 第19题:

    申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员的任职资格,应当提交2名推荐人的书面推荐意见,其中,推荐人应当是任职1年以上的期货公司现任董事长、监事会主席或者经理层人员。()


    正确答案:正确

  • 第20题:

    根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定,推荐人每年最多只能推荐()申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事或者经理层人员的任职资格。

    • A、1人
    • B、2人
    • C、3人
    • D、5人

    正确答案:C

  • 第21题:

    不定项题
    孙某原为北京某公司的职员,没有期货从业经历。现拟申请某期货公司的独立董事一职,根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定,申请该职位必须有2名推荐人的书面意见,孙某找到了以下4位,其中可以作为推荐人的是(  )。
    A

    张某是某期货公司的监事

    B

    王某是某期货公司的总经理,任职2个月

    C

    陈某是孙某原单位的总经理

    D

    钱某在某期货公司任监事会主席2年以上


    正确答案: B
    解析:

  • 第22题:

    判断题
    申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员的任职资格,应当提交2名推荐人的书面推荐意见,其中,推荐人应当是任职1年以上的期货公司现任董事长、监事会主席或者经理层人员。()
    A

    B


    正确答案:
    解析: 暂无解析

  • 第23题:

    多选题
    孙某原来是北京某食品公司的职员,没有期货从业经历,现拟申请某期货公司的独立董事一职。根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定,申请该职位必须有两名推荐人的书面意见,孙某找到了以下4个人,其中可以作为推荐人的是(  )。
    A

    某期货公司的监事张某

    B

    在某期货公司任职11个月的总经理王某

    C

    孙某原单位的总经理陈某

    D

    在某期货公司任监事会主席2年以上的钱某


    正确答案: C,D
    解析:
    《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十三条第一款和第二款规定,推荐人应当是任职1年以上的期货公司现任董事长、监事会主席或者经理层人员。拟任人不具有期货从业经历的,推荐人中可有1名是其原任职单位的负责人。拟任人为境外人士的,推荐人中可有1名是拟任人曾任职的境外期货经营机构的经理层人员。