下列关于期货公司提供交易咨询服务的表述，错误的是（ ）。A.期货公司提供的投资方案或者期货交易策略应当以本公司的研究报告、合法取得的研究报告、相关行业信息资料以及公开发布的相关信息等为主要依据 B.期货公司应当告知客户自主做出期货交易决策，独立承担期货交易后果，并不得泄露客户的投资决策计划信息 C.期货公司应当就市场行情做出确定性判断，以利于客户做出投资决策 D.期货公司应当向客户明示有无利益冲突，提示潜在的市场变化和投资风险
题目
B.期货公司应当告知客户自主做出期货交易决策，独立承担期货交易后果，并不得泄露客户的投资决策计划信息
C.期货公司应当就市场行情做出确定性判断，以利于客户做出投资决策
D.期货公司应当向客户明示有无利益冲突，提示潜在的市场变化和投资风险
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第1题：
下列关于期货公司及其从业人员开展期货投资咨询服务的表述，正确的是（ ）。A. 可以向客户作获利保证
B. 不得以虚假信息或者内幕消息为依据向客户提供期货投资咨询服务，如以市场传言为依据，应当给予特别声明
C. 在任何情形下，都不得接受客户委托代为从事期货交易
D. 经期货公司董事会批准，可以以个人名义收取服务报酬答案：C解析：《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第十三条规定，期货公司及其从业人员在开展期货投资咨询服务时，不得从事下列行为：(一)向客户作获利保证，或者约定分享收益或共担风险；(二)以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向客户提供期货投资咨询服务；(三)利用期货投资咨询活动操纵期货交易价格、进行内幕交易，或者传播虚假、误
导性信息；(四)以个人名义收取服务报酬；(五)期货法规、规章禁止的其他行为。期货投资咨询业务人员在开展期货投资咨询服务时，不得接受客户委托代为从事期货交易。 -
第2题：
下列关于期货交易方式中互联网交易的表述，错误的是（ ）。A. 客户通过互联网下达交易指令的，期货公司应当以适当的方式保存该交易指令
B. 期货公司为客户提供互联网委托服务的，应该对客户进行互联网交易风险的特别提示
C. 客户通过互联网下达交易指令的，期货公司应当对客户账户资金进行验证
D. 期货公司必须为客户提供互联网委托服务答案：D解析：《期货公司监督管理办法》第五十五条规定，客户可以通过书面、电话、计算机、互联网等委托方式下达交易指令。期货公司应当建立交易指令委托管理制度，并与客户就委托方式和程序进行约定。期货公司应当按照客户委托下达交易指令，不得未经客户委托或者未按客户委托内容，擅自进行期货交易。期货公司从业人员不得未经过其依法设立
的营业场所私下接受客户委托进行期货交易。以书面方式下达交易指令的，客户应当填写书面交易指令单；以电话方式下达交易指令的，期货公司应当同步录音；以计算机、互联网等委托方式下达交易指令的，期货公司应当以适当的方式保存；以互联网方式下达交易指令的，期货公司应当对互联网交易风险进行特别提示。 -
第3题：
下列关于期货公司期货投资咨询业务利益冲突防范的表述，错误的是（ ）。A.期货公司营业部不得对外提供期货投资咨询服务
B.制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度
C.建立健全信息隔离机制
D.保持办公场所和办公设备相对独立答案：A解析：《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第二十三条，期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度，建立健全信息隔离机制，并保持办公场所和办公设备相对独立。期货投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的，期货公司应当作出必要的岗位独立、信息隔离和人员回避等工作安排。故本题答案为A。 -
第4题：
期货公司错误执行客户交易指令，下列关于交易结果处理的表述，正确的有（ ）。A. 交易的后果由客户承担
B. 除客户认可的以外，交易的后果由期货公司承担
C. 交易数量发生错误的，多于指令数量的部分由期货公司承担，少于指令数量的部分，由期货公司补足或者赔偿直接损失
D. 交易价格超出客户指令价位范围的，交易差价损失或者交易结果由期货公司承担答案：B,C,D解析：《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第二十二条规定，期货公司错误执行客户交易指令，除客户认可的以外，交易的后果由期货公司承担，并按下列方式分别处理：①交易数量发生错误的，多于指令数量的部分由期货公司承担，少于指令数量的部分，由期货公司补足或者赔偿直接损失；②交易价格超出客户指令价位范围的，
交易差价损失或者交易结果由期货公司承担。 -
第5题：
下列关于客户账户管理的表述，错误的是（ ）。【2009年9月真题】
- A、期货公司应当为每一个客户单独开立专门账户
- B、期货公司应当为客户申请交易编码
- C、客户销户时，期货公司应及时向期货交易所申请注销客户的编码
- D、经期货交易所批准，期货公司可以为客户进行混码交易
正确答案:D -
第6题：
下列关于期货交易基本规则的表述，错误的是（）。
- A、在期货交易所进行期货交易的，应当是客户
- B、客户可以通过电话向期货公司下达交易指令
- C、期货公司不得使用不正当手段诱骗客户发出交易指令
- D、客户的交易指令应当明确、全面
正确答案:A -
第7题：
多选题某期货公司注册资本为1亿元，其中甲公司出资700万元。下列关于期货公司与甲公司关系的表述，错误的是（ ）。A甲公司在期货公司处进行期货交易，期货公司可以适当降低风险管理要求
B期货公司不得向甲公司做出最低收益承诺，但可以做出最低分红的承诺
C期货公司不得向甲公司提供融资
D因甲公司不是控股股东，经股东会批准，期货公司可以向其提供担保
正确答案： A,C解析： -
第8题：
单选题下列关于期货交易方式中互联网交易的表述，错误的是（ ）。[2016年5月真题]A客户通过互联网下达交易指令的，期货公司应当以适当的方式保存该交易指令
B期货公司为客户提供互联网委托服务的，应当对客户进行互联网交易风险的特别提示
C客户通过互联网下达交易指令的，期货公司应当进行客户交易指令审核
D期货公司必须为客户提供互联网委托服务
正确答案： A解析：
根据《期货公司监督管理办法》第六十五条规定，客户可以通过书面、电话、计算机、互联网等委托方式下达交易指令。以书面方式下达交易指令的，客户应当填写书面交易指令单；以电话方式下达交易指令的，期货公司应当同步录音；以计算机、互联网等委托方式下达交易指令的，期货公司应当以适当方式保存。以互联网方式下达交易指令的，期货公司应当对互联网交易风险进行特别提示。第六十六条第一款规定，期货公司应当进行客户交易指令审核。 -
第9题：
单选题下列关于客户账户管理的表述，错误的是（ ）。A客户销户时，期货公司应当及时申请注销客户的交易编码
B期货公司应当为客户申请交易编码
C经期货交易所批准，期货公司可以为客户进行混码交易
D期货公司应当为每一个客户单独开立专门账户
正确答案： D解析：
C项，《期货交易管理条例》第二十九条规定，期货公司应当为每一个客户单独开立专门账户、设置交易编码，不得混码交易。 -
第10题：
单选题下列关于期货交易基本规则的表述，错误的是（）。A在期货交易所进行期货交易的，应当是客户
B客户可以通过电话向期货公司下达交易指令
C期货公司不得使用不正当手段诱骗客户发出交易指令
D客户的交易指令应当明确、全面
正确答案： D解析： A项，《期货交易管理条例》第二十四条第一款规定，在期货交易所进行期货交易的，应当是期货交易所会员。 -
第11题：
多选题下列关于期货公司与甲公司关系的表述，错误的是（ ）。A因甲公司不是控股股东，经股东会批准，期货公司可以向其提供担保
B期货公司不得向甲公司提供融资
C期货公司不得向甲公司做出最低收益的承诺，但可以做出最低分红的承诺
D甲公司在期货公司处进行期货交易，期货公司可以适当降低风险管理要求
正确答案： D,A解析： 《期货交易管理条例》第十七条第四款规定，期货公司不得为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资，不得对外担保。《期货公司管理办法》第三十四条第三款规定，期货公司不得向股东做出最低收益、分红的承诺；期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的，不得降低风险管理要求。 -
第12题：
单选题下列关于期货公司及其从业人员开展投资咨询服务的表述，正确的是（ ）。[2016年3月真题]A在任何情形下，都不得接受客户委托代为从事期货交易
B不得以虚假信息或者内幕信息为依据向客户提供期货投资咨询服务，如以市场传言为依据，应当予以特别声明
C经期货公司董事会批准，可以以个人名义收取服务报酬
D可以向客户做获利保证
正确答案： C解析：
《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第十三条规定，期货公司及其从业人员在开展期货投资咨询服务时，不得从事下列行为：（一）向客户做获利保证，或者约定分享收益或共担风险；（二）以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向客户提供期货投资咨询服务；（三）利用期货投资咨询活动操纵期货交易价格、进行内幕交易，或者传播虚假、误导性信息；（四）以个人名义收取服务报酬；（五）期货法规、规章禁止的其他行为。期货投资咨询业务人员在开展期货投资咨询服务时，不得接受客户委托代为从事期货交易。 -
第13题：
下列关于期货交易方式中互联网交易的表述中，错误的是（ ）。A.客户通过互联网下达交易指令的，期货公司应当以适当的方式保存该交易指令
B.期货公司为客户提供互联网委托服务的，应当对互联网交易风险进行特别提示
C.客户通过互联网下达交易指令的，期货公司应当在传达交易指令前对客户账户资金进行验证
D.期货公司必须为客户提供互联网委托服务答案：D解析：《期货公司监督管理办法》第五十五条规定，客户可以通过书面、电话、计算机、互联网等委托方式下达交易指令。故D项错误。 -
第14题：
下列关于期货方式中互联网交易的表述，错误的是（ ）。A.期货公司必须为客户提供互联网委托服务
B.期货公司为客户提供互联网委托服务的，应当建立互联网交易风险管理制度
C.期货公司为客户提供互联网委托服务的，应当对客户进行互联网交易风险的特别提示
D.客户通过互联网下达交易指令的，期货公司应当以适当的方式保存该交易指令答案：A解析：《期货公司监督管理办法》第五十七条规定，期货公司为客户提供互联网委托服务的，应当建立互联网交易风险管理制度，并对客户进行互联网交易风险的特别提示。第五十六条规定，客户可以通过书面、电话、计算机、互联网等委托方式下达交易指令。以书面方式下达交易指令的，客户应当填写书面交易指令单；以电话方式下达交易指令的，期货公司应当同步录音；以计算机、互联网等委托方式下达交易指令的，期货公司应当以适当的方式保存该交易指令。 -
第15题：
下列关于客户账户管理的表述中，错误的是（ ）。A.期货公司应当为每一个客户单独开立专用账户
B.期货公司应当为客户申请交易编码
C.客户销户时，期货公司应当及时申请注销客户的交易编码
D.经期货交易所批准，期货公司可以为客户进行混码交易答案：D解析：D项，《期货交易所管理办法》第七十八条规定，期货交易实行客户交易编码制度。会员和客户应当遵守一户一码制度，不得混码交易。故本题答案为D。 -
第16题：
下列关于证券公司业务的表述中，正确的有( )。A: 证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议
B: 证券公司不得为客户从事期货交易提供融资，但可以提供担保
C: 证券公司不得利用客户的资金账号从事期货交易
D: 期货公司经客户同意，可以代客户接收、保管、修改交易密码答案：A,C解析：《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十条规定，证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。第二十一条规定，证券公司不得代客户下达交易指令，不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易，不得代客户接收、保管或者修改交易密码。第二十二条规定，证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保。 -
第17题：
期货公司提供交易咨询服务，不得就市场行情做出趋势性判断。（）
正确答案:错误 -
第18题：
下列关于证券公司业务的表述，正确的有（）。
- A、证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议
- B、证券公司不得为客户从事期货交易提供融资，但可以提供担保
- C、证券公司不得利用客户资金账号从事期货交易
- D、期货公司经客户同意，可以代客户接收、保管、修改交易密码
正确答案:A,C -
第19题：
单选题下列关于客户账户管理的表述中，错误的是（）。A期货公司应当为每一个客户单独开立专门账户
B期货公司应当为客户设置交易编码
C客户销户时，期货公司应当及时申请注销客户的交易编码
D期货公司进行混码交易的，责任由客户承担
正确答案： D解析： -
第20题：
单选题下列关于期货公司提供交易咨询服务的表述，错误的是（ ）。A期货公司应当向客户提示潜在的市场变化和投资风险
B期货公司应当就市场行情做出确定性判断，以利于客户做出投资决策
C期货公司提供的投资方案或者期货交易策略应当以本公司的研究报告、合法取得的研究报告、相关行业信息资料以及公开发布的相关信息等为主要依据
D期货公司应当与客户签订合同，明确约定服务的具体内容和费用标准等相关事项
正确答案： B解析： -
第21题：
单选题下列关于期货交易风险揭示和管理的表述，错误的是（ ）。[2019年7月真题]A期货公司应当在传递交易指令前对客户账户资金和持仓进行验证
B期货公司为客户提供互联网委托服务的，应当对客户进行互联网交易风险特别提示
C《期货交易风险说明书》由期货公司自行制定
D期货公司在为客户开立账户前，应当向客户出示《期货交易风险说明书》
正确答案： D解析：
《期货公司监督管理办法》第六十四条规定，期货公司在为客户开立期货经纪账户前，应当向客户出示《期货交易风险说明书》，由客户签字确认，并签订期货经纪合同。《〈期货经纪合同〉指引》和《期货交易风险说明书》由中国期货业协会制定。 -
第22题：
单选题下列关于期货公司提供交易咨询服务的表述，错误的是（ ）。[2014年7月真题]A期货公司应当就市场行情做出确定性判断，以利于客户做出投资决策
B期货公司提供的投资方案或者期货交易策略应当以本公司的研究报告、合法取得的研究报告、相关行业信息资料以及公开发布的相关信息等为主要依据
C期货公司应当向客户明示有无利益冲突，提示潜在的市场变化和投资风险
D期货公司应当告知客户自主做出期货交易决策，独立承担期货交易后果，并不得泄露客户的投资决策计划信息
正确答案： A解析：
《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第十九条规定，期货公司提供交易咨询服务时，应当向客户明示有无利益冲突，提示潜在的市场变化和投资风险，不得就市场行情做出确定性判断。期货公司提供的投资方案或者期货交易策略应当以本公司的研究报告、合法取得的研究报告、相关行业信息资料以及公开发布的相关信息等为主要依据。期货公司应当告知客户自主做出期货交易决策，独立承担期货交易后果，并不得泄露客户的投资决策计划信息。 -
第23题：
单选题下列关于客户账户管理的表述，错误的是（ ）。A公司应当为客户申请交易编码
B客户注销时，期货公司应及时申请注销客户的交易编码
C期货公司应当为每一个客户单独开立专门账户
D经期货交易所批准，期货公司可以为客户进行混码交易
正确答案： A解析： D项，《期货交易所管理办法》第七十九条规定，期货交易实行客户交易编码制度。会员和客户应当遵守一户一码制度，不得混码交易。