期货公司的工作人员擅自以客户甲的名义进行交易且造成损失，下列说法中不正确的是（）。A.甲有过错的，也要承担部分责任 B.应由期货公司承担赔偿责任 C.如果甲对交易结果进行追认，则损失由甲自行承担 D.如果期货公司将该名工作人员开除，则损失完全由甲自行承担

题目
期货公司的工作人员擅自以客户甲的名义进行交易且造成损失，下列说法中不正确的是（）。

A.甲有过错的，也要承担部分责任
B.应由期货公司承担赔偿责任
C.如果甲对交易结果进行追认，则损失由甲自行承担
D.如果期货公司将该名工作人员开除，则损失完全由甲自行承担
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1.在期货交易中，期货公司对基于自己的过错造成的客户损失应承担赔偿责任。以下选项中，期货公司应承担的赔偿额不超过损失的80%的是（ ）。A．期货公司接受客户全权委托进行期货交易所造成的客户的损失B．期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，并且期货公司未能提供证据证明已经发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成扩大的损失C．期货公司没有代客户履行申请交割义务而造成的客户的损失D．期货公司允许客户开仓透支交易的，对透支交易所造成的损失

2.根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》的有关规定，期货公司擅自以客户名义进行交易，客户对交易结果不予追认的，所造成的损失由期货公司承担。（ ）

3.甲期货公司擅自以客户乙的名义进行交易，下列说法正确的是（ ）。A．该交易结果对乙不发生效力B．如果乙对交易结果予以追认，则乙应承担因该交易所造成的损失C．该交易无效D．如果乙对交易结果不予追认，则所造成的损失由甲承担

4.期货经纪合同对下达交易指令的方式未作约定或者约定不明确的，期货公司进行期货交易造成损失，除下列（ ）情况外，期货公司应当赔偿客户的损失。A．期货公司能证明其所进行的交易是依据客户交易指令进行的B．期货公司已经竭尽全力去帮助客户避免损失，但仍然没能避免C．客户已经对该交易行为予以追认D．期货公司已尽谨慎勤勉义务

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  • 第1题：

    下列关于责任承担的表述正确的是（ ）。

    A．期货交易所故意提供虚假信息误导客户下单而导致客户损失的应承，担赔偿责任

    B．期货公司私下对冲的市场交易行为，应当认定无效

    C．在确认侵权行为时，如期货公司和客户均有过错造成的损失，应由期货公司承担80%的赔偿责任

    D．期货公司以客户名义进行交易所造成的损失，在客户未予追认的情况下，应由期货公司承担


    正确答案：ABD

    期货公司与客户均有过错的，应当根据过错大小，分别承担相应的赔偿责任。

  • 第2题：

    关于强行平仓，下列说法正确的是( )。

    A．甲期货公司违规超仓而被期货交易所强行平仓，因此造成的损失，由甲自行承担

    B．乙客户交易保证金不足，应当自行平仓而未平仓，因此造成的损失，由乙自行承担

    C．丙期货公司交易保证金不足，应当自行平仓而未平仓，因此造成的扩大损失，由丙自行承担

    D．丁客户符合强行平仓的条件，戊期货公司对其进行强行平仓，但平仓数额显著超出了客户需追加的保证金数额。对丁因超量平仓引起的损失，由丁自行承担


    正确答案：AC
    根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十七、三十八条的规定，期货公司或客户符合强行平仓条件，应当自行平仓而未平仓的，期货公司或客户对因此造成的扩大损失承担责任。因超量平仓引起的损失，由强行平仓者承担。

  • 第3题：

    期货公司擅自以客户的名义进行交易，该交易结果无效。（ ）


    正确答案：×
    《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第五十四条规定，期货公司擅自以客户的名义进行交易，客户对交易结果不予追认的，所造成的损失由期货公司承担。

  • 第4题：

    下列情形，应当由期货公司承担的是( )。

    A.期货交易所因期货公司违规超仓或者其他违规行为而必须强行平仓的，强行平仓所造成的损失
    B.因超量平仓引起的损失
    C.期货公司对客户未按期货交易所交易规则规定进行强行平仓，造成客户损失的
    D.期货公司因客户违规超仓或者其他违规行为而必须强行平仓的，强行平仓所造成的损失

    答案：A,C
    解析：
    A、D项，《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十七条，期货交易所因期货公司违规超仓或者其他违规行为而必须强行平仓的，强行平仓所造成的损失，由期货公司承担。期货公司因客户违规超仓或者其他违规行为而必须强行平仓的．强行平仓所造成的损失，由客户承担。B项，第三十九条，期货交易所或者期货公司强行平仓数额应当与期货公司或者客户需追加的保证金数额基本相当。因超量平仓引起的损失，由强行平仓者承担。C项，第四十条，期货交易所对期货公司、期货公司对客户未按期货交易所交易规则规定或者期货经纪合同约定的强行平仓条件、时间、方式进行强行平仓．造成期货公司或者客户损失的，期货交易所或者期货公司应当承担赔偿责任。故本题答案为AC。

  • 第5题：

    期货公司的工作人员擅自以客户甲的名义进行交易且造成损失，下列说法中正确的是（ ）。

    A.如果期货公司将该名工作人员开除，则损失完全由甲自行承担
    B.应由期货公司承担赔偿责任
    C.甲有过错的，也要承担部分责任
    D.如果甲对交易结果进行追认，则损失由甲自行承担

    答案：D
    解析：
    《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第五十四条规定，期货公司擅自以客户的名义进行交易，客户对交易结果不予追认的，所造成的损失由期货公司承担。

  • 第6题：

    某期货公司从事经纪业务，接受客户甲的委托，以该期货公司的名义为客户进行期货交易，则交易结果由（ ）承担。

    A.甲客户
    B.该期货公司
    C.甲和期货公司
    D.都不承担

    答案：A
    解析：
    《期货交易管理条例》第十八条期货公司从事经纪业务，接受客户委托，以自己的名义为客户进行期货交易，交易结果由客户承担。

  • 第7题：

    下列说法正确的是（ ）。

    A.期货交易所、期货公司故意提供虚假信息误导客户下单的，由此造成客户的经济损失由期货交易所、期货公司承担
    B.期货公司私下埘冲、与客户对赌等不将客户指令人市交易的行为，应当认定为无效，期货公司应当赔偿由此给客户造成的经济损失
    C.期货公司擅自以客户的名义进行交易，客户对交易结果不予追认的，所造成的损失由期货公司承担
    D.期货公司挪用客户保证金，或者违反有关规定划转客户保证金造成客户损失的，应当承担赔偿责任

    答案：A,B,C,D
    解析：
    根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第五十二条、第五十三条、第五十四条和第五十五条的规定，选项A、B、C、D均正确。

  • 第8题：

    对客户的下列损失，期货公司赔偿的最高额为客户损失的80%的是（　　）。

    A.客户交易保证金不足，期货公司未按约定通知客户追加保证金，对客户交易中发生的损失
    B.期货公司与有交易经历的客户签订合同时，未要求客户签订《期货交易风险说明书》，对客户交易中发生的损失
    C.期货公司允许客户透支交易，并与其约定分享利益，共担风险，对透支交易造成的损失
    D.期货公司允许客户开仓透支交易，对透支交易造成的损失

    答案：A
    解析：
    《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十二条规定，期货公司的交易保证金不足，期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失，期货交易所应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的百分之六十。客户的交易保证金不足，期货公司未按约定通知客户追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致客户透支发生的扩大损失，期货公司应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的百分之八十。

  • 第9题：

    期货公司的工作人员擅自以客户甲的名义进行交易且造成损失的。下列说法正确的（）

    • A、应由期货公司的工作人员向客户承担赔偿责任
    • B、应由期货公司承担责任
    • C、甲有过错的，也要承担部分责任
    • D、如果甲对交易进行追认，则损失完全由甲自行承担

    正确答案:B,C,D

  • 第10题：

    期货公司的工作人员擅自以客户甲的名义进行交易且造成损失的。下列说法中正确的（）

    • A、如果期货公司将该工作人员开除，则损失完全由甲自行承担
    • B、应由期货公司承担赔偿责任
    • C、甲有过错的，也要承担部分责任
    • D、如果甲对交易进行追认，则损失完全由甲自行承担

    正确答案:B,C,D

  • 第11题：

    多选题
    期货公司的工作人员擅自以客户甲的名义进行交易且造成损失，下列说法中正确的是（　　）。[2015年7月真题]
    A

    如果甲对交易结果进行追认，则损失由甲自行承担

    B

    甲有过错的，也要承担部分责任

    C

    应由期货公司承担赔偿责任

    D

    如果期货公司将该名工作人员开除，则损失完全由甲自行承担


    正确答案： C,B
    解析：
    《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第五十四条规定，期货公司擅自以客户的名义进行交易，客户对交易结果不予追认的，所造成的损失由期货公司承担。

  • 第12题：

    多选题
    期货公司的工作人员擅自以客户甲的名义进行交易且造成损失的。下列说法中正确的（）
    A

    如果期货公司将该工作人员开除，则损失完全由甲自行承担

    B

    应由期货公司承担赔偿责任

    C

    甲有过错的，也要承担部分责任

    D

    如果甲对交易进行追认，则损失完全由甲自行承担


    正确答案： B,A
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    关于侵权行为责任的表述正确的是（ ）。

    A．期货交易所、期货公司故意提供虚假信息误导客户下单的，客户由此造成的经济损失由期货交易所、期货公司承担

    B．期货公司私下对冲、与客户对赌等不将客户指令人市交易的行为。应当认定为无效，期货公司赔偿由此给客户造成的经济损失

    C．期货公司擅自以客户的名义进行交易。客户对交易结果不予追认的，所造成的损失由期货公司最多承担80%

    D．期货公司挪用客户保证金，或者违反有关规定划转客户保证金造成客户损失的，应当承担赔偿责任


    正确答案：ABD

    期货公司擅自以客户的名义进行交易，客户对交易结果不予追认的，所造的损失由期货公司承担。

  • 第14题：

    某期货公司从事经纪业务，接受客户甲的委托，以该期货公司的名义为客户进行期货交易，交易结果由（ ）承担。

    A．甲

    B．该期货公司

    C．甲和期货公司

    D．都不承担


    正确答案：A
    【答案】A
    【解析】根据《期货交易管理条例》第十八条规定，期货公司从事经纪业务，接受客户委托，以自己的名义为客户进行期货交易，交易结果由客户承担。

  • 第15题：

    某期货公司从事经纪业 ,接受客户甲的委托 ,以该期货公司的名义为客户进行期货交易 ,交易结果（ ）承担。

    A、甲
    B、该期货公司
    C、甲和期货公司
    D、都不承担

    答案：A
    解析：
    第十八条期货公司从事经纪业务,接受客户委托,以自己的名义为客户进行期货交易，交易结果由客户承担。

  • 第16题：

    期货公司擅自以客户的名义进行交易，客户对交易结果不予追认的，所造成的损失由期货公司承担。（ ）


    答案：对
    解析：
    《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第五十四条，期货公司擅自以客户的名义进行交易，客户对交易结果不予追认的，所造成的损失由期货公司承担。

  • 第17题：

    A期货公司与甲客户签订期货经纪合同，但对下达交易的指令未作约定。甲客户因临时出差，便委托朋友乙客户为其下达交易指令，但是并没有签发授权委托书，后A期货公司按照乙客户的交易指令为甲客户下单。由于乙客户对行情判断失误，造成甲客户的巨额亏损，甲客户出差回来对亏损不予承认，要求期货公司赔偿损失。下列关于责任承担的说法，正确的是（ ）。

    A.如果期货公司不能证明其所进行的交易是依据客户交易指令进行的，对该交易造成客户的损失，期货公司应当承担赔偿责任
    B.期货公司执行乙客户的交易指令造成客户损失，应当由期货公司承担赔偿责任，乙承担连带责任
    C.期货公司执行乙的交易指令造成客户损失，应当由乙承担赔偿责任，期货公司承担连带责任
    D.期货公司执行乙的交易指令造成客户损失，应当由甲客户、乙客户和期货公司共同承担损失

    答案：A,B
    解析：
    《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十八条规定，期货公司与客户签订的期货经纪合同对下达交易指令的方式未作约定或者约定不明确的，期货公司不能证明其所进行的交易是依据客户交易指令进行的，对该交易造成客户的损失，期货公司应承担赔偿责任，客户予以追认的除外。第十九条规定，期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失，应当由期货公司承担赔偿责任，非受托人承担连带责任，客户予以追认的除外。

  • 第18题：

    下列关于侵权行为责任的正确描述有（　　）。

    A.期货交易所、期货公司故意提供虚假信息误导客户下单的，由此造成客户的经济损失由期货交易所、期货公司承担
    B.期货公司私下对冲、与客户对赌等不将客户指令入市交易的行为，应当认定为无效，期货公司赔偿由此给客户造成的经济损失
    C.期货公司擅自以客户的名义进行交易，客户对交易结果不予追认的，所造成的损失由期货公司最多承担80％
    D.期货公司挪用客户保证金，或者违反有关规定划转客户保证金造成客户损失的．应当承担赔偿责任

    答案：A,B,D
    解析：
    《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第52条规定，期货交易所、期货公司故意提供虚假信息误导客户下单的，由此造成客户的经济损失由期货交易所、期货公司承担。第53条规定，期货公司私下对冲、与客户对赌等不将客户指令入市交易的行为，应当认定为无效，期货公司应当赔偿由此给客户造成的经济损失；期货公司与客户均有过错的，应当根据过错大小，分别承担相应的赔偿责任。
    第54条规定，期货公司擅自以客户的名义进行交易，客户对交易结果不予追认的，所造成的损失由期货公司承担。第55条规定，期货公司挪用客户保证金，或者违反有关规定划转客户保证金造成客户损失的，应当承担赔偿责任。

  • 第19题：

    期货公司的工作人员李某利用职务之便，获取客户甲的信息并在客户未知情的情况下以客户甲的名义进行交易且使客户甲损失10万元，下列说法中正确的是（）。

    A.如果期货公司将李某开除，则损失由甲和期货公司共同承担
    B.应由期货公司承担赔偿责任
    C.由客户甲和李某共同承担损失
    D.如果甲对交易结果进行追认，则损失由甲自行承担

    答案：B,D
    解析：
    根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第54条的规定，期货公司擅自以客户的名义进行交易，客户对交易结果不予追认的，所造成的损失由期货公司承担。

  • 第20题：

    A期货公司与甲客户签订期货经纪合同，但对下达交易的指令未作约定。甲客户因临时出差，便委托朋友乙客户为其下达交易指令，但是并没有签发授权委托书，后A期货公司按照乙客户的交易指令为甲客户下单。由于乙客户对行情判断失误，造成甲客户的巨额亏损，甲客户出差回来对亏损不予承认，要求期货公司赔偿损失。下列关于责任承担的说法，正确的是( )。

    A.如果期货公司不能证明其所进行的交易是依据客户交易指令进行的，对该交易造成客户的损失，期货公司应当承担赔偿责任
    B.期货公司执行乙客户的交易指令造成客户损失，应当由期货公司承担赔偿责任，乙客户承担连带责任
    C.期货公司执行乙的交易指令造成客户损失，应当由乙承担赔偿责任，期货公司承担连带责任
    D.期货公司执行乙的交易指令造成客户损失，应当由甲客户、乙客户和期货公司共同承担损失

    答案：A,B
    解析：
    《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十八条规定，期货公司与客户签订的期货经纪合同对下达交易指令的方式未作约定或者约定不明确的，期货公司不能证明其所进行的交易是依据客户交易指令进行的，对该交易造成客户的损失，期货公司应当承担赔偿责任，客户予以追认的除外。第十九条规定，期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失，应当由期货公司承担赔偿责任，非受托人承担连带责任，客户予以追认的除外。

  • 第21题：

    下列有关期货纠纷案件中侵权行为民事责任的认定及处理的说法正确的有（）。

    • A、期货交易所、期货公司故意提供虚假信息误导客户下单的，由此造成客户的经济损失由期货交易所、期货公司承担
    • B、期货公司擅自以客户的名义进行交易，客户对交易结果不予追认的，所造成的损失由期货公司承担
    • C、期货公司挪用客户保证金，或者违反有关规定划转客户保证金造成客户损失的，应当承担赔偿责任
    • D、期货公司私下对冲、与客户对赌等不将客户指令入市交易的行为，应当认定为无效，期货公司应当赔偿由此给客户造成的经济损失

    正确答案:A,B,C,D

  • 第22题：

    多选题
    期货公司的工作人员擅自以客户甲的名义进行交易且造成损失的。下列说法正确的（）
    A

    应由期货公司的工作人员向客户承担赔偿责任

    B

    应由期货公司承担责任

    C

    甲有过错的，也要承担部分责任

    D

    如果甲对交易进行追认，则损失完全由甲自行承担


    正确答案： C,B
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    下列有关期货纠纷案件中侵权行为民事责任的认定及处理的说法正确的有（）。
    A

    期货交易所、期货公司故意提供虚假信息误导客户下单的，由此造成客户的经济损失由期货交易所、期货公司承担

    B

    期货公司擅自以客户的名义进行交易，客户对交易结果不予追认的，所造成的损失由期货公司承担

    C

    期货公司挪用客户保证金，或者违反有关规定划转客户保证金造成客户损失的，应当承担赔偿责任

    D

    期货公司私下对冲、与客户对赌等不将客户指令入市交易的行为，应当认定为无效，期货公司应当赔偿由此给客户造成的经济损失


    正确答案： A,C
    解析： 本题考查期货纠纷案件中侵权行为民事责任的认定及处理，属于识记内容。选项A、B、C、D分别属于最高人民法院《关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第52条、第54条、第55条和第53条规定的内容。

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