未取得从业资格，擅自从事期货业务的，中国证监会责令改正，给予警告，单处或者并处( )以下罚款。A．3万元B．5万元C．10万元D．20万元

题目

未取得从业资格，擅自从事期货业务的，中国证监会责令改正，给予警告，单处或者并处( )以下罚款。

A．3万元

B．5万元

C．10万元

D．20万元

相似考题

1.未取得从业资格，擅自从事期货业务的，由中国证监会责令改正，给予警告，单处或者并处3万元以上5万元以下罚款。( )

2.对于未取得从业资格，擅自从事期货业务的人员，中国证监会应责令其改正，给予警告，单处或者并处（ ）万元以下罚款。 A．1B．2C．3D．5

3.对于未取得从业资格，擅自从事期货业务的，中国证监会应采取( )措施。A．责令改正B．给予警告C．单处或者并处3万元以下罚款D．在证监会网站公示

4.未取得从业资格，擅自从事期货业务的，协会责令改正，给予警告，单处或者并处3万元以下罚款。（ ）

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  • 第1题：

    未取得期货从业资格，擅自从事期货业务的，中国证监会责令改正，给予警告，单处或者并处5万元以下罚款。（ ）


    正确答案：×
    《期货从业人员管理办法》第三十一条规定，未取得从业资格，擅自从事期货业务的，中国证监会责令改正，给予警告，单处或者并处3万元以下罚款。

  • 第2题：

    未取得从业资格，擅自从事期货业务的，由中国证监会责令改正，给予警告，单处或者并处3万元以上5万元以下的罚款（ ）。


    答案：错
    解析：
    第三十一条未取得从业资格，擅自从事期货业务的，中囯证监会责令改正，给予警告,单处或者并处3万元以下罚款。

  • 第3题：

    未取得从业资格的人员，擅自从事期货业务的，中国证监会责令改正，给予警告，单处或者并处()万元以下罚款。

    A.1
    B.10
    C.5
    D.3

    答案：D
    解析：
    根据《期货从业人员管理办法》第31条的规定，未取得从业资格，擅自从事期货业务的，中国证监会责令改正，给予警告，单处或者并处3万元以下罚款。

  • 第4题：

    未取得从业资格，擅自从事期货业务的，中国证监会可以采取的措施包括（ ）。

    A.责令改正
    B.给予警告
    C.单处或者并处3万元以下罚款
    D.拘留主要负责人

    答案：A,B,C
    解析：
    《期货从业人员管理办法》第三十一条，未取得从业资格，擅自从事期货业务的，中国证监会责令改正，给予警告，单处或者并处3万元以下罚款。故本题答案为ABC。

  • 第5题：

    对于未取得从业资格，擅自从事期货业务的，中国证监会应采取（ ）。

    A.责令改正
    B.给予警告
    C.单处或者并处3万元以下罚款
    D.在协会网站公示

    答案：A,B,C
    解析：
    根据《期货从业人员管理办法》第31条的规定，未取得从业资格，擅自从事期货业务的，中国证监会责令改正，给予警告，单处或者并处3万元以下罚款。

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