期货交易所有( )行为之一的，根据《期货交易管理条例》第六十九条处罚。A．未经批准变更名称或者注册资本B．未经批准设立分所或者其他任何交易场所C．违反有价证券充抵保证金规定D．不按照规定对会员进行检查

题目

期货交易所有( )行为之一的，根据《期货交易管理条例》第六十九条处罚。

A．未经批准变更名称或者注册资本

B．未经批准设立分所或者其他任何交易场所

C．违反有价证券充抵保证金规定

D．不按照规定对会员进行检查

相似考题

1.期货交易所变更名称、注册资本的，应当经中国银监会批准。 （ ）

2.期货交易所有下列（ ）行为的，根据《期货交易管理条例》第六十九条处罚。 A．未经批准变更名称或者注册资本 B．未经批准设立分所或者其他任何交易场所 C．违反有价证券充抵保证金规定 D．不按照规定对会员进行检查

3.期货交易所变更名称、注册资本的，应当经（ ）批准。 A．期货交易所 B．会员大会 C．国务院 D．中国证监会

4.期货交易所、期货公司违反《期货投资者保障基金管理暂行办法》规定，延期缴纳或者拒不缴纳保障基金以及不按规定保存、报送有关信息和资料的，中国证监会根据《期货交易管理条例》第六十八条、第七十条进行处罚。（ ）

参考答案和解析
正确答案：ABCD
《期货交易所管理办法》第一百一十一条规定，期货交易所有下列行为之一的，根据《期货交易所管理办法》第六十九条处罚：(一)未经批准变更名称或者注册资本； (二)未经批准设立分所或者其他任何交易场所；(三)违反有价证券充抵保证金规定： (四)不按照规定对会员进行检查；(五)未建立或者未执行客户交易编码制度、保证金管理制度；(六)交易结算系统和交易结算业务不符合本办法第九十六条的规定。
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  • 第1题：

    期货交易所变更名称、注册资本的，应当经中国证监会批准。（ ）


    正确答案：√

  • 第2题：

    期货交易所变更名称、注册资本的，应当经（ ）批准。

    A.国务院
    B.中国证监会
    C.期货交易所员工大会
    D.期货业协会

    答案：B
    解析：
    《期货交易所管理办法》第十三条规定，期货交易所变更名称、注册资本的，应当事前向中国证监会报告。

  • 第3题：

    《期货交易管理条例》第十九条规定，期货公司办理变更注册资本且调整股权结构和变更业务范围事项，国务院期货监督管理机构应当分别自受理申请之日起（）日内作出批准或者不批准的决定。

    A.30
    B.60
    C.20
    D.40

    答案：C
    解析：
    期货公司办理变更注册资本且调整股权结构及国务院期货监督管理机构规定的其他事项，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起20日内作出批准或者不批准的决定。

  • 第4题：

    根据《期货交易管理条例》，未经国务院期货监督管理机构派出机构批准，任何单位和个人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期货公司的股权。（ ）


    答案：错
    解析：
    《期货交易管理条例》第十六条的规定，未经国务院期货监督管理机构批准，任何单位和个人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期货公司的股权。

  • 第5题：

    期货交易所有（）行为的，应当经中国证监会批准。

    A.变更办公地点
    B.变更名称
    C.合并
    D.变更注册资本

    答案：B,C,D
    解析：
    《期货交易所管理办法》第十三条，期货交易所变更名称、注册资本的，应当经中国证监会批准。 第十四条，期货交易所的合并、分立，由中国证监会批准。

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