假设期货公司在为钱某办理从业资格申请时，经调查发现钱某在2006年3月曾因违法违规行为被撤销证券从业资格，那么该期货公司( )。A．不能为钱某办理从业资格申请B．可以为钱某办理从业资格申请C．仍然可聘用钱某，但钱某不得开展期货业务D．必须解聘钱某

题目

假设期货公司在为钱某办理从业资格申请时，经调查发现钱某在2006年3月曾因违法违规行为被撤销证券从业资格，那么该期货公司( )。

A．不能为钱某办理从业资格申请

B．可以为钱某办理从业资格申请

C．仍然可聘用钱某，但钱某不得开展期货业务

D．必须解聘钱某

相似考题

1.甲获得从业资格考试合格证明。2008年2月，他被某期货公司聘用，该期货公司拟为其办理从业资格申请。但经过调查，发现甲在2006年3月曾因违法违规行为被撤销证券从业资格。那么该期货公司（ ）。A．不能为甲办理从业资格申请B．可以为甲办理从业资格申请C．仍然可以聘用甲，但甲不得开展期货业务D．必须解聘甲

2.钱某获得从业资格考试合格证明。2008年2月，他被某期货公司聘用，该期货公司拟为其办理从业资格申请。 根据以上信息回答下列问题：假设期货公司在为钱某办理从业资格申请时，经调查发现钱某在2006年3月曾因违法违规行为被撤销证券从业资格，那么该期货公司（ ）。A.不能为钱某办理从业资格申请 B.可以为钱某办理从业资格申请 C.仍然可聘用钱某，但钱某不得开展期货业务 D.必须解聘钱某

3.钱某获得从业资格考试合格证明。2008年2月，他被某期货公司聘用，该期货公司拟为其办理从业资格申请。 根据以上信息回答下列问题：假设钱某符合从事期货业务的条件，其所在期货公司为其办理了期货从业人员资格手续，钱某在从业过程中，工作态度极不认真，因其从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理，对此，该期货公司（ ）。A.应当在知悉钱某被调査之日起10个工作日内向期货业协会报告 B.应当立即解聘钱某 C.应该将该事项在自己的网站上公告 D.应当在知悉钱某被调査之日起10个工作日内向证监会派出机构报告

4.甲获得从业资格考试合格证明。2008年2月，他被某期货公司聘用，该期货公司拟为其办理从业资格申请。但经过调查，发现甲在2006年3月曾因违法违规行为被撤销证券从业资格。那么该期货公司()。A.不能为甲办理从业资格申请 B.可以为甲办理从业资格申请 C.仍然可以聘用甲，但甲不得开展期货业务 D.必须解聘甲

参考答案和解析
正确答案：AC
根据《期货从业人员管理办法》第十条规定，钱某虽有从业资格考试合格证明，但因其最近3年内曾因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格，该期货公司不应当为其办理从业资格申请。该期货公司可以继续聘用钱某，但其在公司中不得开展期货业务活动。
更多“假设期货公司在为钱某办理从业资格申请时,经调查发现钱某在2006年3月曾因违法违规行为被撤销证券 ”相关问题

  • 第1题：

    李某获得从业资格考试合格证明。2015年2月，他被某期货公司聘用，该期货公司拟为其办理从业资格申请。根据以上信息回答下列问题：假设钱某符合从事期货业务的条件，其所在期货公司为其办理了期货从业人员资格手续，钱某在从业过程中，工作态度极不认真，因其从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理，对此，该期货公司（ ）。

    A. 应当在知悉钱某被调查之日起10个工作日内向期货业协会报告
    B. 应当立即解聘钱某
    C. 应该将该事项在自己的网站上公告
    D. 应当在知悉钱某被调查之日起10个工作日内向证监会派出机构报告

    答案：A
    解析：
    《期货从业人员管理办法》第二十七条规定，期货从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起10个工作日内向协会报告。

  • 第2题：

    最近（ ）年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格并被机构任用具有从业资格考试合格证明的，应当为其办理从业资格申请。

    A.1
    B.3
    C.5
    D.10

    答案：B
    解析：
    《期货从业人员管理办法》第十条，机构任用具有从业资格考试合格证明且符合下列条件的人员从事期货业务的，应当为其办理从业资格申请：（一）品行端正，具有良好的职业道德；（二）已被本机构聘用；（三）最近3年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚；（四）未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁入措施，或者禁入期已经届满；（五）最近3年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格；（六）中国证监会规定的其他条件。机构不得任用无从业资格的人员从事期货业务，不得在办理从业资格申请过程中弄虚作假。本题为第（五）条，最近3年，故本题答案为B。

  • 第3题：

    甲获得期货从业资格考试合格证明。2016年2月，他被某期货公司聘用，该期货公司拟为其办理从业资格申请。但经过调查，发现甲在2014年3月曾违法违规行为被撤销证券从业资格。那么该期货公司( )。

    A.不能为甲办理从业资格申请
    B.可以为甲办理从业资格申请
    C.仍然可以聘用甲，但甲不得开展期货业务
    D.必须解聘甲

    答案：A,C
    解析：
    《期货从业人员管理办法》第十条 机构任用具有从业资格考试合格证明且符合下列条件的人员从事期货业务的，应当为其办理从业资格申请： （一）品行端正，具有良好的职业道德； （二）已被本机构聘用； （三）最近3年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚； （四）未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁入措施，或者禁入期已经届满； （五）最近3年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格； （六）中国证监会规定的其他条件。 机构不得任用无从业资格的人员从事期货业务，不得在办理从业资格申请过程中弄虚作假。
    甲虽有从业资格考试合格证明，但因其最近3年内曾因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格，该期货公司不应当为其办理从业资格申请。该期货公司可以继续聘用甲，只要其在公司中不开展期货业务活动。

  • 第4题：

    最近3年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格的人员，期货经营业务的机构可为其办理从业资格。（ ）


    答案：对
    解析：
    《期货从业人员管理办法》第十条，最近3年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格的人员，期货经营业务的机构可为其办理从业资格。故本题答案为A。

  • 第5题：

    甲获得从业资格考试合格证明。2009年2月，他被某期货公司聘用，该期货公司拟为其办理从业资格_请。但经过调查，发现甲在2007年3月曾因违法违规行为被撤销证券从业资格。那么该期货公司（ ）。

    A.不能为甲办理从业资格哨请
    B.可以为甲办理从业资格申请
    C.仍然可聘用印，但甲不得开展期货业务
    D.必须解聘甲

    答案：A,C
    解析：
    根据（期货从业人员资格赞理办法》第十条规定，甲虽有从业资格考试合格证明，但因其最近3年内曾因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格，该期货公司不应当为其办理从业资格申请。该期货公司可以继续聘用甲，但是其在公司中不得开展期货业务活动。

相关内容