证券公司申请介绍业务资格，应当符合( )条件。A．申请日前3个月各项风险控制指标符合规定标准B．已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度C．具有满足业务需要的技术系统D．中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件

题目

证券公司申请介绍业务资格，应当符合( )条件。

A．申请日前3个月各项风险控制指标符合规定标准

B．已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度

C．具有满足业务需要的技术系统

D．中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件

相似考题

1.证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格，应当符合的条件包括（ ）等。A．配备必要的业务人员，拟开展介绍业务的营业部至少有3名具有期货从业人员资格的业务人员B．已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度C．具有满足业务需要的技术系统D．中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件

2.证券公司申请期货交易中间业务介绍资格，应当具备的条件有（ ）。A．申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准B．已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度C．配备必要的业务人员，公司总部至少3名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员D．已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制制度、风险隔离及合规检查等制度

3.不符合证券公司申请介绍业务资格的是（ ）。 A．申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准 B．已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度 C．配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员 D．全资拥有或者控股一家期货公司，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前3个月的风险监管指标持续符合规定的标准

4.证券公司申请介绍业务资格，应当符合下列（ ）条件。A．申请日前3个月各项风险控制指标符合规定标准B．已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度C．具有满足业务需要的技术系统D．中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件

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  • 第1题：

    25 ．证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格，应当符合的条件有 ( ) 。

    A ．申请日前 6 个月各项风险控制指标符合规定标准

    B ．已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度

    C ．全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制 ， ，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格 、 申请日前 2 个月的风险监管指标持续符合规定的标准

    D ． 配备必要的业务人员 ， 公司总部至少有 5 名 、 拟开展介绍业务的营业部至少有 2 名具有期货从业人员资格的业务人员


    正确答案：ABCD
    25 ． 【答案】 ABCD
    【解析】除 ABCD 四项外，证券公司申请介绍业务资格应当符合的条件还有： ① 具有满足业务需要的技术系统； ② 已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制 、 风险隔离及合规检查等制度； ③ 中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件。

  • 第2题：

    下列关于证券公司申请IB业务资格应当符合的条件的说法中，不正确的是（ ）。

    A.具有满足业务需要的技术系统
    B.申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准
    C.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度
    D.配备必要的业务人员，公司总部至少有3名具有期货从业资格的业务人员

    答案：D
    解析：
    D项应表述为：配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展IB业务的营业部至少有2名具有期货业务从业人员资格的业务人员。

  • 第3题：

    假设A证券公司想要申请为期货公司提供中间介绍业务资格，应当符合( )。


    A.申请日前3个月各项风险控制指标符合规定标准

    B.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度

    C.已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度

    D.具有满足业务需要的技术系统

    答案：B,C,D
    解析：
    《证券公司为期货公司提供中问介绍业务试行办法》第五条规定，选项B、C、D属于证券公司申请介绍业务资格应具备的条件。证券公司在申请日前6个月的各项风险控制指标应符合规定标准，故选项A错误。

  • 第4题：

    证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格，应当符合的条件包括（　　）。

    A.配备必要的业务人员
    B.具有满足业务需要的技术系统
    C.已按规定建立期货保证金安全存管制度
    D.申请日前1年各项风险控制指标符合规定标准

    答案：A,B
    解析：
    《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第五条规定，证券公司申请介绍业务资格，应当符合下列条件：(一)申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准；(二)已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度；(三)全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准；(四)配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员；(五)已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度；(六)具有满足业务需要的技术系统；(七)中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件。

  • 第5题：

    证券公司申请介绍业务资格，应当符合的条件有（ ）。

    A.申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准
    B.申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准
    C.配备必要的业务人员，公司总部至少有5名
    D.具有满足业务需要的技术系统

    答案：A,B,C,D
    解析：
    《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第五条，证券公司申请介绍业务资格，应当符合下列条件：(一)申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准；(二)已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度；(三)全资拥有或者控股一家期货公司．或者与一家期货公司被同一机构控制．且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准；(四)配备必要的业务人员。公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员；(五)已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度；(六)具有满足业务需要的技术系统；(七)中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件。故本题答案为ABCD。

  • 第6题：

    符合证券公司申请介绍业务资格的是（）。

    • A、申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准
    • B、已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度
    • C、配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员
    • D、全资拥有或者控股一家期货公司，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前3个月的风险监管指标持续符合规定的标准

    正确答案:A,B,C

  • 第7题：

    综合题： 2008年9月1日，A证券公司向中国证监会申请介绍业务资格。根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，回答下列问题： 证券公司申请介绍业务资格，应当符合哪些条件?（）

    • A、申请日前3个月各项风险控制指标符合规定标准
    • B、已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度
    • C、已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度
    • D、具有满足业务需要的技术系统

    正确答案:B,C,D

  • 第8题：

    证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格，应当符合的条件包括（）。 Ⅰ.配备必要的业务人员，拟开展介绍业务的营业部至少有3名具有期货从业人员资格的业务人员 Ⅱ.已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度 Ⅲ.具有满足业务需要的技术系统 Ⅳ.中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件

    • A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:A

  • 第9题：

    单选题
    下列关于证券公司申请IB业务资格应当符合的条件的说法中，不正确的是(   )。
    A

    具有满足业务需要的技术系统

    B

    申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准

    C

    已按规定建立客户交易结算赛金第三方存管制度

    D

    配备必要的业务人员，公司总部至少有3名具有期贷从业资格的业务人员


    正确答案： D
    解析：

  • 第10题：

    多选题
    假设A证券公司想要申请为期货公司提供中间介绍业务资格，应当符合（  ）。
    A

    申请日前3个月各项风险控制指标符合规定标准

    B

    已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度

    C

    已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度

    D

    具有满足业务需要的技术系统


    正确答案： B,D
    解析：

  • 第11题：

    多选题
    证券公司申请介绍业务资格，应当符合下列（）条件。
    A

    申请日前3个月各项风险控制指标符合规定标准

    B

    已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度

    C

    具有满足业务需要的技术系统

    D

    中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件


    正确答案： C,D
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格，应当符合的条件包括（　　）。[2010年9月真题]
    A

    配备必要的业务人员

    B

    具有满足业务需要的技术系统

    C

    已按规定建立期货保证金安全存管制度

    D

    申请日前1年各项风险控制指标符合规定标准


    正确答案： B,A
    解析： 《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第五条规定，证券公司申请介绍业务资格，应当符合下列条件:（一）申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准；（二）已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度；（三）全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准；（四）配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员；（五）已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度；（六）具有满足业务需要的技术系统；（七）中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件。

  • 第13题：

    证券公司申请介绍业务资格应当符合的条件包括（ ）。

    A．配备必要的业务人员，公司总部至少有5名具有期货从业人员资格的业务人员

    B．已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度

    C．具有满足业务需要的技术系统

    D．已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度


    正确答案：ABCD

  • 第14题：

    证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格，应当符合的条件有（ ）。
    A.申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准
    B.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度 C.全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货 公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前2个月的风险. 监管指标持续符合规定的标准
    D.配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名 具有期货从业人员资格的业务人员


    答案：A,B,C,D
    解析：
    。除ABCD四项外，证券公司申请介绍业务资格应当符合的条 件还有：①具有满足业务需要的技术系统；②已按规定建立健全与介绍业务相?关的业务规 则、内部控制、风险隔离及合规检査等制度；③中国证监会根据市场发展情况和审慎监管 原则规定的其他条件。

  • 第15题：

    假设A证券公司想要申请为期货公司提供、中间介绍业务资格，应当符合（ ）。

    A、申请日前3个月各项风险控制指标符合规定标准
    B、已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度
    C、已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度
    D、具有满足业务需要的技术系统

    答案：B,C,D
    解析：
    《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第五条规定，选项B、C、D属于证券公司申请介绍业务资格应具备的条件。证券公司在申请日前6个月的各项风险控制指标应符合规定标准，故选项A错误。

  • 第16题：

    共用题干

    假设A证券公司想要申请为期货公司提供. 中间介绍业务资格，应当符合()。
    A.申请日前3个月各项风险控制指标符合规定标准
    B.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度
    C.已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则. 内部控制. 风险隔离及合规检查等制度
    D.具有满足业务需要的技术系统

    答案：B,C,D
    解析：
    《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第五条规定，选项B、C、D属于证券公司申请介绍业务资格应具备的条件。证券公司在申请日前6个月的各项风险控制指标应符合规定标准，故选项A错误。

  • 第17题：

    证券公司申请介绍业务资格，应当符合的条件有( )。

    A.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度
    B.配备必要的业务人员，拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员
    C.已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度
    D.具有满足业务需要的技术系统

    答案：A,B,C,D
    解析：
    《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第五条规定，证券公司申请介绍业务资格应当符合的具体条件，除包括选项ABCD所列内容外，还包括下列条件：(一)申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准；(二)全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准；(三)配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员；(四)中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件。

  • 第18题：

    2008年9月1日，A证券公司向中国证监会申请介绍业务资格。根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，回答下列问题： A证券公司申请介绍业务资格，应当符合哪些条件？（）

    • A、申请日前3个月各项风险控制指标符合规定标准
    • B、已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度
    • C、已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度
    • D、具有满足业务需要的技术系统

    正确答案:B,C,D

  • 第19题：

    证券公司申请介绍业务资格，应当符合下列（）条件。

    • A、申请日前3个月各项风险控制指标符合规定标准
    • B、已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度
    • C、具有满足业务需要的技术系统
    • D、中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件

    正确答案:B,C,D

  • 第20题：

    关于证券公司申请IB业务资格应当符合的条件，下列说法不正确的是（）。

    • A、具有满足业务需要的技术系统
    • B、申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准
    • C、已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度
    • D、配备必要的业务人员，公司总部至少有3名具有期货从业人员资格的业务人员

    正确答案:D

  • 第21题：

    单选题
    关于证券公司申请IB业务资格应当符合的条件，下列说法不正确的是（）。
    A

    具有满足业务需要的技术系统

    B

    申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准

    C

    已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度

    D

    配备必要的业务人员，公司总部至少有3名具有期货从业人员资格的业务人员


    正确答案： B
    解析： 证券公司申请IB业务的资格条件之一--配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展IB业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员。

  • 第22题：

    多选题
    符合证券公司申请介绍业务资格的是()。
    A

    申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准

    B

    已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度

    C

    配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员

    D

    全资拥有或者控股一家期货公司，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前3个月的风险监管指标持续符合规定的标准


    正确答案： D,B
    解析： 《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第五条规定，证券公司申请介绍业务资格应当符合的条件之一是：全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准，所以D选项错误。

  • 第23题：

    单选题
    下列关于证券公司申请IB业务资格应当符合的条件的说法中，不正确的是()。
    A

    具有满足业务需要的技术系统

    B

    申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准

    C

    已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度

    D

    配备必要的业务人员，公司总部至少有3名具有期货从业资格的业务人员


    正确答案： 具有满足业务需要的技术系统,申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准,已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度,配备必要的业务人员，公司总部至少有3名具有期货从业资格的业务人员
    解析： D项应表述为：配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展IB业务的营业部至少有2名具有期货业务从业人员资格的业务人员。

  • 第24题：

    单选题
    证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格，应当符合的条件包括（）。 Ⅰ.配备必要的业务人员，拟开展介绍业务的营业部至少有3名具有期货从业人员资格的业务人员 Ⅱ.已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度 Ⅲ.具有满足业务需要的技术系统 Ⅳ.中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件
    A

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

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