在英国，实施政府监管的机构是证券投资委员会(SIB)，其下设的自律组织主要包括（ ）。A．商品期货交易委员会(CFTC)，监管涉及证券、期货和期权业务的公司B．投资管理监管组织(IMRO)，监管从事基金管理的公司C．金融中介、管理人和经纪商监管协会(FIMBRA)，监管提供咨询和安排交易的中介公司D．人寿保险和单位信托基金监管组织(IAUTRO)，监管推销人寿保险和单位信托基金的公司

题目

在英国，实施政府监管的机构是证券投资委员会(SIB)，其下设的自律组织主要包括（ ）。

A．商品期货交易委员会(CFTC)，监管涉及证券、期货和期权业务的公司

B．投资管理监管组织(IMRO)，监管从事基金管理的公司

C．金融中介、管理人和经纪商监管协会(FIMBRA)，监管提供咨询和安排交易的中介公司

D．人寿保险和单位信托基金监管组织(IAUTRO)，监管推销人寿保险和单位信托基金的公司

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1.下列哪些属于中国证监会监管的非银行金融机构【 】A．基金管理公司B．期货经纪公司C．货币经纪公司D．证券期货投资咨询机构E．信托公司

2.律师事务所和( )作为专业独立的中介服务机构，为基金管理公司提供法律、会计服务．A．会计师事务所B．投资咨询公司C．基金监管机构D．基金行业自律组织

3.下列属于基金监管部的主要职责的有（ ）A.草拟监管证券投资基金的规则、实施细则；B.审核证券投资基金、证券投资基金管理公司的设立，监管证券投资基金管理公司的业务活动；与有关部门共同审批证券投资基金托管机构的基金托管业务资格，并监管其基金托管业务；监管证券投资基金的销售和运作；C.组织研究、草拟证券公司风险监控、处置和重组的政策法规和工作方案，研究解决风险处置中遇到的复杂疑难问题D. 审核境外机构在境内设立从事证券业务的机构并监管其业务活动

4.对证券投资基金的监管主要包括( )。A．对管理公司的监管B．对基金托管人的监管C．对证券投资基金行为的监管D．对基金投资人的监管

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  • 第1题：

    美国期货投资基金的监管机构有（ ）。

    A．证券交易委员会(SEC)

    B．商品期货交易委员会(CFTC)

    C．全国期货业协会(NFA)

    D．全国证券商协会(NASD)


    正确答案：ABCD

    美国期货投资基金的监管机构是由证券交易委员会、商品期货交易委员会、全国期货业协会、全国证券商协会以及50个州的地方证券监管机构共同组成。

  • 第2题：

    在英国，实施政府监管的机构是证券投资委员会(SIB)，其下设的自律组织主要包括( )。

    A．商品期货交易委员会(CFTC)，监管涉及证券、期货和期权业务的公司

    B．投资管理监管组织(IMRO)，监管从事基金管理的公司

    C．金融中介、管理人和经纪商监管协会(FIMBRA)，监管提供咨询和安排交易的中介公司

    D．人寿保险和单位信托基金监管组织(LAUTRO)，监管推销人寿保险和单位信托基金的公司


    正确答案：BCD
    除BCD三项外，自律组织还包括证券期货业协会(SFA)，监管涉及证券、期货和期权业务的公司。

  • 第3题：

    在英国，涉及期货交易行业自我监管的最主要机构是（ ）。

    A．证券期货业协会

    B．投资管理监管组织

    C．个人投资管理局

    D．金融中介、管理人、和经纪商监管协会


    正确答案：A
    A【解析】在英国，涉及期货交易行业自我监管的最主要机构是证券期货业协会，它实施行业自我监管的主要目的是推广和维持交易的完整性和公平性，以此向投资者提供有效保护。

  • 第4题：

    英国证券投资基金的监管模式是：（ ）

    A．基金行业自律模式

    B．法律约束下的公司自律管理模式

    C．政府严格管理模式

    D．政府监管与行业自律相结合模式


    正确答案：A

  • 第5题：

    证券基金机构监管部主要负责（ ）。

    A.制定有关证券投资基金活动监管的规章、规则，并行使审批、核准或者注册权

    B.办理基金备案

    C.全面负责对基金管理公司、基金托管银行及基金代销机构的监管

    D.指导和监督基金业协会的活动


    正确答案：C
    (P79)证券基金机构监管部主要负责涉及证券投资基金行业的重大政策研究；草拟或制定证券投资基金行业的监管规则；对有关证券投资基金的行政许可项目进行审核；全面负责对基金管理公司、基金托管银行及基金代销机构的监管；指导、组织和协调证监局、证券交易所等部门对证券投资基金的日常监管；对证监局的基金监管工作进行督促检查；对日常监管中发现的重大问题进行处置。

  • 第6题：

    根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》的规定，具备下列哪项任职条件可以担任基金管理公司督察长 （ ）

    A.从事证券、基金工作5年以上，并且通过注册会计师资格考试
    B.最近2年未被金融监管机构实施行政处罚或采取重大行政监管措施
    C.从事证券、基金工作8年以上，并且通过中国证券业协会或中国证券投资基金业协会组织的合规管理人员胜任能力考试
    D.在证券监管机构、证券基金业自律组织任职5年以上

    答案：D
    解析：
    依据《证券投资基金法》的规定，基金管理人的董事、监事和高级管理人员，应当熟悉证券投资方面的法律、行政法规，具有3年以上与其所任职务相关的工作经历；高级管理人员还应当具备基金从业资格。所谓“相关的工作经历”，是指从事基金、证券、银行等金融相关领域的工作经历及与拟任职务相适应的管理工作经历；担任督察长的，还应当具有法律、会计、监察、稽核等工作经历。

  • 第7题：

    证券投资基金的监管的重点是（）。

    • A、对基金管理公司的监管
    • B、对基金托管人的监管
    • C、对基金投资者的监管
    • D、对证券投资基金行为的监管

    正确答案:D

  • 第8题：

    证券市场构成要素包括：发行人、投资者、（）、（），中介机构和（）。

    • A、投资品种，证券交易所，监管机构
    • B、金融工具，交易场所，监管机构和自律组织
    • C、金融工具，证券交易所，监管机构和自律组织
    • D、投资品种，交易场所，监管机构和自律组织

    正确答案:B

  • 第9题：

    对证券投资基金的监管主要包括（）。

    • A、对基金管理公司的监管
    • B、对基金托管人的监管
    • C、对证券投资基金行为的监管
    • D、对基金投资欠的监管

    正确答案:A,B,C

  • 第10题：

    多选题
    对证券投资基金的监管主要包括（）。
    A

    对基金管理公司的监管

    B

    对基金托管人的监管

    C

    对证券投资基金行为的监管

    D

    对基金投资欠的监管


    正确答案： B,A
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    判断题
    在对期货投资基金监管的分工上，证券交易委员会（SEC）的主要职责是侧重于对期货基金在设立登记、发行、运作的监管，而商品期货交易委员会（CFTC）主要职责是侧重于对商品基金经理（CPO）和商品交易顾问（CTA）的监管。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    国际证监会组织关于证券投资基金的监管原则不包括（　　）。
    A

    监管机构应建立向希望出售或管理证券投资基金的个人或机构发牌并实施监管的一套标准

    B

    各国立法应明确规定证券投资基金管理人的资格标准

    C

    监管机构应制定有关证券投资基金的法定模式、构成以及分离和保护客户资产的法规

    D

    监管机构应确立证券投资基金资产评估、基金单位定价和赎回的一个适当、透明的依据


    正确答案： C
    解析：
    国际证监会组织对监管证券投资基金所应遵循的原则作了明确的规定：①监管机构应建立向希望出售或管理证券投资基金的个人或机构发牌并实施监管的一套标准；②监管机构应制定有关证券投资基金的法定模式、构成以及分离和保护客户资产的法规；③监管机构应依据发行人信息披露相同原则要求证券投资基金进行披露，从而判断证券投资基金是否适合于一个特定投资者并评估投资者在该组合中权益的价值；④监管机构应确立证券投资基金资产评估、基金单位定价和赎回的一个适当和透明的依据。B项属于对基金管理人的监管原则。

  • 第13题：

    美国商品期货交易委员会对期货投资基金监管的主要职责有( )。

    A．侧重于对设立登记、发行运作的监管

    B．侧重于对商品基金经理和商品交易顾问的监管

    C．为保护投资者，制定从业人员道德规范并监管其执行

    D．对全国期货业协会和全国证券商协会进行监管


    正确答案：B
    A项是证券交易委员会对期货投资基金监管的主要职责，C项是全国期货业协会和全国证券商协会的职责。

  • 第14题：

    在对期货投资基金监管的分工上，证券交易委员会(SEC)的主要职责是侧重于对期货基金在设立登记、发行、运作的监管，而商品期货交易委员会(CFTC)的主要职责是侧重于对商品基金经理(CPO)和商品交易顾问(CTA)的监管。( )


    正确答案：√

  • 第15题：

    证券投资基金的监管内容包括（ ）。

    A．对基金管理公司的监管

    B．对基金行为的监管

    C．对基金托管人的监管

    D．对基金持有人的监管


    正确答案：ABC

  • 第16题：

    中国证监会对证券投资基金的监管内容有（ ）。

    A．对基金管理公司的监管

    B．对证券投资基金行为的监管

    C．对基金份额持有人的监管

    D．对基金托管人的监管


    正确答案：ABD

  • 第17题：

    由中国证券监督管理委员会负责监管的非银行金融机构不包括( )。

    A．证券公司

    B．基金管理公司

    C．期货经纪公司

    D．信托公司


    正确答案：D
    D【解析】中国证券监督管理委员会监管的非银行金融机构，主要包括证券公司、基金管理公司、期货经纪公司以及证券期货投资咨询机构等。信托公司属于由中国银行业监督管理委员会负责监管的非银行金融机构，故选项D符合题意。由中国银行业监督管理委员会负责监管的非银行金融机构包括金融资产管理公司、信托公司、企业集团财务公司、金融租赁公司、汽车金融公司、货币经纪公司。

  • 第18题：

    国际证监会组织关于证券投资基金的监管原则不包括（ ）。

    A.监管机构应建立向希望出售或管理证券投资基金的个人或机构发牌并实施监管的一套标准
    B.各国立法应明确规定证券投资基金管理人的资格标准
    C.监管机构应制定有关证券投资基金的法定模式、构成以及分离和保护客户资产的法规
    D.监管机构应确立证券投资基金资产评估、基金单位定价和赎回的一个适当、透明的依据

    答案：B
    解析：
    国际证监会组织对监管证券投资基金所应遵循的原则作了明确的规定：①监管机构应建立向希望出售或管理证券投资基金的个人或机构发牌并实施监管的一套标准；②监管机构应制定有关证券投资基金的法定模式、构成以及分离和保护客户资产的法规；③监管机构应依据发行人信息披露相同原则要求证券投资基金进行披露，从而判断证券投资基金是否适合于一个特定投资者并评估投资者在该组合中权益的价值；④监管机构应确立证券投资基金资产评估、基金单位定价和赎回的一个适当和透明的依据。B项属于对基金管理人的监管原则。

  • 第19题：

    美国商品期货交易委员会对期货投资基金监管的主要职责有（）

    • A、侧重于对设立登记、发行运作的监管
    • B、侧重于对商品基金经理和商品交易顾问的监管
    • C、为保护投资者，制定从业人员道德规范并监管其执行
    • D、对全国期货业协会和全国证券商协会进行监管

    正确答案:B

  • 第20题：

    在对期货投资基金监管的分工上，证券交易委员会（SEC）的主要职责是侧重于对期货基金在设立登记、发行、运作的监管，而商品期货交易委员会（CFTC）主要职责是侧重于对商品基金经理（CPO）和商品交易顾问（CTA）的监管。（）


    正确答案:正确

  • 第21题：

    单选题
    证券市场构成要素包括：发行人、投资者、（）、（），中介机构和（）。
    A

    投资品种，证券交易所，监管机构

    B

    金融工具，交易场所，监管机构和自律组织

    C

    金融工具，证券交易所，监管机构和自律组织

    D

    投资品种，交易场所，监管机构和自律组织


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    证券投资基金的监管的重点是（）。
    A

    对基金管理公司的监管

    B

    对基金托管人的监管

    C

    对基金投资者的监管

    D

    对证券投资基金行为的监管


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》的规定，具备下列哪项任职条件可以担任基金管理公司督察长  （  ）。
    A

    从事证券、基金工作5年以上，并且通过注册会计资格考试

    B

    最近2年未被金融监管机构实施行政处罚或采取重大行政监管措施

    C

    从事证券、基金工作8年以上，并且通过中国证券业协会或中国证券投资基金业协会组织的合规管理人员胜任能力考试

    D

    在证券监管机构、证券基金业自律组织任职5年以上，具有法律、会计、监察、稽核等工作经历


    正确答案： A
    解析：

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