会员出现（ ）情况时，交易所可以取消其会员资格。A．被中国证监会宣布为“市场禁入者”B．私下转让会员资格C．无正当理由连续二个月不做交易D．拒不执行会员大会或理事会的决议

题目

会员出现（ ）情况时，交易所可以取消其会员资格。

A．被中国证监会宣布为“市场禁入者”

B．私下转让会员资格

C．无正当理由连续二个月不做交易

D．拒不执行会员大会或理事会的决议

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1.对于不履行义务的会员，证券交易所的处罚种类包括（ ）。A．批评B．提请中国证监会处理C．暂停交易D．取消会员资格

2.对于不履行义务的会员，证券交易所的处罚种类包括( )．A．批评B．提请中国证监会处理C．暂停交易D．取消会员资格

3.根据《保险代理机构管理规定》，下列属于不予颁发《资格证书》的情形是（）A.被金融监管机构宣布在一定期限内为行业禁入者，禁入期限仍未届满的。B.被保监会宣布在一定期限内为行业禁入者，禁入期限仍未届满的。C.被行业监管部门宣布在一定期限内为行业禁入者，禁入期限仍未届满的。D.被保险公司宣布在一定期限内为行业禁入者，禁入期限仍未届满的。

4.关于期货交易所的会员管理，下列说法错误的是（ ）。A．期货交易所批准、取消会员的会员资格，应当向中国证监会报告B．期货交易所应当制定会员管理办法C．期货交易所每年应当对会员遵守期货交易所交易规则及其实施细则的情况进行抽样或者全面检查，并将检查结果报告中国证监会D．期货交易所有权自主决定实行全员结算制度或者会员分级结算制度

更多“会员出现( )情况时,交易所可以取消其会员资格。 A.被中国证监会宣布为“市场禁入者”B.私 ”相关问题

  • 第1题：

    根据《保险营销员管理规定》，中国保险会不予颁发《资格证书》人员的情形之一是( )。

    A.被保险营销组织宣布在一定期限内为行业禁入者，禁入期限仍未届满的

    B.被金融管理机构宣布在一定期限内为行业禁入者，禁入期限仍未届满的

    C.被工商管理机构宣布在一定期限内为行业禁入者，禁入期限仍未届满的

    D.被保险行业协会宣布在一定期限内为行业禁入者，禁入期限仍未届满的


    参考答案：B

  • 第2题：

    从国际期货市场的会员制交易所运作情况看，可以从市场上按市价购买期货交易所的会员资格从而成为交易所的会员。( )


    正确答案：√

  • 第3题：

    期货公司会员违反金融期货投资者适当性制度的，交易所可以对其采取的处理措施包括（　　）。

    A.责令整改
    B.暂停受理申请开立新的交易编码
    C.暂停或者限制业务
    D.调整或者取消会员资格

    答案：A,B,C,D
    解析：
    《金融期货投资者适当性制度实施办法》第二十一条规定，期货公司会员违反投资者适当性制度的,交易所可以对其采取责令整改、谈话提醒、书面警示、通报批评、公开谴责、暂停受理申请开立新的交易编码、暂停或者限制业务、调整或者取消会员资格等处理措施；情节严重的，交易所可以向中国证监会、中国期货业协会提出行政处罚或者纪律处分建议。

  • 第4题：

    会员出现( )情况时，交易所可以取消其会员资格。

    A．被中国证监会宣布为“市场禁入者”

    B．私下转让会员资格

    C．无正当理由连续二个月不做交易

    D．拒不执行会员大会或理事会的决议


    正确答案：ABD
    会员存在下列情况之一的，经理事会批准，可以取消其会员资格：①被中国证监会吊销期货经纪业务许可证或被宣布为“市场禁止进入者”的；②私下转让交易席位，将交易席位委托给他人管理或承包给他人经营的；③资金、人员和设备严重不足，管理混乱，经整顿无效的；④拒不执行会员大会或理事会决议的；⑤无正当理由连续三个月不做交易的；⑥其他违反国家法律、法规、规章和严重违反交易所章程及有关规定的。

  • 第5题：

    关于期货交易所的会员管理，下列说法错误的是( )。

    A．期货交易所批准、取消会员的会员资格，应当向中国证监会报告

    B．期货交易所应当制定会员管理办法

    C．期货交易所每年应当对会员遵守期货交易所交易规则及其实施细则的情况进行抽样或者全面检查，并将检查结果报告中国证监会

    D．期货交易所有权自主决定实行全员结算制度或者会员分级结算制度


    正确答案：D
    期货交易所有权决定实行全员结算制度或者会员分级结算制度，但必须经中国证监会批准。

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