按照期货投资咨询分析师职业道德和执业行为准则，期货投资咨询人员的素质中，不属于核心能力的是（ ）。A．市场大势的把握能力B．严格止损的控制能力 C．果断行情指导能力D．自主学习能力

题目

按照期货投资咨询分析师职业道德和执业行为准则，期货投资咨询人员的素质中，不属于核心能力的是（ ）。A．市场大势的把握能力B．严格止损的控制能力 C．果断行情指导能力D．自主学习能力

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1.下列对管理咨询人员基本素质的要求，较全面的是（ ）。A．文字表达能力、分析和判断能力、良好身体素质、承受压力能力B．表达与沟通能力、分析和判断能力、快速学习能力、承受压力能力C．分析与判断能力、文字表达能力、承受压力能力、扎实的理论基础D．丰富的实践经验、分析和判断能力、组织与控制能力、良好身体素质

2.股指期货投资者适当性制度要求自然人投资者应全面评估自身的( )等，审慎决定是否参与股指期货交易。A.经济实力B.风险控制能力C.生理及心理承受能力D.产品认知能力

3.下列对管理咨询人员基本素质要求的描述，全面恰当的是（ ）。A.文字表达能力、分析和判断能力、良好身体素质、承受压力能力。B.表达与沟通能力、分析和判断能力、快速学习能力、承受压力能力。C.分析与判断能力、文字表达能力、承受压力能力、扎实的理论基础。D.丰富的实践经验、分析和判断能力、组织与控制能力、良好身体素质。

4.《期货从业人员执业行为准则》是对期货从业人员的( )的基本要求和规定。A．职业品德B．执业纪律C．职业责任D．专业胜任能力

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  • 第1题：

    《期货从业人员执业行为准则》是对期货从业人员的( )等方面的基本要求和规定。

    A．执业纪律

    B．专业胜任能力

    C．职业道德

    D．职业创新能力


    正确答案：ABC
    《期货从业人员执业行为准则》第二条规定，本准则是对期货从业人员的职业品德、执业纪律、专业胜任能力及职业责任等方面的基本要求和规定，是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范，是中国期货业协会对期货从业人员进行纪律处分的依据。

  • 第2题：

    （ ）是指从事证券、期货投资咨询业务的机构及其投资咨询人员为证券、期货投资人或者客户提供证券、期货投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。

    A.证券投资咨询
    B.期货投资咨询
    C.证券、期货投资
    D.证券、期货投资咨询

    答案：D
    解析：
    考点：证券、期货投资咨询是指从事证券、期货投资咨询业务的机构及其投资咨询人员为证券、期货投资人或者客户提供证券、期货投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。

  • 第3题：

    下列关于期货公司期货投资咨询业务规则的说法中，正确的是（ ）。

    A、期货公司及其从业人员不得对期货投资咨询服务能力进行虚假、误导性的宣传，不得欺诈或者误导客户
    B、期货公司应当按照信息公示有关规定，在营业场所、公司网站和中国期货业协会网站上公示公司的业务资格、人员的从业资格、服务内容、投诉方式等相关信息
    C、期货公司开展期货投资咨询业务活动，应当遵循具体的业务操作规范，并应与自身的管理能力、业务水平和人员配置相适应，有效执行期货投资咨询业务管理制度，加强合规检查，防范经营风险
    D、期货公司应当事前了解客户的身份、财务状况、投资经验等情况，认真评估客户的风险偏好、风险承受能力和服务需求，并以书面形式保存客户相关信息

    答案：A,B,C,D
    解析：
    《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第十、十一、十二、十四条规定，期货公司及其从业人员不得对期货投资咨询服务能力进行虚假、误导性的宣传，不得欺诈或者误导客户。期货公司应当按照信息公示有关规定，在营业场所、公司网站和中国期货业协会网站上公示公司的业务资格、人员的从业资格、服务内容、投诉方式等相关信息。期货
    公司开展期货投资咨询业务活动，应当遵循具体的业务操作规范，并应与自身的管理能力、业务水平和人员配置相适应，有效执行期货投资咨询业务管理制度，加强合规检查，防范业务风险。期货公司应当事前了解客户的身份、财务状况、投资经验等情况，认真评估客户的风险偏好、风险承受能力和服务需求，并以书面和电子形式保存客户相关
    信息。

  • 第4题：

    《期货从业人员执业行为准则（修订）》中所称机构不包括（ ）。

    A.期货投资咨询机构
    B.期货公司
    C.为期货公司提供中间介绍业务的机构
    D.期货交易所

    答案：D
    解析：
    《期货从业人员执业行为准则（修订）》第三条规定，本准则所称机构是指《期货从业人员管理办法》第三条所规定的机构；从业人员是指《期货从业人员管理办法》第四条规定的人员。《期货从业人员管理办法》第三条规定，本办法所称机构是指：（一）期货公司；（二）期货交易所的非期货公司结算会员；（三）期货投资咨询机构；（四）为期货公司提供中间介绍业务的机构；（五）中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）规定的其他机构。

  • 第5题：

    以下人员适用《期货从业人员执业行为准则(修订)》的有（ ）。

    A. 期货投资咨询机构咨询师
    B. 期货交易所结算部总监
    C. 期货保证金存管银行负责保证金业务的负责人
    D. 期货公司总经理

    答案：A,B,D
    解析：
    《期货从业人员执业行为准则(修订)》第三条规定，本准则所称机构是指《期货从业人员管理办法》第三条所规定的机构：从业人员是指《期货从业人员管理办法》第四条所规定的人员。《期货从业人员管理办法》第四条规定，本办法所称期货从业人员是指：(一)期货公司的管理人员和专业人员；(二)期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货
    结算业务的管理人员和专业人员；(三)期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员；(四)为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员和专业人员；(五)中国证监会规定的其他人员。

  • 第6题：

    金融期货投资者适当性制度要求自然人投资者应全面评估自身的（ ），审慎决定自己是否参与金融期货交易。

    A. 生理及心理承受能力
    B. 产品认知能力
    C. 风险控制能力
    D. 经济实力

    答案：A,B,C,D
    解析：
    《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第八条规定，自然人投资者应当全面评估自身的经济实力、产品认知能力、风险控制能力、生理及心理承受能力等，审慎决定是否参与金融期货交易。

  • 第7题：

    下列关于期货公司期货投资咨询业务规则的说法中，不正确的是（ ）。

    A.期货公司及其从业人员不得对期货投资咨询服务能力进行虚假、误导性的宣传，不得欺诈或者误导客户
    B.期货公司应当按照信息公示有关规定，在营业场所、公司网站和中国期货业协会网站上公示公司的业务资格、人员的从业资格、服务内容、投诉方式等相关信息
    C.期货公司开展期货投资咨询业务活动，应当遵循具体的业务操作规范，并应与自身的管理能力、业务水平和人员配置相适应，有效执行期货投资咨询业务管理制度，加强合规检查，防范经营风险
    D.期货公司应当事前了解客户的身份、财务状况、投资经验等情况，认真评估客户的风险偏好、风险承受能力和服务需求，并以书面形式保存客户相关信息
    E

    答案：C,D
    解析：
    《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第十、十一、十二、十四条规定，期货公司及其从业人员不得对期货投资咨询服务能力进行虚假、误导性的宣传，不得欺诈或者误导客户。期货公司应当按照信息公示有关规定，在营业场所、公司网站和中国期货业协会网站上公示公司的业务资格、人员的从业资格、服务内容、投诉方式等相关信息。期货公司开展期货投资咨询业务活动，应当遵循具体的业务操作规范，并应与自身的管理能力、业务水平和人员配置相适应，有效执行期货投资咨询业务管理制度，加强合规检查，防范业务风险。期货公司应当事前了解客户的身份、财务状况、投资经验等情况，认真评估客户的风险偏好、风险承受能力和服务需求，并以书面和电子形式保存客户相关信息。

  • 第8题：

    期货公司开展期货投资咨询业务，应当事前了解客户的身份、财务状况、投资经验等情况，认真评估客户的（　　），并以书面和电子形式保存客户相关信息。

    A.服务能力
    B.服务需求
    C.风险承受能力
    D.风险偏好

    答案：B,C,D
    解析：
    《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第十四条第一款规定，期货公司应当事前了解客户的身份、财务状况、投资经验等情况，认真评估客户的风险偏好、风险承受能力和服务需求，并以书面和电子形式保存客户相关信息。

  • 第9题：

    下列说法正确的有（ ）。

    A.期货公司从事期货投资咨询业务，应当经中国证监会批准取得期货投资咨询业务资格
    B.期货公司从事期货投资咨询业务的人员应当取得期货投资咨询业务从业资格
    C.期货公司从事期货投资咨询业务的人员应当取得期货投资咨询业务执业资格
    D.未取得规定资格的期货公司及其从业人员不得从事期货投资咨询业务活动

    答案：A,B,D
    解析：
    《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第三条，期货公司从事期货投资咨询业务，应当经中国证监会批准取得期货投资咨询业务资格；期货公司从事期货投资咨询业务的人员应当取得期货投资咨询业务从业资格。未取得规定资格的期货公司及其从业人员不得从事期货投资咨询业务活动。故本题答案为ABD。

  • 第10题：

    《期货从业人员执业行为准则（修订）》是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范，以下内容中，不属于该准则规范的内容是（）。

    • A、执业纪律
    • B、专业胜任能力
    • C、职业道德
    • D、职业创新能力

    正确答案:D

  • 第11题：

    多选题
    根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》的规定，期货从业人员在执业过程中应当（  ）。
    A

    如实向投资者申明其执业能力

    B

    以个人名义接受投资者委托

    C

    如实向投资者告知投资期货投资的风险

    D

    确保股东利益最大化


    正确答案： B,C
    解析：

  • 第12题：

    多选题
    根据《期货从业人员执业行为准则（修订)》。期货从业人员在执业过程中应当（  ）。
    A

    如实向投资者告知期货投资的风险

    B

    以个人名义接受投资者委托

    C

    确保股东利益最大化

    D

    如实向投资者申明其所具有的执业能力


    正确答案： C,B
    解析：

  • 第13题：

    股指期货投资者适当性制度，是指根据股指期货的产品特征和风险特性，区别投资者的（ ），选择适当的投资者审慎参与股指期货交易，并建立与之相适应的监管制度安排。A．风险认知水平

    B．投资技能和风险控制能力

    C．风险认知和控制能力

    D．产品认知水平和风险承受能力


    正确答案：D

  • 第14题：

    期货公司开展期货投资咨询业务活动，应当( )。

    A.遵循具体的业务操作规范
    B.与自身的管理能力、业务水平和人员配置相适应
    C.有效执行期货投资咨询业务管理制度
    D.加强合规检查，防范业务风险

    答案：A,B,C,D
    解析：
    《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第十二条规定，期货公司开展期货投资咨询业务活动，应当遵循具体的业务操作规范，并应与自身的管理能力、业务水平和人员配置相适应，有效执行期货投资咨询业务管理制度，加强合规检查，防范业务风险。

  • 第15题：

    以下选项中适用《期货从业人员执业行为准则（修订）》的从业人员有（ ）。

    A.期货交易所结算部总监
    B.期货投资咨询机构的咨询师
    C.期货公司总经理
    D.期货保证金存管银行负责保证金业务的负责人

    答案：B,C
    解析：
    《期货从业人员执业行为准则（修订）》第三条规定，本准则所称机构是指《期货从业人员管理办法》第三条所规定的机构；从业人员是指《期货从业人员管理办法》第四条规定的人员。《期货从业人员管理办法》第四条规定，本办法所称期货从业人员是指：（一）期货公司的管理人员和专业人员；（二）期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员；（三）期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员；（四）为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员和专业人员；（五）中国证监会规定的其他人员。

  • 第16题：

    制定《期货从业人员执业行为准则(修订)》的目的有（ ）。

    A. 保障期货从业人员执业安全
    B. 规范期货从业人员执业行为
    C. 促使期货从业人员提高职业道德和业务素质
    D. 维护期货市场秩序

    答案：B,C,D
    解析：
    《期货从业人员执业行为准则(修订)》第一条规定，为规范期货从业人员执业行为，促使其提高职业道德和业务素质，维护期货市场秩序，根据《期货交易管理条例》和《期货从业人员管理办法》的有关规定，制定本准则。

  • 第17题：

    《期货从业人员执业行为准则（修订）》是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范，以下内容中，不属于该准则规范的内容是（ ）。

    A.执业纪律
    B.专业胜任能力
    C.职业品德
    D.职业创新能力

    答案：D
    解析：
    根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》第二条，本准则是对从业人员的职业品德、执业纪律、专业胜任能力及职业责任等方面的基本要求和规定。

  • 第18题：

    期货从业人员应当如实向投资者申明其所具有的（ ）。

    A.刑事能力
    B.执业能力
    C.文凭
    D.财产能力

    答案：B
    解析：
    《期货从业人员执业行为准则(修订)》第二十一条，从业人员应当如实向投资者申明其所具有的执业能力，不得向投资者提供虚假文件、材料。故本题答案为B。

  • 第19题：

    期货公司从事期货投资咨询业务的人员应当取得期货投资咨询业务（ ）。

    A.从业资格
    B.执业资格
    C.咨询资格
    D.投资资格

    答案：A
    解析：
    《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第三条，期货公司从事期货投资咨询业务的人员应当取得期货投资咨询业务从业资格。故本题答案为A。

  • 第20题：

    制定《期货公司期货投资咨询业务试行办法》的目的（ ）。

    A.为了规范期货公司期货投资咨询业务活动
    B.提高期货公司专业化服务能力
    C.保护客户合法权益
    D.促进期货市场更好地服务国民经济发展

    答案：A,B,C,D
    解析：
    《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第一条，为了规范期货公司期货投资咨询业务活动，提高期货公司专业化服务能力，保护客户合法权益，促进期货市场更好地服务国民经济发展，根据《期货交易管理条例》等有关规定，制定本办法。故本题答案为ABCD。

  • 第21题：

    证券、期货投资咨询人员，即从事证券，期货投资咨询业务的从业人员，主要包括()。
    ①证券投资顾问
    ②证券分析师
    ③客户经理
    ④保荐代表人

    A.①②
    B.①④
    C.②③
    D.③④

    答案：A
    解析：

  • 第22题：

    多选题
    期货公司（　　）的，应责令改正。
    A

    未取得规定资格从事期货投资咨询业务活动

    B

    任用不具备相应资格的人员从事期货投资咨询业务活动

    C

    以个人名义为客户提供期货投资咨询服务

    D

    对期货投资咨询服务能力进行虚假、误导性宣传


    正确答案： A,B
    解析： 《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第三十一条规定，期货公司未取得规定资格从事期货投资咨询业务活动的，或者任用不具备相应资格的人员从事期货投资咨询业务活动的，责令改正；情节严重的，根据《期货交易管理条例》第七十条的规定处罚。

  • 第23题：

    单选题
    《期货从业人员执业行为准则（修订）》是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范，以下内容中，不属于该准则规范的内容是（）。
    A

    执业纪律

    B

    专业胜任能力

    C

    职业道德

    D

    职业创新能力


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

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