参考答案和解析
正确答案:B
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  • 第1题:

    期货投资咨询业务人员在开展期货投资咨询服务时,可接受客户委托代为从事期货交易。( )


    答案:错
    解析:
    《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第十三条,期货投资咨询业务人员在开展期货投资咨询服务时,不得接受客户委托代为从事期货交易。故本题答案为B。

  • 第2题:

    证券、期货投资咨询人员,即从事证券,期货投资咨询业务的从业人员,主要包括()。
    ①证券投资顾问
    ②证券分析师
    ③客户经理
    ④保荐代表人

    A.①②
    B.①④
    C.②③
    D.③④

    答案:A
    解析:

  • 第3题:

    下列关于证券、期货投资咨询人员申请从业资格的条件的说法错误的是( )。

    A.申请从事证券、期货投资咨询从业资格的人员,在取得证券、期货投资咨询业务资格后即可从事证券、期货投资咨询业务
    B.申请从事证券、期货投资咨询从业资格的人员应未受过刑事处罚或者与证券、期货业务有关的严重行政处罚
    C.申请从事证券、期货投资咨询从业资格的人员需具有从事证券、期货业务2年以上的经历
    D.申请从事证券、期货投资咨询业务的人员需通过中国证监会统一组织的证券、期货从业人员资格考试

    答案:A
    解析:
    申请从事证券、期货投资咨询从业资格的人员,在取得证券、期货投资咨询业务资格并加入一家有从业资格证券、期货投资咨询机构后,方可从事证券、期货投资咨询业务。

  • 第4题:

    下列说法正确的有( )。

    A.期货公司从事期货投资咨询业务,应当经中国证监会批准取得期货投资咨询业务资格
    B.期货公司从事期货投资咨询业务的人员应当取得期货投资咨询业务从业资格
    C.期货公司从事期货投资咨询业务的人员应当取得期货投资咨询业务执业资格
    D.未取得规定资格的期货公司及其从业人员不得从事期货投资咨询业务活动

    答案:A,B,D
    解析:
    《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第三条,期货公司从事期货投资咨询业务,应当经中国证监会批准取得期货投资咨询业务资格;期货公司从事期货投资咨询业务的人员应当取得期货投资咨询业务从业资格。未取得规定资格的期货公司及其从业人员不得从事期货投资咨询业务活动。故本题答案为ABD。

  • 第5题:

    下列关于证券、期货投资咨询人员申请从业资格的条件的说法错误的是( )。

    A.申请从事证券.期货投资咨询从业资格的人员,在取得证券.期货投资咨询业务资格后即可从事证券.期货投资咨询业务
    B.申请从事证券.期货投资咨询从业资格的人员应未受过刑事处罚或者与证券.期货业务有关的严重行政处罚
    C.申请从事证券.期货投资咨询从业资格的人员需具有从事证券.期货业务2年以上的经历
    D.申请从事证券.期货投资咨询业务的人员需通过中国证监会统一组织的证券.期货从业人员资格考试

    答案:A
    解析:
    申请从事证券、期货投资咨询从业资格的人员,在取得证券、期货投资咨询业务资格并加入一家有从业资格证券、期货投资咨询机构后,方可从事证券、期货投资咨询业务。