期货公司风险监管指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当采取（ ）措施。 A．对公司负责人给予警告、谴责等处分，对公司处以10～30万元罚款 B．对公司的违规行为进行公告 C．责令公司停业整顿，暂停对公司新业务的审批 D．中国证监会派出机构应当在2个工作日内对公司进行现场检查，对不符合规定标准的情况和原因进行核实，并责令期货公司限期整改

题目

期货公司风险监管指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当采取（ ）措施。 A．对公司负责人给予警告、谴责等处分，对公司处以10～30万元罚款 B．对公司的违规行为进行公告 C．责令公司停业整顿，暂停对公司新业务的审批 D．中国证监会派出机构应当在2个工作日内对公司进行现场检查，对不符合规定标准的情况和原因进行核实，并责令期货公司限期整改

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1.期货公司风险监管指标符合规定标准的，中国证监会派出机构应当自验收合格之日起3个工作日内解除对期货公司采取的有关措施。（ ）

2.期货公司未按期报送风险监管报表，中国证监会派出机构应当( )。A．认定风险监管指标不符合规定标准B．直接对公司进行现场检查C．要求期货公司补充更正D．要求期货公司限期报送

3.期货公司未按期报送风险监管报表，中国证监会派出机构应当( )。A.认定风险监管指标不符合规定标准 B.直接对公司进行现场检查 C.要求期货公司补充更正 D.要求期货公司限期报送

4.经过整改，期货公司风险监管指标符合规定标准的，中国证监会派出机构应当自验收合格之日起5个工作日内解除对期货公司采取的有关措施。（ ）

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  • 第1题：

    期货公司风险监管指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当在2个工作日内对公司进行现场检查。（ ）


    答案：对
    解析：
    《期货公司风险监管指标管理办法》第三十二条，期货公司风险监管指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当在2个工作日内对公司进行现场检查。故本题答案为A。

  • 第2题：

    下列说法正确的有（ ）。

    A.期货公司风险监管指标符合规定标准的，中国证监会派出机构应当自验收合格之日起5个工作日内解除对期货公司采取的有关措施
    B.期货公司风险监管指标符合规定标准的，中国证监会派出机构应当自验收合格之日起3个工作日内解除对期货公司采取的有关措施
    C.重大业务是指可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生10%以上变化的业务
    D.重大业务是指可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生5%以上变化的业务

    答案：B,C
    解析：
    《期货公司风险监管指标管理办法》第三十条和第三十三条规定，经过整改，风险监管指标符合规定标准的，期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构报告，中国证监会派出机构应当进行验收。期货公司风险监管指标符合规定标准的，中国证监会派出机构应当自验收合格之日起3个工作日内解除对期货公司采取的有关措施。重大业务是指可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生10%以上变化的业务。

  • 第3题：

    根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司未按期报送风险监管报表的，公司住所地中国证监会派出机构可以认定公司的风险监管指标不符合规定标准。（ ）


    答案：错
    解析：

  • 第4题：

    期货公司未按期报送风险监管报表，中国证监会派出机构应当（ ）。

    A.认定风险监管指标不符合规定标准
    B.直接对公司进行现场检查
    C.要求期货公司补充更正
    D.要求期货公司限期报送

    答案：C,D
    解析：
    《期货公司风险监管指标管理办法》第二十五条规定，期货公司未按期报送风险监管报表或者报送的风险监管报表存在虚假记载、误导性陈述、重大遗漏的，中国证监会派出机构应当要求期货公司限期报送或者补充更正。期货公司未在限期内报送或者补充更正的，公司住所地中国证监会派出机构应当进行现场检查：发现期货公司违反企业会计准则和本办法有关规定的，可以认定其风险监管指标不符合规定标准。

  • 第5题：

    根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司风险监管指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当责令期货公司限期整改,整改期限不得超过20个工作日（ ）。


    答案：对
    解析：
    《期货公司风险监管指标管理办法》，第三十二条期货公司风险监管指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当在2个工作日内对公司进行现场检査，对不符合规定标准的情況和原因进行核实，并责令期货公司限期整改,整改期限不得超过20个工作日。

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