参考答案和解析
正确答案:√
参见《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五十三条的规定。
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  • 第1题:

    自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起( )年内,任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。

    A.1

    B.2

    C.3

    D.5


    正确答案:B
    《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五十五条规定,自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起2年内,任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。

  • 第2题:

    期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的( )。 A.10%B.20%C.30%D.15%


    正确答案:C
    根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第三十二条规定,期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的30%。 

  • 第3题:

    期货公司首席风险官自被中国证监会及其派出机构认定为不适合人选之日起2年内,任何期货公司不得任用该人员担任下列哪些岗位( )

    A.副总经理
    B.首席风险官
    C.监事
    D.董事长

    答案:A,B,C,D
    解析:
    《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十九条,首席风险官不履行职责或者有第十三条所列行为的,中国证监会及其派出机构可以依照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》对首席风险官采取监管谈话、出具警示函、责令更换等监管措施;情节严重的,认定其为不适当人选。自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起2年内,任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。故本题答案为ABCD。

  • 第4题:

    取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员,有下列( )情形的,应当在任职前重新申请取得经理层人员的任职资格。

    A.未按规定参加资格年检的
    B.未通过资格年检的
    C.连续5年未在期货公司担任经理层人员职务的
    D.连续3年未在期货公司担任经理层人员职务的

    答案:A,B,C
    解析:
    《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第四十四条规定,取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员,未按规定参加资格年检,或者未通过资格年检,或者连续5年未在期货公司担任经理层人员职务的,应当在任职前重新申请取得经理层人员的任职资格。

  • 第5题:

    期货公司首席风险官自被中国证监会及其派出机构认定为不适合人选之日起2年内,任何期货公司不得任用该人员担任( )。

    A.副总经理
    B.首席风险官
    C.监事
    D.董事

    答案:A,B,C,D
    解析:
    《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十九条,自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起2年内,任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。故本题答案为ABCD。

  • 第6题:

    期货公司首席风险官自被中国证监会及其派出机构认定为不适合人选之日起2年内,任何期货公司不得任用该人员担任( )。

    A. 副总经理
    B. 首席风险官
    C. 监事
    D. 董事长

    答案:A,C,D
    解析:
    《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十九条规定,首席风险官不履行职责或者有第十三条所列行为的,中国证监会及其派出机构可以依照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》对首席风险官采取监管谈话、出具警示函、责令更换等监管措施;情节严重的,认定其为不适当人选。自被中国证监会及其派出机构认定为不适
    当人选之日起2年内,任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。

  • 第7题:

    首席风险官自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起2年内,任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。()


    正确答案:正确

  • 第8题:

    期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的()。

    • A、5%
    • B、10%
    • C、20%
    • D、30%

    正确答案:D

  • 第9题:

    多选题
    依据《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》的规定,下列说法正确的有(  )。
    A

    证券公司董事、监事和高级管理人员任职前必须取得任职资格

    B

    除证券公司的分公司、营业部、服务部的经理外,证券公司下属其他非法人机构的经理及实际履行经理职务的人员也属于分支机构负责人

    C

    内资证券公司境外人士担任经理层人员职务的比例最多可以达到公司该类人员总数的30%;外资参股证券公司境外人士担任经理层人员职务的比例最多可以达到公司该类人员总数的50%

    D

    被认定为不适当人选的有关人员,在一定期限内不得担任证券公司董事、监事和高级管理人员


    正确答案: B,D
    解析:
    A项,根据《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》第三条规定,证券公司董事、监事、高管人员和分支机构负责人应当在任职前取得中国证券监督管理委员会核准的任职资格。B项,第六十四条规定,本办法所称分支机构负责人是指证券公司在境内设立的分公司、证券营业部以及中国证监会规定可以从事业务经营活动的证券公司下属其他非法人机构的经理及实际履行经理职务的人员。C项,第三十六条规定,内资证券公司境外人士担任经理层人员职务的比例最多可以达到公司该类人员总数的30%;外资参股证券公司境外人士担任经理层人员职务的比例最多可以达到公司该类人员总数的50%。D项,第五十四条规定,自被中国证监会及相关派出机构认定为不适当人选之日起2年内,任何证券公司不得聘用该人员担任董事、监事、高管人员和分支机构负责人。

  • 第10题:

    单选题
    某期货公司拟任用一批境外人士担任经理层人员,根据规定,该批境外人士的比例不得超过公司经理层人员总数的(  )。
    A

    10%

    B

    20%

    C

    30%

    D

    50%


    正确答案: D
    解析:

  • 第11题:

    单选题
    期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的()。
    A

    15%

    B

    20%

    C

    30%

    D

    40%


    正确答案: B
    解析:

  • 第12题:

    单选题
    期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的(  )。[2015年3月真题]
    A

    20%

    B

    30%

    C

    10%

    D

    25%


    正确答案: B
    解析:
    《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第三十二条规定,期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的30%。

  • 第13题:

    期货公司首席风险官自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起( )年内,任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。 A.1B.2C.3D.5


    正确答案:B
    《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十九条规定,首席风险官自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起2年内,任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。

  • 第14题:

    期货公司任用境外人士担任公司经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的30%。( )


    答案:对
    解析:
    期货公司任用境外人士担任公司经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的30%。( )

  • 第15题:

    期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的30%。( )


    答案:对
    解析:
    根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第32条的规定,期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的30%。

  • 第16题:

    期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例违反本办法规定的,( )可以责令公司更换或调整经理层人员。

    A.中国证监会及其派出机构
    B.期货交易所
    C.期货业协会
    D.财政部

    答案:A
    解析:
    《期货公司董事.监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五十三条,期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例违反本办法规定的,中国证监会及其派出机构可以责令公司更换或调整经理层人员。故本题答案为A。

  • 第17题:

    自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起3年内,任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。( )


    答案:错
    解析:
    《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五十五条.自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起2年内,任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。故本题答案为B。

  • 第18题:

    期货从业人员违反期货从业人员管理办法规定的,中国证监会及其派出机构可以采取责令其改正。( )


    答案:对
    解析:
    《期货从业人员管理办法》第二十九条,期货从业人员违反期货从业人员管理办法规定的,中国证监会及其派出机构可以采取责令其改正。故本题答案为A。

  • 第19题:

    自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起2年内,该人员所在的期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。()


    正确答案:错误

  • 第20题:

    期货从业人员违反本办法以及协会自律规则的,()应当进行调查、给予纪律惩戒。

    • A、中国证监会
    • B、中国证监会及其派出机构
    • C、协会
    • D、商务部

    正确答案:C

  • 第21题:

    判断题
    期货公司任用境外人士担任公司经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的30%。(  )
    A

    B


    正确答案:
    解析:
    参见《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第三十二条规定。

  • 第22题:

    判断题
    期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例违反本办法规定的,中国证监会及其派出机构可以责令公司更换或调整经理层人员。()
    A

    B


    正确答案:
    解析: 暂无解析

  • 第23题:

    多选题
    取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员,有下列(  )情形的,应当在任职前重新申请取得经理层人员的任职资格。
    A

    未按规定参加资格年检的

    B

    未通过资格年检的

    C

    连续5年未在期货公司担任经理层人员职务的

    D

    连续3年未在期货公司担任经理层人员职务的


    正确答案: C,A
    解析: 《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第四十四条规定,取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员,未按规定参加资格年检,或者未通过资格年检,或者连续5年未在期货公司担任经理层人员职务的,应当在任职前重新申请取得经理层人员的任职资格。

  • 第24题:

    判断题
    期货公司任用境外人士担任公司经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的30%。(  )[2012年11月真题]
    A

    B


    正确答案:
    解析: 参见《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第三十二条规定。