期货公司涉及重大诉讼、仲裁,或者股权被冻结或者用于担保,以及发生其他重大事件时,期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起( )内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。A.3日B.5日C.7日D.15日

题目

期货公司涉及重大诉讼、仲裁,或者股权被冻结或者用于担保,以及发生其他重大事件时,期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起( )内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。

A.3日

B.5日

C.7日

D.15日


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  • 第1题:

    证券公司可以接受其全资拥有或者控股的,或者被同一机构控制的期货公司的委 托从事介绍业务以及其他期货公司的委托从事介绍业务。 ( )


    答案:B
    解析:
    错。证券公司只能接受其全资拥有或者控股的,或者被同一机构控制 的期货公司的委托从事介绍业务,不能接受其他期货公司的委托从事介绍业务。

  • 第2题:

    持有期货公司5%以上股权的股东或者实际控制人所持有的股权被冻结、查封或者被强制执行的,应当在( )内通知期货公司。

    A、3个工作日
    B、7个工作日
    C、10个工作日
    D、15个工作日

    答案:A
    解析:
    《期货公司监督管理办法》第三十七条规定,持有期货公司5%以上股权的股东或者实际控制人所持有的期货公司股权被冻结、查封或者被强制执行的,应当在3个工作日内通知期货公司。

  • 第3题:

    首席风险官发现期货公司经营管理行为存在下列问题( ),应当立即向监管部门报告。

    A.公平对待本公司客户的权益和受托结算的其他期货公司及其客户的权益
    B.涉嫌占用、挪用客户保证金等侵害客户权益
    C.货公司净资本无法持续到监管标准
    D.期货公司资产被抽逃、占用、挪用、査封、冻结或者用于担保

    答案:B,C,D
    解析:
    《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十四条首席风险官发现期货公司有下列违法违规行为或者存在重大风险隐患的、应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告,并向公司董事会和监事会报告:(一)涉嫌占用、挪用客户保证金等侵害客户权益的;(二)期货公司资产被抽逃、占用、挪用、查封、冻结或者用于担保的;(三)期货公司净资本无法持续达到监官标准的;(四)期货公司发生重大诉讼或者仲裁,可能造成重大风险的;(五)股东干预期货公司正常经营的;(六)中国证监会规定的其他请形。对上述情形,期货公司应当按照公司住所地中国证监会

  • 第4题:

    期货公司主要股东或者实际控制人出现下列情形之一的,应当主动、准确、完整地在3个工作日内通知期货公司( )。

    A.所持有的期货公司股权被冻结或者被强制执行
    B.股权变更或者业务范围、经营管理发生重大变化
    C.变更名称
    D.合并、分立或者进行重大资产、债务重组

    答案:A,B,C,D
    解析:
    《期货公司监督管理办法》第四十四条。期货公司主要股东或者实际控制人出现下列情形之一的,应当主动、准确、完整地在3个工作日内通知期货公司:(一)所持有的期货公司股权被冻结或者被强制执行;(二)质押或解除质押所持有的期货公司股权;(三)决定转让所持有的期货公司股权;(四)不能正常行使股东权利或者承担股东义务,可能造成期货公司治理的重大缺陷;(五)股权变更或者业务范围、经营管理发生重大变化;(六)董事长、总经理或者代为履行相应职务的董事、高级管理人员等发生变动;(七)因国家法律法规、重大政策调整或者不可抗力等因素,可能对公司经营管理产生重大不利影响;(八)涉嫌重大违法违规被有权机关调查或者采取强制措施;(九)因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚;(十)变更名称;(十一)合并、分立或者进行重大资产、债务重组;(十二)被采取停业整顿、撤销、接管、托管等监管措施,或者进入解散、破产、关闭程序;(十三)其他可能影响期货公司股权变更或者持续经营的情形。期货公司主要股东发生前款规定情形的,期货公司应当自收到通知之日起3个工作日内向期货公司住所地中国证监会派出机构报告。期货公司实际控制人发生第一款第(八)项至第(十二)项所列情形的,期货公司应当自收到通知之日起3个工作日内向中国证监会及住所地派出机构报告。

  • 第5题:

    首席风险官张某发现期货公司发生重大诉讼或者仲裁,可能造成重大风险时,应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告,并向公司董事会和监事会报告。( )


    答案:对
    解析:
    《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十四条第一款规定,首席风险官发现期货公司有下列违法违规行为或者存在重大风险隐患的,应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告,并向公司董事会和监事会报告:(一)涉嫌占用、挪用客户保证金等侵害客户权益的;(二)期货公司资产被抽逃、占用、挪用、查封、冻结或者用于担保的;(三)期
    货公司净资本无法持续达到监管标准的;(四)期货公司发生重大诉讼或者仲裁,可能造成重大风险的;(五)股东干预期货公司正常经营的;(六)中国证监会规定的其他情形。

  • 第6题:

    期货公司与第三方发生债务纠纷、期货公司破产或者清算时,客户委托资产可以用于清偿期货公司债务,但不属于期货公司破产财产或者清算财产。( )


    答案:错
    解析:
    根据《期货公司资产管理业务试点办法》第十三条的规定,期货公司应当保持客户委托资产与期货公司自有资产相互独立,对不同客户的委托资产独立建账、独立核算、分账管理。资产管理业务投资期货类品种的,期货公司与客户应当按照期货保证金安全存管有关规定管理和存取委托资产。期货公司与第三方发生债务纠纷、期货公司破产或者清算时,客户委托资产不得用于清偿期货公司债务,且不属于其破产财产或者清算财产。

  • 第7题:

    下列情形中所导致的损失应当由投资者负担的是( )。

    • A、投资品种价值本身发生变化
    • B、期货市场波动
    • C、期货盛司资产被抽逃、占用、挪用、查封、冻结或者用于担保的
    • D、期货公司发生重大诉讼或者仲裁所造成的重大风险

    正确答案:A,B

  • 第8题:

    期货公司涉及重大诉讼时,期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起10日内向国务院期货监督管理机构提交书而报告。( )


    正确答案:错误

  • 第9题:

    单选题
    《期货交易管理条例》规定,期货公司涉及重大诉讼、仲裁,或者股权被冻结或者用于担保,以及发生其他重大事件时,期货公司及其相关股东、(  )应当自该事件发生之日起(  )日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。
    A

    董事;2

    B

    实际控制人;2

    C

    高级管理人员;5

    D

    实际控制人;5


    正确答案: A
    解析:

  • 第10题:

    多选题
    (  )时,期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起5日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。[2014年7月真题]
    A

    期货公司的股东变更住所

    B

    期货公司的股东变更为控股股东

    C

    期货公司的股权被冻结或者用于担保

    D

    期货公司涉及重大诉讼、仲裁


    正确答案: B,D
    解析:
    《期货交易管理条例》第六十条规定,期货公司涉及重大诉讼、仲裁,或者股权被冻结或者用于担保,以及发生其他重大事件时,期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起5日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。

  • 第11题:

    多选题
    下列情形中所导致的损失应当由投资者负担的是( )。
    A

    投资品种价值本身发生变化

    B

    期货市场波动

    C

    期货盛司资产被抽逃、占用、挪用、查封、冻结或者用于担保的

    D

    期货公司发生重大诉讼或者仲裁所造成的重大风险


    正确答案: A,B
    解析: 根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》第三条规定,投资者在期货投资活动中周期货市场波动或者投资品种价值本身发生变化所导致的损失,出投资者自行负担。

  • 第12题:

    多选题
    期货公司发生下列(    )重大事件时,期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起5日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。
    A

    股权被冻结

    B

    涉及重大诉讼、仲裁

    C

    股权被用于担保

    D

    以上都不正确


    正确答案: C,B
    解析:

  • 第13题:

    期货公司的股东及实际控制人所持有的期货公司股权被冻结、查封或者被强制执行的,应当在( )内通知期货公司。

    A、3日
    B、7日
    C、10日
    D、15日

    答案:A
    解析:
    根据《期货公司管理办法》第36条规定,期货公司的股东及实际控制人所持有的期货公司股权被冻结、查封或者被强制执行的,应当在3日内通知期货公司。

  • 第14题:

    期货公司的股东及实际控制人所持有的期货公司股权被冻结、查封或者被强制执行的,应当在()内通知期货公司。

    A.3日
    B.7日
    C.10日
    D.15日

    答案:A
    解析:
    《期货公司管理办法》第三十六条规定,期货公司的股东及实际控制人所持有的期货公司股权被冻结、查封或者被强制执行的,应当在3日内通知期货公司。

  • 第15题:

    下列关于持有期货公司5%以上股权的股东报告义务的表述,错误的有( )。

    A. 期货公司股东所持有的期货公司股权被冻结. 查封的,应当通知期货公司
    B. 期货公司股东所持有的期货公司股权被冻结. 查封的,应当向期货公司住所地中国证监会派出机构报告
    C. 住所或法定代表人变更的,应当通知期货公司
    D. 涉嫌重大违法违规,被有关机关调查. 采取强制措施的,应当通知期货公司

    答案:B,C
    解析:
    《期货公司监督管理办法》第三十七条规定,持有期货公司5%以上股权的股东或者实际控制人出现下列情形之一的,应当在3个工作日内通知期货公司:(一)所持有的期货公司股权被冻结、查封或者被强制执行;(二)质押所持有的期货公司股权;(三)决定转让所持有的期货公司股权;(四)不能正常行使股东权利或者承担股东义务,可能造成期货公司
    治理的重大缺陷;(五)涉嫌重大违法违规被有权机关调查或者采取强制措施;(六)因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚;(七)变更名称;(八)合并、分立或者进行重大资产、债务重组;(九)被采取停业整顿、撤销、接管、托管等监管措施,或者进入解散、破产、关闭程序;(十)其他可能影响期货公司股权变更或者持续经营的情形。
    持有期货公司5%以上股权的股东发生前款规定情形的,期货公司应当自收到通知之日起3个工作曰内向期货公司住所地中国证监会派出机构报告。期货公司实际控制人发生第一款第(五)项至第(九)项所列情形的,期货公司应当自收到通知之日起3个工作日内向住所地中国证监会派出机构报告。

  • 第16题:

    期货公司涉及重大诉讼、仲裁等重大事件时,期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起( )日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。

    A.3
    B.5
    C.7
    D.10

    答案:B
    解析:
    《期货交易管理条例》第六十条规定,期货公司涉及重大诉讼、仲裁,或者股权被冻结或者用于担保,以及发生其他重大事件时,期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起5日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。

  • 第17题:

    首席风险官发现期货公司有下列哪些违法违规行为的,应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告,并向公司董事会和监事会报告( )

    A.涉嫌占用、挪用客户保证金等侵害客户权益的
    B.期货公司资产被抽逃、占用、挪用、查封、冻结或者用于担保的
    C.期货公司净资本无法持续达到监管标准的、股东干预期货公司正常经营的
    D.期货公司发生重大诉讼或者仲裁,可能造成重大风险的

    答案:A,B,C,D
    解析:
    《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十四条,首席风险官发现期货公司有下列违法违规行为或者存在重大风险隐患的,应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告,并向公司董事会和监事会报告:(一)涉嫌占用、挪用客户保证金等侵害客户权益的;(二)期货公司资产被抽逃、占用、挪用、查封、冻结或者用于担保的;(三)期货公司净资本无法持续达到监管标准的;(四)期货公司发生重大诉讼或者仲裁,可能造成重大风险的;(五)股东干预期货公司正常经营的;(六)中国证监会规定的其他情形。故本题答案为ABCD。

  • 第18题:

    期货公司涉及重大诉讼、仲裁,或者股权被冻结或者用于担保,以及发生其他重大事件时,期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起( )日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。

    A.20
    B.15
    C.5
    D.3

    答案:C
    解析:
    《期货交易管理条例》第六十条,期货公司涉及重大诉讼、仲裁,或者股权被冻结或者用于担保,以及发生其他重大事件时,期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起5日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。故本题答案为C。

  • 第19题:

    首席风险官发现期货公司资产被抽逃、占用、挪用、查封、冻结或者用于担保的,期货公司应当按照()的整改意见进行整改。

    • A、公司住所地中国证监会派出机构
    • B、中国期货业协会
    • C、期货公司股东大会
    • D、期货公司董事会

    正确答案:A

  • 第20题:

    单选题
    首席风险官发现期货公司资产被抽逃、占用、挪用、查封、冻结或者用于担保的,期货公司应当按照()的整改意见进行整改。
    A

    公司住所地中国证监会派出机构

    B

    中国期货业协会

    C

    期货公司股东大会

    D

    期货公司董事会


    正确答案: B
    解析: 根据《期货公司首席风险官管理规定》第24条的规定:
    首席风险官发现期货公司资产被抽逃、占用、挪用、查封、冻结或者用于担保的,期货公司应当按照公司住所地中国证监会派出机构的整改意见进行整改。

  • 第21题:

    多选题
    下列关于期货公司主要股东报告义务的表述,错误的有(  )。[2015年7月真题]
    A

    期货公司股东所持有的期货公司股权被冻结,应当通知期货公司

    B

    期货公司股东所持有的期货公司股权被冻结的,应当向期货公司住所地中国证监会派出机构报告

    C

    住所或法定代表人变更的,应当通知期货公司

    D

    股权变更或者业务范围、经营管理发生重大变化的,应当通知期货公司


    正确答案: C,A
    解析:
    根据《期货公司监督管理办法》第四十四条规定,期货公司主要股东或者实际控制人出现下列情形之一的,应当主动、准确、完整地在3个工作日内通知期货公司:①所持有的期货公司股权被冻结或者被强制执行;②质押或解除质押所持有的期货公司股权;③决定转让所持有的期货公司股权;④不能正常行使股东权利或者承担股东义务,可能造成期货公司治理的重大缺陷;⑤股权变更或者业务范围、经营管理发生重大变化;⑥董事长、总经理或者代为履行相应职务的董事、高级管理人员等发生变动;⑦因国家法律法规、重大政策调整或者不可抗力等因素,可能对公司经营管理产生重大不利影响;⑧涉嫌重大违法违规被有权机关调查或者采取强制措施;⑨因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚;⑩变更名称;⑪合并、分立或者进行重大资产、债务重组;⑫被采取停业整顿、撤销、接管、托管等监管措施,或者进入解散、破产、关闭程序;⑬其他可能影响期货公司股权变更或者持续经营的情形。期货公司主要股东发生上述规定情形的,期货公司应当自收到通知之日起3个工作日内向期货公司住所地中国证监会派出机构报告。

  • 第22题:

    判断题
    期货公司涉及重大诉讼时,期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起10日内向国务院期货监督管理机构提交书而报告。()
    A

    B


    正确答案:
    解析: 根据《期货交易管理条例》第六十四条规定,期货公司涉及重太诉讼、仲裁,或者世权被冻结或者用于担保,以及发生其他重大事件耐,期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起5日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。

  • 第23题:

    多选题
    需要期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起5日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告的情况是( )。
    A

    期货公司涉及重大诉讼、仲裁

    B

    期货公司股权被冻结

    C

    期货公司股权被用于担保

    D

    期货公司股东发生变动


    正确答案: A,C
    解析: 暂无解析

  • 第24题:

    多选题
    ()时,期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起5日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。
    A

    期货公司涉及重大诉讼、仲裁

    B

    期货公司的股权被冻结或者用于担保

    C

    期货公司的股东变更控股股东

    D

    期货公司的股东变更住所


    正确答案: B,A
    解析: