期货公司的控股股东、实际控制人不得超越期货公司股东会、董事会任免期货公司的董事、监事、高级管理人员。（ ）

题目

期货公司的控股股东、实际控制人不得超越期货公司股东会、董事会任免期货公司的董事、监事、高级管理人员。（ ）

相似考题

1.关于独立董事，下列说法正确的是（ ）。A．所有期货公司和独资期货公司都应当设独立董事B．独立董事应当保持独立性C．独立董事不得在期货公司任职D．独立董事不得与期货公司及其控股股东、实际控制人或者其他关联人存在可能妨碍其进行独立客观判断的关系

2.独立董事应当保持独立性，不得在期货公司担任除（ ）以外的其他职务，不得与期货公司及其控股股东、实际控制人或者其他关联人存在可能妨碍其进行独立客观判断的关系。 A．监事 B．董事 C．总经理 D．董事长

3.下列人员中不得担任期货公司独立董事的有（ ）。A、2年前曾担任期货公司的法律顾问 B、期货公司的控股股东的董事 C、期货公司监事 D、期货公司员工的配偶

4.证券公司控股股东的行为规范有（ ）。A．控股股东不得独立于证券公司进行核算，应共同核算、共同承担责任和风险B．不得超越股东会、董事会任免证券公司的董事、监事和高管人员C．不得超越股东会、董事会干预证券公司的经营管理活动D．不得利用其控股地位损害证券公司、公司其他股东和公司客户的合法权益

更多“期货公司的控股股东、实际控制人不得超越期货公司股东会、董事会任免期货公司的董事、监 ”相关问题

  • 第1题：

    首席风险官作为期货公司的高级管理人员，应当向（ ）负责。

    A、期货公司监事会
    B、期货公司董事会
    C、期货公司股东会
    D、期货公司总经理

    答案：B
    解析：
    第二条首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查的期货公司高级管理人员。首席风险官向期货公司董事会负责。

  • 第2题：

    下列人员不得作为期货公司本公司资产管理业务客户的是（ ）。

    A、期货公司董事的父母
    B、期货公司董事的配偶
    C、期货公司董事的关联人
    D、期货公司股东

    答案：B
    解析：
    《期货公司资产管理业务试点办法》第十条规定,期货公司董事、监事、高级管理人员、从业人员及其配偶不得作为本公司资产管理业务的客户。

  • 第3题：

    下列关于期货公司与控股股东关系的表述，正确的有（ ）。

    A、期货公司向股东提供期货经纪服务的，不得降低风险管理要求
    B、为保护股东利益，期货公司应当向股东做出分红的承诺
    C、期货公司可以向股东做出最低收益的承诺
    D、期货公司的控股股东不能直接任免期货公司的董事、监事和高级管理人员

    答案：A,D
    解析：
    《期货公司监督管理办法》第三十六条规定，期货公司与其控股股东、实际控制人在业务、人员、资产、财务等方面应当严格分开，独立经营，独立核算。未依法经期货公司股东会或者董事会决议，期货公司控股股东、实际控制人不得任免期货公司的董事、监事、高级管理人员，或者非法干预期货公司经营管理活动。期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供服务的，不得降低风险管理要求。

  • 第4题：

    下列人员中不得担任期货公司独立董事的有（ ）。

    A.2年前曾担任期货公司的法律顾问
    B.期货公司的控股股东的董事
    C.期货公司监事
    D.期货公司员工的配偶

    答案：B,C,D
    解析：
    《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第9条。

  • 第5题：

    下列关于期货公司与控股股东关系的表述，正确的有（ ）。

    A.期货公司向股东提供期货经纪服务的，不得降低风险管理要求
    B.为保护股东利益，期货公司应当向股东做出分红的承诺
    C.期货公司可以向股东做出最低收益的承诺
    D.期货公司的控股股东不能直接任免期货公司的董事、监事和高级管理人员

    答案：A,D
    解析：
    《期货公司监督管理办法》第三十六条规定，期货公司与其控股股东、实际控制人在业务、人员、资产、财务等方面应当严格分开，独立经营，独立核算。未依法经期货公司股东会或者董事会决议，期货公司控股股东、实际控制人不得任免期货公司的董事、监事、高级管理人员，或者非法干预期货公司经营管理活动。期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供服务的，不得降低风险管理要求。

  • 第6题：

    期货公司的控股股东、实际控制人不得超越期货公司股东会、董事会任免期货公司的董事、监事、高级管理人员。（）


    正确答案:正确

  • 第7题：

    《期货公司管理办法》对期货公司的控股股东、实际控制人和其它关联人的行为作了严格限制，其内容具体包括（）。

    • A、不得滥用权力
    • B、不得占用期货公司的资产
    • C、不得挪用客户保证金和其它资产
    • D、不得损害期货公司、客户的合法权益

    正确答案:A,B,C,D

  • 第8题：

    期货公司的控股股东不得超越期货公司股东会、董事会任免期货公司的（）。

    • A、监事
    • B、首席风险官
    • C、财务负责人
    • D、董事

    正确答案:A,B,C,D

  • 第9题：

    下列关于期货公司与股东关系的表述，正确的是（）。

    • A、期货公司与其控股股东在场所、人员等方面应当严格分开，独立经营，独立核算
    • B、为保护股东利益，期货公司应当向股东做出最低收益的承诺
    • C、期货公司向股东提供期货经纪服务的，可以适当降低风险管理要求
    • D、期货公司的控股股东在紧急情况下可以直接任免期货公司的董事、监事和高级管理人员

    正确答案:A

  • 第10题：

    多选题
    期货公司的控股股东、实际控制人和其它关联人不得（）。
    A

    滥用权利

    B

    占用期货公司的资产

    C

    挪用客户保证金和其它资产

    D

    损害期货公司、客户的合法权益


    正确答案： A,B
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    控股股东被禁止的行为有（）。
    A

    控股股东不得独立于证券公司进行核算，应共同核算、共同承担责任和风险

    B

    不得超越股东会、董事会任免证券公司的董事、监事和高管人员

    C

    不得超越股东会、董事会干预证券公司的经营管理活动

    D

    不得利用其控股地位损害证券公司、公司其他股东和公司客户的合法权益


    正确答案： D,A
    解析： 掌握证券公司治理结构的主要内容。

  • 第12题：

    判断题
    期货公司的控股股东、实际控制人不得超越期货公司股东会、董事会任免期货公司的董事、监事、高级管理人员。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    下列关于期货公司与其控股股东关系的表述，正确的有（ ）。

    A、为保护股东利益，期货公司应当向股东作出分红的承诺
    B、期货公司向股东提供服务的，不得降低风险管理要求
    C、期货公司的控股股东不能直接任免期货公司的董事、监事和高级管理人员
    D、期货公司可以向股东作出最低收益的承诺

    答案：B,C
    解析：
    《期货公司监督管理办法》36条。

  • 第14题：

    下列关于期货公司与股东关系的表述中，正确的是（ ）。

    A、期货公司与其控股股东在业务、人员等方面应当严格分开，独立经营，独立核算
    B、为获取最大利益，控股股东可以直接干预期货公司的经营管理活动
    C、期货公司向股东提供期货经纪服务的，可以适当降低风险管理要求
    D、期货公司的控股股东在紧急情况下可以直接任免期货公司的董事、监事和高级管理人员

    答案：A
    解析：
    《期货公司监督管理办法》第三十六条规定，期货公司与其控股股东、实际控制人在业务、人员、资产、财务等方面应当严格分开，独立经营，独立核算。未依法经期货公司股东会或者董事会决议，期货公司控股股东、实际控制人不得任免期货公司的董事、监事、高级管理人员，或者非法干预期货公司经营管理活动。期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供服务的，不得降低风险管理要求。

  • 第15题：

    首席风险官作为期货公司的高级管理人员，应当向（　　）负责。

    A.期货公司总经理
    B.期货公司董事会
    C.期货公司监事会
    D.期货公司股东会

    答案：B
    解析：
    《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二条规定，首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查的期货公司高级管理人员。首席风险官向期货公司董事会负责。

  • 第16题：

    下列关于期货公司与其控股股东关系的表述，正确的有（ ）。

    A.为保护股东利益，期货公司应当向股东作出分红的承诺
    B.期货公司向股东提供服务的，不得降低风险管理要求
    C.期货公司的控股股东不能直接任免期货公司的董事、监事和高级管理人员
    D.期货公司可以向股东作出最低收益的承诺

    答案：B,C
    解析：
    《期货公司监督管理办法》36条。

  • 第17题：

    下列关于期货公司与控股股东关系的说法，正确的有()。

    A.为保护股东利益，期货公司应当向股东做出分红的承诺
    B.期货公司向股东提供服务的，不得降低风险管理要求
    C.期货公司的控股股东不得直接任免期货公司的董事、监事和高级管理人员
    D.期货公司可以向股东做出最低收益的承诺

    答案：B,C
    解析：
    根据《期货公司监督管理办法》第36条第2款和第3款的规定，期货公司的控股股东、实际控制人不得超越期货公司股东会、董事会任免期货公司的董事、监事、高级管理人员，或者非法干预客户保证金存管、交易、结算、风险管理、财务会计和营业部管理等经营管理活动。期货公司不得向股东做出最低收益、分红的承诺；期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的，不得降低风险管理要求。

  • 第18题：

    独立董事应当保持独立性，不得与期货公司及其控股股东、实际控制人或者其他关联人存在可能妨碍其进行独立客观判断的关系，但可以在期货公司担任除董事以外的其他管理职务。（）


    正确答案:错误

  • 第19题：

    期货公司的控股股东、实际控制人和其它关联人不得（）。

    • A、滥用权利
    • B、占用期货公司的资产
    • C、挪用客户保证金和其它资产
    • D、损害期货公司、客户的合法权益

    正确答案:A,B,C,D

  • 第20题：

    期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的，期货公司应定期向（）报告相关交易情况。

    • A、全体股东
    • B、董事会和监事会
    • C、监事
    • D、其住所地的中国证监会派出机构

    正确答案:A,B,C,D

  • 第21题：

    控股股东的行为规范方面，控股股东被禁止的行为有（）。

    • A、控股股东不得独立于证券公司进行核算，应共同核算、共同承担责任和风险
    • B、不得超越股东会、董事会任免证券公司的董事、监事和高管人员
    • C、不得超越股东会、董事会干预证券公司的经营管理活动
    • D、不得利用其控股地位损害证券公司、公司其他股东和公司客户的合法权益

    正确答案:B,C,D

  • 第22题：

    单选题
    按照《期货公司首席风险官管理规定（试行）》，期货公司首席风险官向期货公司（  ）负责。
    A

    股东会

    B

    监事会

    C

    董事会

    D

    法定代表人


    正确答案： D
    解析：

  • 第23题：

    不定项题
    控股股东的行为规范方面，控股股东被禁止的行为有（）。
    A

    控股股东不得独立于证券公司进行核算，应共同核算、共同承担责任和风险

    B

    不得超越股东会、董事会任免证券公司的董事、监事和高管人员

    C

    不得超越股东会、董事会干预证券公司的经营管理活动

    D

    不得利用其控股地位损害证券公司、公司其他股东和公司客户的合法权益


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    多选题
    期货公司的控股股东不得超越期货公司股东会、董事会任免期货公司的()。
    A

    监事

    B

    首席风险官

    C

    财务负责人

    D

    董事


    正确答案： A,D
    解析： 《期货公司管理办法》第三十四条第二款规定，期货公司的控股股东、实际控制人不得超越期货公司股东会、董事会任免期货公司的董事、监事、高级管理人员，或者非法干预客户保证金存管、交易、结算、风险管理、财务会计和营业部管理等经营管理活动。《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二条第二款规定，本办法所称高级管理人员，是指期货公司的总经理、副总经理、首席风险官，财务负责人、营业部负责人以及实际履行上述职务的人员。

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