期货公司申请金融期货交易结算业务资格，董事长、总经理和副总经理中，应至少2人的期货或者证券从业时间在（ ）以上。A．2年B．3年C．5年D．8年

题目

期货公司申请金融期货交易结算业务资格，董事长、总经理和副总经理中，应至少2人的期货或者证券从业时间在（ ）以上。

A．2年

B．3年

C．5年

D．8年

相似考题

1.期货公司申请金融期货全面结算业务资格，董事长、总经理和副总经理中，至少应有3人的期货或者证券从业时间在（ ）以上。A．3年B．5年C．7年D．10年

2.某期货公司注册资本5000万元，董事长张某在期货公司里面工作10余年，总经理李某曾经在证券公司里面任职达6年之久，副总经理孙某在期货公司里从事期货业务已满5年，张某、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久，张某已经获得了期货从业人员资格。2008年由于期货行情稳定，形势良好，该期货公司的资本迅速扩大，达到1.5亿元，于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格，但未被批准，其原因可能是（ ）。A．该期货公司董事长、总经理和副总经理中只有一人获得了具有期货从业资格，不符合法律规定B．该期货公司注册资本不符合法律规定C．该期货公司董事长、总经理和副总经理期货或者证券从业时间不符合规定D．该期货公司高级管理人员连续任职不符合规定

3.期货公司申请金融期货交易结算业务资格，董事长、总经理和副总经理中，至少5人的期货或者证券从业时间在3年以上。（ ）

4.期货公司申请金融期货交易结算业务资格，董事长、总经理和副总经理中，至少2人的期货或者证券从业时间在______年以上，其中至少1人的期货从业时间在 ______年以上且具有期货从业人员资格、连续担任期货公司董事长或者高级管理人员时间在______年以上。( )A．3；3；3B．3；5；3C．5；3；5D．5；5；3

参考答案和解析
正确答案：C
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  • 第1题：

    申请期货公司总经理、副总经理的任职资格，应当具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务3年以上经验。（ ）


    正确答案：×

  • 第2题：

    期货公司申请金融期货交易结算业务资格，除应当具备申请金融期货结算业务资格的基本条件外，还应具备的条件有( )。

    A.董事长、总经理和副总经理中，至少2人的期货或者证券从业时间在5年以上，其中至少1人的期货从业时问在5年以上且具有期货从业人员资格、连续担任期货公司董事长或者高级管理人员时间在3年以上
    B.注册资本不低于人民币1亿元，申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准
    C.申请日前3个会计年度中，至少1年盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币8000万元
    D.控股股东期末净资本不低于人民币5亿元

    答案：A,C,D
    解析：
    《期货公司金融期货结算业务试行办法》第八条规定，期货公司申请金融期货交易结算业务资格，除应当具备申请金融期货结算业务资格的基本条件外，还应当具备下列条件：①董事长、总经理和副总经理中，至少2人的期货或者证券从业时间在5年以上，其中至少1人的期货从业时间在5年以上且具有期货从业人员资格、连续担任期货公司董事长或者高级管理人员时间在3年以上；②注册资本不低于人民币5000万元，申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准；③申请日前3个会计年度中，至少1年盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币8000万元，控股股东期末净资产不低于人民币2亿元；或者控股股东期末净资本不低于人民币5亿元，控股股东不适用净资本或者类似指标的，净资产应当不低于人民币8亿元；④中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。

  • 第3题：

    某期货公司注册资本5000万元，董事长张某在期货公司里面工作10余年，总经理李某曾经在证券公司里面任职达6年之久，副总经理孙某在期货公司里从事期货业务已满5年，张某、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久，张某已经获得了期货从业人员资格。2009年由于期货行情稳定，形势良好，该期货公司的资本迅速扩大，达到1.5亿元，于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格，但未被批准，其原因可能是（ ）。

    A.该期货公司菹事长、总经理和副总经理中只有一人具有期货从业资格，不符合法律规定
    B.该期货公司注册资本不符合法律规定
    C.该期货公司董事长、总经理和副总经理期货或者证券从业时间不符合规定
    D.该期货公司髙级管理人员连续任职不符合规定

    答案：A,B
    解析：
    根据《期货公司金融期货结箅业务试行办法》第九条第（一）项、第（二）项规定,期货公司申请金融期货全面结算业务资格，除应当具备本办法第七条规定的基本条件外,还应当具侪下列条件：（一）萤事长、总经理和副总经理中，至少3人的期货或者证券从业时间在5年以上，其中至少2人的期货从业时间在5年以上且具有期货从业人员资格、连续担任期货公司殖审长或者高级管理人员时间在3年以上；（二）注册资本不低于人民币1亿元，申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准。

  • 第4题：

    下列不属于期货公司申请金融期货交易结算业务资格应当具备的条件的是（）。

    • A、具有从事金融期货结算业务的详细计划，包括部门设置、人员配置、岗位责任、金融期货结算业务管理制度和风险管理制度等
    • B、注册资本不低于人民币3000万元，申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准
    • C、董事长、总经理和副总经理中，至少2人的期货或者证券从业时间在5年以上
    • D、控股股东和实际控制人持续经营2个以上完整的会计年度

    正确答案:B

  • 第5题：

    期货公司申请金融期货交易结算业务资格，期货公司（）中，至少2人的期货或者证券从业时间在5年以上。

    • A、董事长
    • B、总经理
    • C、副总经理
    • D、交易员

    正确答案:A,B,C

  • 第6题：

    某期货公司注册资本5000万元，董事长张某在期货公司里面工作10余年，总经理李某曾经在证券公司里面任职达6年之久，副总经理孙某在期货公司里从事期货业务已满5年，张某、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久，张某已经获得了期货从业人员资格。2010年由于期货行情稳定，形势良好，该期货公司的资本迅速扩大，达到1.5亿元，于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格，但未被批准，其原因可能是（）。

    • A、该期货公司董事长、总经理和副总经理中只有一人具有期货从业资格，不符合法律规定
    • B、该期货公司注册资本不符合法律规定
    • C、该期货公司董事长、总经理和副总经理期货或者证券从业时间不符合规定
    • D、该期货公司高级管理人员连续任职不符合规定

    正确答案:A,B

  • 第7题：

    单选题
    期货公司申请金融期货全面结算业务资格，董事长、总经理和副总经理中，至少3人的期货或者证券从业时间在（）年以上。
    A

    5

    B

    8

    C

    3

    D

    6


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    多选题
    期货公司申请金融期货交易结算业务资格，期货公司（）中，至少2人的期货或者证券从业时间在5年以上。
    A

    董事长

    B

    总经理

    C

    副总经理

    D

    交易员


    正确答案： D,A
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    多选题
    某期货公司注册资本6500万元，董事长王某在期货公司里面工作十余年，总经理赵某曾经在证券公司任职近8年，副总经理李某在期货公司里从事期货业务已满6年，王某、李某在期货公司连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久，王某已经获得期货从业资格。2007年5月，该期货公司副总经理李某因违法犯罪受到刑事处罚。2008年7月，该期货公司的资本达到2.3亿元，于是该公司开始申请金融期货全面结算业务资格。根据上述情况，回答下列问题： 该期货公司申请金融期货全面结算业务资格但未获批准，根据《期货公司金融期货结算业务试行办法》的规定，其原因可能是（）。
    A

    该期货公司的注册资本不符合法律规定

    B

    王某、赵某和李某的期货或者证券从业时间不符合法律规定

    C

    李某因违法犯罪受到刑事处罚

    D

    王某、赵某和李某中具有期货从业人员资格的人数不符合法律规定


    正确答案： C,D
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    多选题
    期货公司申请金融期货交易结算业务资格的，应当具备的条件有（　　）。
    A

    取得金融期货经纪业务资格

    B

    注册资本不低于5000万元

    C

    结算和风险管理部门负责人必须具有担任期货公司交易、结算或者风险管理部门负责人1年以上经历

    D

    公司董事长、总经理和副总经理中至少3人的期货或证券从业时间在5年以上


    正确答案： D,C
    解析： 根据《期货公司金融期货结算业务试行办法》第七条至第九条规定，C项应为“结算和风险管理部门负责人必须具有担任期货公司交易、结算或者风险管理部门负责人2年以上经历”，D项属于期货公司申请金融期货全面结算业务资格的条件。

  • 第11题：

    判断题
    期货公司申请金融期货交易结算业务资格，董事长、总经理和副总经理中，至少5人的期货或者证券从业时间在3年以上。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    期货公司申请金融期货全面结算业务资格，要求董事长、总经理和副总经理中，至少（  ）人的期货或者证券从业时间在（  ）年以上。
    A

    3;3

    B

    3;5

    C

    5;3

    D

    5;5


    正确答案： C
    解析：

  • 第13题：

    期货公司申请金融期货全面结算业务资格，董事长、总经理和副总经理中，至少2人的期货或者证券从业时间在5年以上。（ ）


    正确答案：×

  • 第14题：

    期货公司申请金融期货交易结算业务资格的，董事长、总经理和副总经理中，应该至少1人的期货从业时问在5年以上且具有期货从业人员资格，连续担任期货公司董事长或者高级管理人员的时问在（　　）年以上。


    A.5

    B.4

    C.3

    D.2

    答案：C
    解析：
    《期货公司金融期货结算业务试行办法》第八条第一项规定，期货公司申请金融期货交易结算业务资格的，除应当具备本办法第七条规定的基本条件外，董事长、总经理和副总经理中，应当至少2人的期货或者证券从业时间在5年以上，其中至少1人的期货从业时间在5年以上且具有期货从业人员资格、连续担任期货公司董事长或者高级管理人员时间在3年以上。

  • 第15题：

    共用题干
    某期货公司注册资本6500万元，董事长王某在期货公司里面工作十余年，总经理赵某曾经在证券公司任职近8年，副总经理李某在期货公司里从事期货业务已满6年，王某、李某在期货公司连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久，王某已经获得期货从业资格。2007年5月，该期货公司副总经理李某因违法犯罪受到刑事处罚。2008年7月，该期货公司的资本达到2.3亿元，于是该公司开始申请金融期货全面结算业务资格。

    假设2010年3月，该期货公司具备了申请金融期货全面结算业务资格的条件，那么，其在提出申请时，应向中国证监会提交的材料有()。
    A.加盖公司公章的营业执照复印件和金融期货经纪业务资格证明文件
    B.从事金融期货结算业务的计划书
    C.申请日前3个会计年度每季度末客户权益总额情况表
    D.股东会或者董事会关于期货公司申请金融期货结算业务资格的决议文件

    答案：A,B,C,D
    解析：
    《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十条规定，申请董事长和监事会主席的任职资格，应当具备下列条件：（一）具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验，或者法律、会计业务5年以上经验；（二）具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位；（三）通过中国证监会认可的资质测试。第十六条规定，具有从事期货业务10年以上经验或者曾担任金融机构部门负责人以上职务8年以上的人员，申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的，学历可以放宽至大学专科。根据上述规定，只有甲和丁符合申请条件。
    《期货公司金融期货结算业务试行办法》第七条规定，期货公司申请金融期货结算业务资格的.高级管理人员应近2年内未受过刑事处罚，未因违法违规经营受过行政处罚，无不良信用记录，且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查的情形。此外，根据该法第九条规定，期货公司申请金融期货全面结算业务资格，除应当具备本办法第七条规定的基本条件外，还应当具备下列条件：董事长、总经理和副总经理中，至少3人的期货或者证券从业时间在5年以上，其中至少2人的期货从业时间在5年以上且具有期货从业人员资格、连续担任期货公司董事长或者高级管理人员时间在3年以上；注册资本不低于人民币1亿元，申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准等。
    《期货公司金融期货结算业务试行办法》第十条规定，期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交金融期货结算业务资格申请书；加盖公司公章的营业执照复印件和金融期货经纪业务资格证明文件；股东会或者董事会关于期货公司申请金融期货结算业务资格的决议文件；从事金融期货结算业务的计划书；《高级管理人员情况表》《主要部门负责人情况表》和《从业人员情况表》；申请日前2个月月末的期货公司风险监管报表，及申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定标准的书面保证；申请日前3个会计年度每季度末客户权益总额情况表等申请材料。
    《期货公司金融期货结算业务试行办法》第十一条规定，中国证监会在受理金融期货结算业务资格申请之日起3个月内，做出批准或者不批准的决定。
    《期货公司金融期货结算业务试行办法》第十二条规定，期货公司取得金融期货结算业务资格之日起6个月内，未取得期货交易所结算会员资格的，金融期货结算业务资格自动失效。

  • 第16题：

    某期货公司注册资本6500万元，董事长王某在期货公司里面工作十余年，总经理赵某曾经在证券公司任职近8年，副总经理李某在期货公司里从事期货业务已满6年，王某、李某在期货公司连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久，王某已经获得期货从业资格。2007年5月，该期货公司副总经理李某因违法犯罪受到刑事处罚。2008年7月，该期货公司的资本达到2.3亿元，于是该公司开始申请金融期货全面结算业务资格。根据上述情况，回答下列问题： 中国证监会应在受理该期货公司金融期货结算业务资格申请之日起（）内，作出批准或者不批准的决定。

    • A、1个月
    • B、2个月
    • C、3个月
    • D、6个月

    正确答案:C

  • 第17题：

    期货公司申请金融期货交易结算业务资格的，董事长、总经理和副总经理中，应至少3人的期货或者证券从业时间在5年以上，其中至少2人的期货从业时间在5年以上且具有期货从业人员资格、连续担任期货公司董事长或者高级管理人员时间在2年以上。（）


    正确答案:错误

  • 第18题：

    单选题
    期货公司申请金融期货交易结算业务资格的，董事长、总经理和副总经理中，应该至少1人的期货从业时间在5年以上且具有期货从业人员资格，连续担任期货公司董事长或者高级管理人员的时间在（　　）年以上。[2010年5月真题]
    A

    5

    B

    4

    C

    3

    D

    2


    正确答案： C
    解析： 《期货公司金融期货结算业务试行办法》第八条第一项规定，期货公司申请金融期货交易结算业务资格的，除应当具备本办法第七条规定的基本条件外，董事长、总经理和副总经理中，应当至少2人的期货或者证券从业时间在5年以上，其中至少1人的期货从业时间在5年以上且具有期货从业人员资格、连续担任期货公司董事长或者高级管理人员时间在3年以上。

  • 第19题：

    多选题
    某期货公司注册资本6500万元，董事长王某在期货公司里面工作十余年，总经理赵某曾经在证券公司任职近8年，副总经理李某在期货公司里从事期货业务已满6年，王某、李某在期货公司连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久，王某已经获得期货从业资格。2007年5月，该期货公司副总经理李某因违法犯罪受到刑事处罚。2008年7月，该期货公司的资本达到2.3亿元，于是该公司开始申请金融期货全面结算业务资格。根据上述情况，回答下列问题： 假设2010年3月，该期货公司具备了申请金融期货全面结算业务资格的条件，那么，其在提出申请时，应向中国证监会提交下列哪些材料？（）
    A

    加盖公司公章的营业执照复印件和金融期货经纪业务资格证明文件

    B

    从事金融期货结算业务的计划书

    C

    申请日前3个会计年度每季度末客户权益总额情况表

    D

    股东会或者董事会关于期货公司申请金融期货结算业务资格的决议文件


    正确答案： C,B
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    单选题
    某期货公司注册资本6500万元，董事长王某在期货公司里面工作十余年，总经理赵某曾经在证券公司任职近8年，副总经理李某在期货公司里从事期货业务已满6年，王某、李某在期货公司连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久，王某已经获得期货从业资格。2007年5月，该期货公司副总经理李某因违法犯罪受到刑事处罚。2008年7月，该期货公司的资本达到2.3亿元，于是该公司开始申请金融期货全面结算业务资格。根据上述情况，回答下列问题： 该期货公司取得金融期货结算业务资格之日起（）内，未取得期货交易所结算会员资格的，金融期货结算业务资格自动失效。
    A

    3个月

    B

    5个月

    C

    6个月

    D

    12个月


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    下列不属于期货公司申请金融期货交易结算业务资格应当具备的条件的是（）。
    A

    具有从事金融期货结算业务的详细计划，包括部门设置、人员配置、岗位责任、金融期货结算业务管理制度和风险管理制度等

    B

    注册资本不低于人民币3000万元，申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准

    C

    董事长、总经理和副总经理中，至少2人的期货或者证券从业时间在5年以上

    D

    控股股东和实际控制人持续经营2个以上完整的会计年度


    正确答案： B
    解析： 《期货公司金融期货结算业务试行办法》第八条规定，期货公司申请金融期货交易结算业务资格除应具备第七条规定的基本条件外还应具备的条件有：注册资本应不低于人民币5000万元；申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准。

  • 第22题：

    单选题
    期货公司申请金融期货交易结算业务资格，董事长、总经理和副总经理中，应至少（）人的期货或者证券从业时间在5年以上。
    A

    1

    B

    2

    C

    3

    D

    6


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    判断题
    期货公司申请金融期货交易结算业务资格的，董事长、总经理和副总经理中，应至少3人的期货或者证券从业时间在5年以上，其中至少2人的期货从业时间在5年以上且具有期货从业人员资格、连续担任期货公司董事长或者高级管理人员时间在2年以上。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

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