证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交的申请材料包括（ ）。A．董事会关于从事介绍业务的决议，公司章程规定该决议由股东会或者股东大会做出的，应提供股东会或者股东大会的决议B．客户交易结算资金独立存管制度实施情况说明及客户交易结算资金第三方存管制度文本C．净资本等指标的计算表及相关说明D．关于介绍业务的业务规则、内部控制、风险隔离和合规检查等制度文本

题目

证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交的申请材料包括（ ）。

A．董事会关于从事介绍业务的决议，公司章程规定该决议由股东会或者股东大会做出的，应提供股东会或者股东大会的决议

B．客户交易结算资金独立存管制度实施情况说明及客户交易结算资金第三方存管制度文本

C．净资本等指标的计算表及相关说明

D．关于介绍业务的业务规则、内部控制、风险隔离和合规检查等制度文本

相似考题

1.证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交相关申请材料．其中不包括（ ）。A．介绍业务资格申请书B．董事会关于从事介绍业务的决议，公司章程规定该决议由股东会或者股东大会做出的，应提供股东会或者股东大会的决议C．净资本等指标的计算表及相关说明D．全资拥有或者控股期货公司，或者与期货公司被同一机构控制的情况说明，该期货公司在申请日前6个月月末的风险监管报表

2.证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交相关申请材料，属于法律规定的应当提交的申请材料的是（ ）。A．客户交易结算资金独立存管制度实施情况说明及客户交易结算资金第三方存管制度文本B．分管介绍业务的有关负责人简历，相关业务人员简历、期货从业人员资格证明C．关于介绍业务的业务规则、内部控制、风险隔离和合规检查等制度文本D．与期货公司拟签订的介绍业务委托协议文本

3.证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交的申请材料不包括（ ）。 A．证券公司的营业执照、组织机构代码证 B．董事会关于从事介绍业务的决议，公司章程规定该决议由股东会或者股东大会做出 的，应提供股东会或者股东大会的决议 C．客户交易结算资金独立存管制度实施情况说明及客户交易结算资金第三方存管制度文本 D．与期货公司拟签订的介绍业务委托协议文本

4.证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交的申请材料有( )。A．介绍业务资格申请书B．董事会关于从事介绍业务的决议C．公司章程规定该决议是由股东会或者股东大会作出的应提供股东会或者股东大会的决议D．净资本等指标的计算表及相关说明

参考答案和解析
正确答案：ABCD
更多“证券公司申请介绍业务,应当向中国证监会提交的申请材料包括( )。A.董事会关于从事介绍业务的决议 ”相关问题

  • 第1题：

    证券公司申请融资融券业务试点，应当向证监会提交的材料包括董事会关于经营融资融券业务的决议。（ ）


    正确答案：×

  • 第2题：

    证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交董事会关于从事介绍业务的决议，公司章程规定该决议由股东会或者股东大会做出的，应提供股东会或者股东大会的决议。 （ ）


    正确答案：√
    《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第七条规定，证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交下列申请材料：(二)董事会关于从事介绍业务的决议，公司章程规定该决议由股东会或者股东大会做出的，应提供股东会或者股东大会的决议。

  • 第3题：

    期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交的申请材料包括( )。

    A．金融期货结算业务资格申请书

    B．从事金融期货结算业务的计划书

    C．加盖公司公章的营业执照复印件和金融期货经纪业务资格证明文件

    D．股东会或者董事会关于期货公司申请金融期货结算业务资格的决议文件


    正确答案：ABCD
    依据《期货公司金融期货结算业务试行办法》第十条的规定，ABCD四项均属期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交的申请材料。

  • 第4题：

    证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交的申请材料有()。

    A:介绍业务资格申请书
    B:董事会关于从事介绍业务的决议
    C:公司章程规定该决议是由股东会或者股东大会作出的应提供股东会或者股东大会的决议
    D:净资本等指标的计算表及相关说明

    答案：A,B,C,D
    解析：
    除ABCD四项外，向中国证监会提交的申请材料还包括：分管介绍业务的有关负责人简历、相关业务人员简历、期货从业人员资格证明；关于介绍业务的业务规则、内部控制、风险隔离和合规检查等制度文本；关于技术系统准备情况的说明；全资拥有或者控股期货公司，或者与期货公司被同一机构控制的情况说明，该期货公司在申请日前2个月月末的风险监管报表；客户交易结算资金独立存管制度实施情况说明及客户交易结算资金第三方存管制度文本；与期货公司拟签订的介绍业务委托协议文本。

  • 第5题：

    根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，证券公司申请介绍业务，应该向（ ）提交申请材料。

    A.中国期货业协会
    B.中国人民银行
    C.中国证监会
    D.中国证券业协会

    答案：C
    解析：
    根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，证券公司申请介绍业务，应该向中国证监会提交申请材料。

  • 第6题：

    证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交的申请材料有（ ）。

    A.介绍业务资格申请书
    B.董事会关于从事介绍业务的决议，公司章程规定该决议由股东会或者股东大会做出的，应提供股东会或者股东大会的决议
    C.净资本不低于12亿元
    D.关于介绍业务的业务规则、内部控制、风险隔离和合规检查等制度文本

    答案：A,B,D
    解析：
    《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第七条，证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交下列申请材料：(一)介绍业务资格申请书；(二)董事会关于从事介绍业务的决议。公司章程规定该决议由股东会或者股东大会做出的。应提供股东会或者股东大会的决议；(三)净资本等指标的计算表及相关说明；(四)客户交易结算资金独立存管制度实施情况说明及客户交易结算资金第三方存管制度文本；(五)分管介绍业务的有关负责人简历，相关业务人员简历、期货从业人员资格证明；(六)关于介绍业务的业务规则、内部控制、风险隔离和合规检查等制度文本；(七)关于技术系统准备情况的说明；(八)全资拥有或者控股期货公司，或者与期货公司被同一机构控制的情况说明，该期货公司在申请日前2个月月末的风险监管报表；(九)与期货公司拟签订的介绍业务委托协议文本。故本题答案为ABD。

  • 第7题：

    关于证券公司中间介绍业务的说法错误的是（ ）。

    A.根据我国现行相关制度的规定，证券公司可以直接代理客户进行期货买卖，从事期货交易的中间介绍业务
    B.证券公司申请IB业务资格的，申请日前6个月各项风险控制指标应符合规定标准
    C.证券公司申请IB业务资格的，需配备必要的业务人员，公司总部至少有5名具有期货从业人员资格的业务人员
    D.证券公司申请IB业务，应当向中国证监会提交介绍业务资格申请书等规定的申请材料

    答案：A
    解析：
    根据我国现行相关制度的规定，证券公司不能直接代理客户进行期货买卖，从事期货交易的中间介绍业务。

  • 第8题：

    根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司申请介绍业务，应该向（）提交申请材料。

    • A、中国期货业协会
    • B、中国人民银行
    • C、中国证监会
    • D、中国证券业协会

    正确答案:C

  • 第9题：

    单选题
    证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交的申请材料不包括()。
    A

    证券公司的营业执照、组织机构代码证

    B

    董事会关于从事介绍业务的决议，公司章程规定该决议由股东会或者股东大会做出的，应提供股东会或者股东大会的决议

    C

    客户交易结算资金独立存管制度实施情况说明及客户交易结算资金第三方存管制度文本

    D

    与期货公司拟签订的介绍业务委托协议文本


    正确答案： B
    解析： 《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第七条规定，证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交下列申请材料：①介绍业1务资格申请书；②董事会关于从事介绍业务的决议，公司章程规定该决议由股东会或者股东大会做出的，应提供股东会或者股东大会的决议；③净资本等指标的计算表及相关说明；④客户交易结算资金独立存管制度实施情况说明及客户交易结算资金第三方存管制度文本；⑤分管介绍业务的有关负责人简历，相关业务人员简历、期货从业人员资格证明；⑥关于介绍业务的业务规则、内部控制、风险隔离和合规检查等制度文本；⑦关于技术系统准备情况的说明；⑧全资拥有或者控股期货公司，或者与期货公司被同一机构控制的情况说明，该期货公司在申请日前2个月月末的风险监管报表；⑨与期货公司拟签订的介绍业务委托协议文本。所以A选项不属于应提交的申请材料。

  • 第10题：

    单选题
    关于证券公司中间介绍业务的说法错误的是（  ）。
    A

    根据我国现行相关制度的规定，证券公司可以直接代理客户进行期货买卖，从事期货交易的中间介绍业务

    B

    证券公司申请IB业务资格的，申请日前6个月各项风险控制指标应符合规定标准

    C

    证券公司申请IB业务资格的，需配备必要的业务人员，公司总部至少有5名具有期货从业人员资格的业务人员

    D

    证券公司申请IB业务，应当向中国证监会提交介绍业务资格申请书等规定的申请材料


    正确答案： B
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    综合题： 2008年9月1日，A证券公司向中国证监会申请介绍业务资格。根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，回答下列问题： 中国证监会应当自受理A证券公司申请介绍业务的申请材料之日起（）工作日内，作出批准或者不予批准的决定。
    A

    5个

    B

    10个

    C

    20个

    D

    30个


    正确答案： A
    解析： 中国证监会自受理申请材料之日起20个工作日内，作出批准或者不予批准的决定。

  • 第12题：

    单选题
    根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，证券公司申请介绍业务，应该向(    )提交申请材料。
    A

    中国期货业协会

    B

    中国人民银行

    C

    中国证监会

    D

    中国证券业协会


    正确答案： C
    解析：

  • 第13题：

    证券公司申请介绍业务，不应当向（ ）提交《介绍业务资格申请书》等规定的申请材料。 A．中国证监会 B．上海证券交易所 C．深圳证券交易所 D．中国证券业协会


    正确答案：BCD
    证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交《介绍业务资格申请书》等规定的申请材料。

  • 第14题：

    证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交的申请材料有（ ）。

    A．分管介绍业务的有关负责人简历，相关业务人员简历、期货从业人员资格证明

    B．关于技术系统准备情况的说明

    C．与期货公司拟签订的介绍业务委托协议文本

    D．介绍业务资格申请书


    正确答案：ABCD

  • 第15题：

    证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交下列( )申请材料。

    A．客户交易结算资金独立存管制度实施情况说明及客户交易结算资金第三方存管制度文本

    B．分管介绍业务的有关负责人简历，相关业务人员简历、期货从业人员资格证明

    C．关于介绍业务的业务规则、内部控制、风险隔离和合规检查等制度文本

    D．与期货公司拟签订的介绍业务委托协议文本


    正确答案：ABCD
    参见《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第七条的规定。

  • 第16题：

    证券公司申请融资融券业务试点，向中国证监会提交的材料中包括股东会关于经营融 资融券业务的决议。 （ ）


    答案：对
    解析：
    证券公司申请融资融券业务试点，应当向证监会提交下列材料，同时抄报 注册地证监会派出机构：①融资融券业务试点申请书；②股东会（股东大会）关于经营融资融 券业务的决议；③融资融券业务试点实施方案；④内部管理制度；⑤负责融资融券业务的高级 管理人员与业务人员的名册及资格证明文件；⑥公司合规总监出具的专项合规意见；⑦证监会 要求提交的其他文件。

  • 第17题：

    证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交相关申请材料，其中不包括（ ）。

    A.介绍业务资格申请书
    B.董事会关于从事介绍业务的决议，公司章程规定该决议由股东会或者股东大会做出的，应提供股东会或者股东大会韵决议
    C.净资本等指标的计算表及相关说明
    D.全资拥有或者控股期货公司，或者与期货公司被同一机构控制的情况说明.该期货公司在申请日前6个月月末的风险监管报表

    答案：D
    解析：
    《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第七条规定，证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交下列申请材料：①介绍业务资格申请书；②董事会关于从事介绍业务的决议，公司章程规定该决议由股东会或者股东大会做出的，应提供股东会或者股东大会的决议；③净资本等指标的计算表及相关说明；④客户交易结算资金独立存管制度实施情况说明及客户交易结算资金第三方存管制度文本；⑤分管介绍业务的有关负责人简历，相关业务人员简历、期货从业人员资格证明；⑥关于介绍业务的业务规则、内部控制、风险隔离和合规检查等制度文本；⑦关于技术系统准备情况的说明；⑧全资拥有或者控股期货公司，或者与期货公司被同一机构控制的情况说明，该期货公司在申请日前2个月月末的风险监管报表；⑨与期货公司拟签订的介绍业务委托协议文本。

  • 第18题：

    根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，证券公司申请介绍业务，应该向( )提交申请材料。

    A: 中国期货业协会
    B: 中国人民银行
    C: 中国证监会
    D: 中国证券业协会

    答案：C
    解析：
    根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，证券公司申请介绍业务，应该向中国证监会提交申请材料。

  • 第19题：

    证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交的申请材料不包括（）。

    • A、证券公司的营业执照、组织机构代码证
    • B、董事会关于从事介绍业务的决议，公司章程规定该决议由股东会或者股东大会做出的，应提供股东会或者股东大会的决议
    • C、客户交易结算资金独立存管制度实施情况说明及客户交易结算资金第三方存管制度文本
    • D、与期货公司拟签订的介绍业务委托协议文本

    正确答案:A

  • 第20题：

    2008年9月1日，A证券公司向中国证监会申请介绍业务资格。根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，回答下列问题： 中国证监会应当自受理A证券公司申请介绍业务的申请材料之日起（）工作日内，作出批准或者不予批准的决定。

    • A、5个
    • B、10个
    • C、20个
    • D、30个

    正确答案:C

  • 第21题：

    单选题
    证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交相关申请材料，其中不包括(     )。
    A

    介绍业务资格申请书

    B

    董事会关于从事介绍业务的决议，公司章程规定该决议由股东会或者股东大会做出的，应提供股东会或者股东大会的决议

    C

    净资本等指标的计算表及相关说明

    D

    全资拥有或者控股期货公司，或者与期货公司被同一机构控制的情况说明，该期货公司在申请日前6个月月末的风险监管报表


    正确答案： D
    解析：

  • 第22题：

    单选题
    根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司申请介绍业务，应该向（　　）提交申请材料。
    A

    中国期货业协会

    B

    中国人民银行

    C

    中国证监会

    D

    中国证券业协会


    正确答案： C
    解析： 参见《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第七条规定。

  • 第23题：

    单选题
    2008年9月1日，A证券公司向中国证监会申请介绍业务资格。根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，回答下列问题： 中国证监会应当自受理A证券公司申请介绍业务的申请材料之日起（）工作日内，作出批准或者不予批准的决定。
    A

    5个

    B

    10个

    C

    20个

    D

    30个


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

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