参考答案和解析
正确答案:×
更多“期货公司及其营业部的许可证由商务部统一印制。( ) ”相关问题
  • 第1题:

    关于期货公司及其分支机构的经营管理,说法正确的有( )。

    A. 期货公司可根据需要设置不同规模的营业部
    B. 期货公司可以与他人合资. 合作经营管理分支机构
    C. 期货公司应当对营业部实行统一结算. 统一风险管理. 统一资金调拨. 统一财务管理及会计核算
    D. 期货公司对分支机构实行集中统一管理

    答案:A,C,D
    解析:
    期货公司对分支机构的管理包括3个层次:①期货公司应当对分支机构实行集中统一管理,不得与他人合资、合作经营管理分支机构,不得将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理。②分支机构经营的业务不得超出期货公司的业务范围,并应当符合中国证监会对相关业务的规定。③期货公司对营业部实行“四统一”。所谓“四统一”是指期
    货公司应当对营业部实行统一结算、统一风险管理、统一资金调拨、统一财务管理和会计核算。期货公司可根据需要设置不同规模的营业部。

  • 第2题:

    关于客户的开户资料及其影像资料的保存,要求( )统一保存。

    A.期货公司总部
    B.期货公司各营业部
    C.期货公司总部及各营业部
    D.期货公司总部或者各营业部

    答案:C
    解析:
    根据《期货市场客户开户管理规定》第十二条的规定,期货公司应当按照监控中心规定的格式要求采集并以电子文档方式在公司总部集中统一保存客户影像资料,并随其他开户材料一并存档备查,各营业部也应当保存所办理的客户开户资料及其影像资料。

  • 第3题:

    期货公司及其分支机构的许可证由中国工商总局统一印制。( )


    答案:错
    解析:
    《期货公司监督管理办法》第三十四条规定,期货公司及其分支机构的许可证由中国证券监督管理委员会统一印制。

  • 第4题:

    期货公司及其分支机构的许可证由中国期货业协会统一印制。( )


    答案:错
    解析:
    《期货公司监督管理办法》第三十四条期货公司及其分支机构的许可证由中国证监会统一印制。

  • 第5题:

    关于客户的开户资料及其影像资料的保存,要求( )统一保存。

    A: 期货公司总部
    B: 期货公司各营业部
    C: 期货公司总部及各营业部
    D: 期货公司总部或者各营业部

    答案:C
    解析:
    根据《期货市场客户开户管理规定》第十二条的规定,期货公司应当按照监控中心规定的格式要求采集并以电子文档方式在公司总部集中统一保存客户影像资料,并随其他开户材料一并存档备查,各营业部也应当保存所办理的客户开户资料及其影像资料。

  • 第6题:

    营业部各项内部控制制度由期货公司统一制定,并报营业部所在地派出机构备案。内部控制制度包括()项目。

    A.期货公司对营业部统一结算. 统一风险管理. 统一资金调拨. 统一财务管理及会计核算的管理制度
    B.营业部岗位职责及人员管理制度
    C.营业部信息技术系统管理及应急制度
    D.营业部合同. 印章及档案管理制度

    答案:A,B,C,D
    解析:
    营业部各项内部控制制度由期货公司统一制定,并报营业部所在地派出机构备案。内部控制制度包括以下项目:(一)期货公司对营业部统一结算、统一风险管理、统一资金调拨、统一财务管理及会计核算的管理制度;(二)营业部岗位职责及人员管理制度;(三)营业部信息技术系统管理及应急制度;(四)营业部合同、印章及档案管理制度;(五)营业部市场营销管理制度;(六)营业部投资者回访制度;(七)营业部投资者教育、投资者投诉处理制度;(八)反洗钱制度;(九)中国证监会规定的其他管理制度。

  • 第7题:

    期货公司及其分支机构的许可证由()统一印制。

    • A、中国证监会
    • B、中国证监会派出机构
    • C、商务部
    • D、财政部

    正确答案:A

  • 第8题:

    期货公司及其营业部的许可证由中国期货业协会统一印制。()


    正确答案:错误

  • 第9题:

    判断题
    期货公司及其营业部的许可证由国务院统一印制。()
    A

    B


    正确答案:
    解析: 《期货公司管理办法》第三十二条规定,期货公司及其营业部的许可证由中国证监会统一印制。许可证正本或者副本遗失或者灭失的,期货公司应当在30日内在中国证监会指定的报刊或者媒体上声明作废,并持登载声明向中国证监会重新申领。

  • 第10题:

    单选题
    期货公司及其营业部的许可证由(  )统一印制。
    A

    国务院

    B

    期货交易所

    C

    中国期货业协会

    D

    中国证监会


    正确答案: D
    解析: 《期货公司管理办法》第三十二条规定,期货公司及其营业部的许可证由中国证监会统一印制。许可证正本或者副本遗失或者灭失的,期货公司应当在30日内在中国证监会指定的报刊或者媒体上声明作废,并持登载声明向中国证监会重新申领。

  • 第11题:

    单选题
    证券经纪人证书由()统一印制、编号。
    A

    营业部

    B

    证券公司

    C

    证监会

    D

    证券业协会


    正确答案: D
    解析: 暂无解析

  • 第12题:

    多选题
    中国证监会及其派出机构有权采取下列哪些措施,对期货公司或者营业部的经营管理、业务活动、财务状况等进行检查?()
    A

    查阅、复制与被检查事项有关的文件、资料

    B

    询问期货公司及其营业部的工作人员,要求其对被检查事项作出解释、说明

    C

    查询期货公司及其营业部的期货保证金账户

    D

    检查期货公司及其营业部的交易、结算及财务等计算机系统


    正确答案: B,A
    解析: 中国证监会及其派出机构有权采取下列措施,对期货公司或者营业部的经营管理、业务活动、财务状况等进行检查:
    ①询问期货公司及其营业部的工作人员,要求其对被检查事项作出解释、说明;
    ②查阅、复制与被检查事项有关的文件、资料;
    ③查询期货公司及其营业部的期货保证金账户;
    ④检查期货公司及其营业部的交易、结算及财务等计算机系统。

  • 第13题:

    关于期货公司及其营业部的经营管理,表述正确的有( )。

    A、营业部须遵循期货公司统一制定的内控制度
    B、实行统一结算、统一风险管理、统一资金调拨、统一财务管理及会计核算
    C、期货公司每年须对营业部经营合规情况进行现场检查
    D、营业部经理和工作人员须达到规定人数,满足岗位设置要求

    答案:A,B,C,D
    解析:
    期货公司对营业部、分公司等分支机构的管理包括三个层次:一是期货公司应当对分支机构实行集中统一管理,不得与他人合资、合作经营管理分支机构,不得将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理。二是分支机构经营的业务不得超出期货公司的业务范围,并应当符合中国证监会对相关业务的规定。三是期货公司对营业部实行“四统一”。
    所谓“四统一”是期货公司应当对营业部实行统一结算、统一风险管理、统一资金调拨、统一财务管理和会计核算。期货公司可根据需要设置不同规模的营业部。

  • 第14题:

    期货公司应当建立统一的结算制度,期货业务的结算由期货公司总部统一进行,营业部可以承担结算任务。( )


    答案:错
    解析:
    第四十四条期货公司应当对分支机构实行集中统一管理,不得与他人合资、合作经营管理分支机构,不得将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理。分支机构经营的业务不得超出期货公司的业务范围,并应当符合中国证监会对相关业务的规定。期货公司应当按照对营业部实行统一结算、统一风险管理、统一资金调拨、统一财务管理和会计核算

  • 第15题:

    下列关于期货公司营业部经营管理的说法,正确的有( )。

    A.期货公司可以与他人合资、合作经营管理营业部
    B.期货公司不得将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理
    C.分支机构经营的业务不得超出期货公司的业务范围
    D.期货公司应当按照规定对营业部实行统一结算、统一风险管理、统一资金调拨、统一财务管理和会计核算

    答案:B,C,D
    解析:
    根据《期货公司监督管理办法》第五十二条的规定,期货公司应当对分支机构实行集中统一管理,不得与他人合资、合作经营管理分支机构,不得将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理。分支机构经营的业务不得超出期货公司的业务范围,并应当符合中国证监会对相关业务的规定。期货公司应当按照规定对营业部实行统一结算、统一风险管理、统一资金调拨、统一财务管理和会计核算。

  • 第16题:

    关于客户的开户资料及其影像资料的保存,要求( )统一保存。

    A.期货公司总部
    B.期货公司各营业部
    C.期货公司总部及营业部
    D.期货公司总部或者各营业部

    答案:C
    解析:
    《期货市场客户开户管理规定》第十二条规定,期货公司应当按照监控中心规定的格式要求采集并以电子文档方式在公司总部集中统一保存客户影像资料,并随其他开户材料一并存档备查。各营业部也应当保存所办理的客户开户资料及其影像资料。

  • 第17题:

    营业部应当加强开户及合同管理,开户及合同管理应当符合的条件有()。

    A.营业部应当指定专门的合同签署人负责与投资者签订期货经纪合同,合同签署人应当获得期货公司的授权
    B.营业部应当使用期货公司连续编号. 统一印制的期货经纪合同
    C.营业部签署的期货经纪合同应当一式三份,期货公司. 营业部. 投资者各执一份,期货经纪合同内容应当填写完整和规范
    D.营业部应当在投资者开户完成1个月内,将投资者开户资料文本报送至期货公司总部,并留存相关资料文本或者电子文档,以备营业部所在地派出机构检查

    答案:A,B,C,D
    解析:
    《期货营业部管理规定(试行)》第十六条规定,营业部应当加强开户及合同管理,开户及合同管理应当符合以下要求:(一)营业部应当指定专门的合同签署入负责与投资者签订期货经纪合同,合同签署人应当获得期货公司的授权;(二)营业部应当严格执行期货公司的期货经纪合同管理制度,建立期货经纪合同的收发、存档及借阅记录台账;(三)营业部应当使用期货公司连续编号、统一印制的期货经纪合同;(四)营业部签署的期货经纪合同应当一式i份,期货公司、营业部、投资者各执一份,期货经纪合同内容应当填写完整和规范;(五)期货公司应当建立投资者开户的二级复核制度,营业部相关责任人员应当在开户资料上签字留痕;(六)营业部应当在投资者开户完成1个月内,将投资者开户资料文本报送至期货公司总部,并留存相关资料文本或者电子文档,以备营业部所在地派出机构检查;(七)营业部应当通过期货公司总部统一为投资者申请交易编码,分配资金账户,统一在期货公司交易结算系统中维护投资者的开户资料。

  • 第18题:

    下列对期货公司营业部的理解,错误的是()

    • A、营业部的民事责任由期货公司承担
    • B、不得超过期货公司授权范围开展业务
    • C、营业部不具有法人资格
    • D、期货公司无须对营业部实行统一管理

    正确答案:D

  • 第19题:

    期货公司及其营业部的许可证由国务院统一印制。()


    正确答案:错误

  • 第20题:

    证券经纪人证书由()统一印制、编号。

    • A、营业部
    • B、证券公司
    • C、证监会
    • D、证券业协会

    正确答案:D

  • 第21题:

    单选题
    期货公司及其分支机构的许可证由()统一印制。
    A

    中国证监会

    B

    中国证监会派出机构

    C

    商务部

    D

    财政部


    正确答案: D
    解析: 《期货公司监督管理办法》第三十四条,期货公司及其分支机构的许可证由中国证监会统一印制。故本题答案为A。

  • 第22题:

    单选题
    期货公司及其分支机构的许可证由(    )统一印制。
    A

    国家工商管理局

    B

    中国证券监督管理委员会

    C

    中国期货业协会

    D

    财政部


    正确答案: C
    解析:

  • 第23题:

    判断题
    期货公司及其营业部的许可证由中国期货业协会统一印制。()
    A

    B


    正确答案:
    解析: 暂无解析