期货公司及其营业部未按照规定将客户保证金与期货公司的自有资产相互独立、分别管理的，应责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款。（ ）

题目

期货公司及其营业部未按照规定将客户保证金与期货公司的自有资产相互独立、分别管理的，应责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款。（ ）

相似考题

1.客户的保证金应当与期货公司的自有资产（ ）。A．相互混合、统一管理B．相互独立、分级管理C．相互独立、分别管理D．相互混合、分级管理

2.期货公司及其营业部未按照规定将客户保证金与期货公司的自有资产相互独立、分别管理的。应责令改正，给予警告，没收违法所得。并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款。（ ）

3.客户保证金应当与期货公司自有资产相互独立、分别管理。()此题为判断题(对，错)。

4.客户的保证金应当与期货公司的自有资产相互独立、分别管理。 （ ）

更多“期货公司及其营业部未按照规定将客户保证金与期货公司的自有资产相互独立、分别管理的, ”相关问题

  • 第1题：

    客户的保证金应当与期货公司的自有资产（ ）。 A．相互独立、分别管理 B．相互独立、共同管理 C．相互结合、分别管理 D．相互结合、共同管理


    正确答案：A
    根据《期货公司管理办法》第六十九条规定，客户的保证金应当与期货公司的自有资产相互独立、分别管理。 

  • 第2题：

    客户的保证金应当与期货公司的自有资产( )。

    A．相互混合、统一管

    B．相互独立、分级管理

    C．相互独立、分别管理

    D．相互混合、分级管理


    正确答案：C
    《期货公司管理办法》第六十九条规定，客户的保证金应当与期货公司的自有资产相互独立、分别管理。

  • 第3题：

    关于期货公司客户保证金管理使用的表述，正确的是（ ）。

    A、期货公司向客户收取的保证金，期货交易所可以依据客户的要求支付可用资金
    B、客户保证金应当与期货公司的自有资产相互独立、分别管理
    C、期货公司向客户收取的保证金，属于客户所有，期货公司不能直接扣缴手续费、税款
    D、期货公司开立、变更或者撤销期货保证金账户的，应于当日向期货保证金安全存管监控

    答案：A,B,D
    解析：
    《期货公司监督管理办法》第六十九条第二款规定，客户资产应当与期货公司的自有资产相互独立、分别管理。其第七十条规定，期货公司应当在期货保证金存管银行开立期货保证金账户。期货公司开立、变更或者撤销期货保证金账户的，应于当日向期货保证金安全存管监控机构备案，并通过规定方式向客户披露账户开立、变更或者撤销情况。
    C项，《期货交易管理条例》第二十九条规定，期货公司向客户收取的保证金，属于客户所有，除下列可划转的情形外，严禁挪作他用：(一)依据客户的要求支付可用资金；(二)为客户交存保证金，支付手续费、税款；(三)国务院期货监督管理机构规定的其他情形。

  • 第4题：

    下列关于客户资产保护的表述,正确的是（ ）。

    A、期货公司存管的期货保近金属于期货公司所有
    B、除依法划转外，任何单位或者个人不得以任何形式占有、挪用客户保证金
    C、客户保证金应当与期货公司的自有资产相互独立、分别管理
    D、期货公司破产或清算时,经中国证监会批准,期货保证金可以纳入破产财产

    答案：B,C
    解析：
    第七十六条除依据《期货交易管理条例》第二十九条划转外，任何单位或者个人不得以任何形式占用、挪用客户保证金。客户在期货交易中违约造成保证金不足的，期货公司应当以风险准备金和自有资金垫付，不得占用其他客户保证金。期货公司应当按照规定提取、管理和使用风险准备金，不得挪作他用。第六十九条客户的保证金和委托资产，归客户所有。客户资产应当与期货公司的自有资产相互独立、分别管理。非因客户本身的债务或者法律、行政法规规定的其他情形，不得查封、冻结、扣划或者强制执行客户资产，期货公司破产或者清算时，客户资产不属于破产财产

  • 第5题：

    期货公司应当保持客户委托资产与期货公司自有资产相互独立，对不同客户的委托资产（ ）。

    A.独立投资
    B.独立建账
    C.独立核算
    D.分账管理

    答案：B,C,D
    解析：
    《期货公司资产管理业务试点办法》第十三条，期货公司应当保持客户委托资产与期货公司自有资产相互独立，对不同客户的委托资产独立建账、独立核算、分账管理。故本题答案为BCD。

  • 第6题：

    期货公司应当保持客户委托资产与期货公司自有资产（ ），对不同客户的委托资产独立建账、独立核算、分账管理。

    A.相互担保
    B.相互独立
    C.相互融资
    D.相互搭桥

    答案：B
    解析：
    《期货公司资产管理业务试点办法》第十三条，期货公司应当保持客户委托资产与期货公司自有资产相互独立．对不同客户的委托资产独立建账、独立核算、分账管理。故本题答案为B。

  • 第7题：

    下列关于期货公司客户保证金管理使用的表述中，错误的是（ ）。

    A.客户应当将保证金存入期货公司通过期货保证金安全存管监控机构网站披露的期货保证金账户
    B.客户保证金应当与期货公司的自有资产相互独立、分别管理
    C.期货公司向客户收取的保证金，可以根据客户的要求支付可用资金
    D.客户的保证金和委托资产属于客户资产，由期货公司和客户共同所有

    答案：D
    解析：
    《期货公司监督管理办法》第六十九条规定，客户的保证金和委托资产属于客户资产，归客户所有。客户资产应当与期货公司的自有资产相互独立、分别管理。非因客户本身的债务或者法律、行政法规规定的其他情形，不得查封、冻结、扣划或者强制执行客户资产。期货公司破产或者清算时，客户资产不属于破产财产或者清算财产。

  • 第8题：

    下列关于期货公司客户资产保护的表述，正确的有（）。

    • A、除依法划转外，任何单位或个人不得以任何形式占用、挪用客户保证金
    • B、期货公司破产或清算时，经中国证监会批准，期货保证金可以纳入破产财产
    • C、期货公司存管的期货保证金属于期货公司所有
    • D、客户保证金应当与期货公司的自有资产相互独立、分别管理

    正确答案:A,D

  • 第9题：

    全面结算会员期货公司的期货保证金账户应当与（）相互独立、分别管理。

    • A、非结算会员保证金账户
    • B、个人客户保证金账户
    • C、特别结算会员保证金账户
    • D、其自有资金账户

    正确答案:D

  • 第10题：

    多选题
    关于期货公司客户保证金管理的表述，正确的是（  ）。
    A

    期货公司向客户收取的保证金，属于客户所有，期货公司可用于为客户交存保证金，支付手续费、税款

    B

    客户应当将保证金存入期货公司在期货保证金存管银行开立的期货保证金账户

    C

    客户保证金应当与期货公司的自有资产相互独立，分别管理

    D

    期货公司向客户收取的保证金，期货交易所可以依据客户的要求支付可用资金


    正确答案： A,C
    解析：

  • 第11题：

    判断题
    客户的保证金应当与期货公司的自有资产相互独立、分别管理。（　　）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 参见《期货公司管理办法》第六十九条第二款规定。

  • 第12题：

    多选题
    下列关于客户资产保护的表述，正确的有（　　）。[2016年9月真题]
    A

    期货公司破产或清算时，经中国证监会批准，期货保证金可以纳入破产财产

    B

    除依法划转外，任何单位或者个人不得以任何形式占用、挪用客户保证金

    C

    期货公司存管的期货保证金属于期货公司所有

    D

    客户保证金应当与期货公司的自有资产相互独立、分别管理


    正确答案： B,D
    解析：
    《期货公司监督管理办法》第八十一条规定，客户的保证金和委托资产属于客户资产，归客户所有。客户资产应当与期货公司的自有资产相互独立、分别管理。非因客户本身的债务或者法律、行政法规规定的其他情形，不得查封、冻结、扣划或者强制执行客户资产。期货公司破产或者清算时，客户资产不属于破产财产或者清算财产。

  • 第13题：

    期货公司及其营业部有（ ）行为的，根据《期货交易管理条例》第七十条处罚。 A．未按照规定将客户保证金与期货公司的自有资产相互独立、分别管理 B．未按照规定缴存结算担保金、结算准备金，或者未维持最低数额的结算准备金等专用资金 C．在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户之外存放客户保证金 D．违反规定委托中间介绍业务，损害客户合法权益


    正确答案：ABCD
    根据《期货公司管理办法》第九十四条规定，期货公司及其营业部有下列行为之一的，根据《期货交易管理条例》第七十条处罚：①未按照规定将客户保证金与期货公司的自有资产相互独立、分别管理；②未按照规定缴存结算担保金、结算准备金，或者未维持最低数额的结算准备金等专用资金；③对股东、实际控制人及其关联人的期货交易降低风险管理要求，侵害其他客户合法权益；④以合资、合作、联营方式设立营业部，或者将营业部承包、出租给他人，或者违反营业部集中统一管理规定；⑤在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户之外存放客户保证金：⑥向期货保证金安全存管监控机构报送的信息存在虚假、误导或者重大遗漏；⑦占用客户保证金；⑧违反中国证监会有关结算业务管理规定，利用结算业务关系损害其他期货公司及其客户合法权益；⑨违反规定委托中间介绍业务，损害客户合法权益；⑩违反中国证监会有关风险监管指标规定；拒不配合、阻碍或者破坏中国证监会及其派出机构监督管理；违反有关期货投资者保障基金管理规定；违反有价证券充抵保证金的有关规足。 

  • 第14题：

    下列关于期货公司客户保证金管理使用的表述，正确的有（ ）。

    A、客户应当将保证金存入期货公司通过期货保证金安全存管监控机构网站披露的期货保证金账户
    B、客户保证金应当与期货公司的自有资产相互独立，分别管理
    C、期货公司向客户收取的保证金，期货交易所可以根据客户的要求支付可用资金
    D、期货公司向客户收取的保证金，属于客户所有，期货公司不能直接扣缴手续费、税款

    答案：A,B,C
    解析：
    《期货交易管理条例》第二十九条，期货公司向客户收取的保证金，属于客户所有，除下列可划转的情形外，严禁挪作他用:(一)依据客户的要求支付可用资金;(二)为客户交存保证金，支付手续费、税款;(三)国务院期货监督管理机构规定的其他情形。

  • 第15题：

    根据《期货公司资产管理业务试点办法》，期货公司应当保持客户委托资产业期货公司自有资产相互独立，对不同客户的委托资产独立建账、独立核算、分账管理。（ ）


    答案：对
    解析：
    《期货公司资产管理业务试点办法》第十三条期货公司应当保持客户委托资产与期货公司自有资产相互独立，对不同客户的委托资产独立建账、独立核算、分账管理。

  • 第16题：

    期货公司开展资产管理业务，下列说法正确的有()。

    A.期货公司应当保持客户委托资产与公司自有资产相互独立
    B.客户委托资产不得用于清偿期货公司债务
    C.期货公司应当对不同客户的委托资产独立建账、独立核算、分账管理
    D.客户委托资产的来源及用途应当符合法律法规规定

    答案：A,B,C,D
    解析：
    根据《期货公司监督管理办法》第69条的规定，客户资产应当与期货公司的自有资产相互独立、分别管理。期货公司破产或者清算时，客户资产不属于破产财产或者清算财产。根据《期货公司资产管理业务试点办法》第13条第2款的规定，期货公司应当保持客户委托资产与期货公司自有资产相互独立，对不同客户的委托资产独立建账、独立核算、分账管理。第15条的规定，客户应当以真实身份委托期货公司进行资产管理，委托资产的来源及用途应当符合法律法规规定，不得违反规定向公众集资。

  • 第17题：

    下列关于客户资产保护的表述，正确的有（　　）。

    A.期货公司破产或清算时，经中国证监会批准，期货保证金可以纳入破产财产
    B.除依法划转外，任何单位或者个人不得以任何形式占用、挪用客户保证金
    C.期货公司存管的期货保证金属于期货公司所有
    D.客户保证金应当与期货公司的自有资产相互独立、分别管理

    答案：B,D
    解析：
    《期货公司监督管理办法》第六十九条规定，客户的保证金和委托资产属于客户资产，归客户所有。客户资产应当与期货公司的自有资产相互独立、分别管理。非因客户本身的债务或者法律、行政法规规定的其他情形，不得查封、冻结、扣划或者强制执行客户资产。期货公司破产或者清算时，客户资产不属于破产财产或者清算财产。

  • 第18题：

    客户的资产应当与期货公司的自有资产（ ）。

    A.相互混合、分别管理?
    B.相互独立、共同管理?
    C.相互独立、分别管理
    D.相互混合，共同管理

    答案：C
    解析：
    《期货公司监督管理办法》第六十九条客户的资产应当与期货公司的自有资产相互独立、分别管理。

  • 第19题：

    全面结算会员期货公司的期货保证金账户应当与其自有资金账户相互独立、分别管理。（）


    正确答案:正确

  • 第20题：

    客户的保证金应当与期货公司的自有资产相互独立、共同管理。（）


    正确答案:错误

  • 第21题：

    判断题
    客户的保证金应当与期货公司的自有资产相互独立、共同管理。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 根据《期货公司管理办法》第六十九条规定，客户的保证金应当与期货公司的自有资产相互独立、分别管理。

  • 第22题：

    多选题
    下列关于期货公司客户保证金管理使用的表述，正确的是（　　）。[2019年7月真题]
    A

    客户应当将保证金存入期货公司通过期货保证金安全存管监控机构网站披露的期货保证金账户

    B

    客户保证金应当与期货公司的自有资产相互独立，分别管理

    C

    期货公司向客户收取的保证金，期货交易所可以根据客户的要求支付可用资金

    D

    期货公司向客户收取的保证金，属于客户所有，期货公司不能直接扣缴手续费、税款


    正确答案： B,C
    解析：
    A项，《期货公司监督管理办法》第八十三规定，客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取期货保证金的结算账户。期货公司和客户应当通过备案的期货保证金账户和登记的期货结算账户转账存取保证金。
    B项，《期货公司监督管理办法》第八十一条规定，客户的保证金和委托资产属于客户资产，归客户所有。客户资产应当与期货公司的自有资产相互独立、分别管理。
    CD两项，《期货交易管理条例》第二十八条第三款规定，期货公司向客户收取的保证金，属于客户所有，除下列可划转的情形外，严禁挪作他用：①依据客户的要求支付可用资金；②为客户交存保证金，支付手续费、税款；③国务院期货监督管理机构规定的其他情形。

  • 第23题：

    多选题
    下列关于期货公司客户资产保护的表述，正确的有（）。
    A

    除依法划转外，任何单位或个人不得以任何形式占用、挪用客户保证金

    B

    期货公司破产或清算时，经中国证监会批准，期货保证金可以纳入破产财产

    C

    期货公司存管的期货保证金属于期货公司所有

    D

    客户保证金应当与期货公司的自有资产相互独立、分别管理


    正确答案： B,D
    解析： 《期货公司管理办法》第六十九条规定，期货公司存管的期货保证金属于客户所有，除依据《期货交易管理条例》第二十九条划转客户保证金外，禁止任何单位或者个人以任何形式占用、挪用。期货公司破产或者清算时，客户的保证金和充抵保证金的其他资产不属于破产财产或者清算财产。非因客户本身的债务或者法律、行政法规规定的其他情形，不得查封、冻结、扣划或者强制执行客户的保证金和充抵保证金的其他资产。客户的保证金应当与期货公司的自有资产相互独立、分别管理。

  • 第24题：

    单选题
    期货公司及其营业部有下列（）行为的，根据《期货交易管理条例》第七十条处罚。
    A

    按照规定将客户保证金与期货公司的自有资产相互独立、分别管理

    B

    按照规定缴存结算担保金、结算准备金，或者未维持最低数额的结算准备金等专用资金

    C

    未在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户之外存放客户保证金

    D

    对股东、实际控制人及其关联人的期货交易降低风险管理要求，侵害其他客户合法权益


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

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