期货公司有下列哪些行为的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上5万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格?（ ）A．接受不符合规定条件的单位或者个人委托的B．允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易的C．违反规定从事与期货业务无关的活动的D．为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资，或者对外担保的

题目

期货公司有下列哪些行为的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上5万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格?（ ）

A．接受不符合规定条件的单位或者个人委托的

B．允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易的

C．违反规定从事与期货业务无关的活动的

D．为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资，或者对外担保的

相似考题

1.期货公司任用不具备资格的期货从业人员的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处5万元以上10万元以下的罚款。（ ）

2.证券公司操纵市场的，以下处罚正确的有（ ）。 A．没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款 B．没有违法所得的，处以20万元以上300万元以下罚款 C．对直接负责的主管人员和其他责任人员给予警告 D．对直接负责的主管人员和其他责任人员处以l0万元以上60万元以下的罚款

3.证券公司操纵市场的，下列处罚正确的有（ ）。A．对直接负责的主管人员和其他责任人员给予警告B．没有违法所得的，处以20万元以上300万元以下的罚款C．没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款D．对直接负责的主管人员和其他责任人员处以10万元以上60万元以下的罚款

4.证券公司对客户未充分揭示期货交易风险，进行虚假宣传、误导客户的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上3万元以下的罚款。（ ）

参考答案和解析
正确答案：ABCD
更多“期货公司有下列哪些行为的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处1万元以上5万元 ”相关问题

  • 第1题：

    对于期货公司的行为，中国证监会应当给予( )监管措施。

    A．予以取缔，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款

    B．没收违法所得或者违法所得不满20万元的，处20万元以上100万元以下的罚款

    C．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款

    D．责令直接责任人员在3年内不得从事期货业务


    正确答案：ABC
    《期货交易管理条例》第七十八条规定，任何单位或者个人非法设立或者变相设立期货交易所、期货公司及其他期货经营机构，或者擅自从事期货业务，或者组织变相期货交易活动的，予以取缔，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满20万元的，处20万元以上100万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款。

  • 第2题：

    单位从事内幕交易的，应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。（ ）


    正确答案：√

  • 第3题：

    根据《期货交易管理条例》，期货公司的交易软件、结算软件供应商拒不配合调査，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（ ）的罚款。

    A.3万元以上10万元以下
    B.1万元以上10万元以下
    C.1万元以上5万元以下
    D.3万元以上5万元以下

    答案：C
    解析：
    《期货交易管理条例》第七十六条期货公司的交易软件、结算软件供应商拒不配合国务院期货监督管理机构调查，或者未按照规定向国务院期货监督管理机构提供相关软件资料，或者提供的软件资料有虚假、重大遗漏的，责令改正，处3万元以上10万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，共处1万元以上5万元以下的罚款。

  • 第4题：

    擅自从事基金托管业务的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）万元以上（）万元以下罚款。

    • A、3；30
    • B、5；30
    • C、3；50
    • D、5；50

    正确答案:A

  • 第5题：

    期货公司的交易软件、结算软件供应商有下列（　）行为的，责令改正，处3万元以上10万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上5万元以下的罚款。

    • A、拒不配合国务院期货监督管理机构调查
    • B、未按照规定向国务院期货监督管理机构提供相关软件资料
    • C、提供的软件资料有虚假、重大遗漏
    • D、擅自从事期货业务

    正确答案:A,B,C

  • 第6题：

    单位为影响期货市场行情囤积现货的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）的罚款。

    • A、1万元以上3万元以下
    • B、1万元以上5万元以下
    • C、1万元以上10万元以下
    • D、5万元以上10万元以下

    正确答案:C

  • 第7题：

    金融机构将停止流通的人民币对外支付的，由中国人民银行给予警告，并处（）的罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依法给予纪律处分。

    • A、并处1000元以上5000元以下
    • B、并处1万元以上5万元以下
    • C、并处1万元以上10万元以下
    • D、并处2万元以上20万元以下

    正确答案:A

  • 第8题：

    单选题
    期货公司的交易软件、结算软件供应商拒不配合国务院期货监督管理机构调查的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）的罚款。
    A

    1万元以上3万元以下

    B

    1万元以上5万元以下

    C

    3万元以上10万元以下

    D

    5万元以上20万元以下


    正确答案： B
    解析：

  • 第9题：

    单选题
    根据《期货交易管理条例》，期货公司的交易软件、结算软件供应商拒不配合调查，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（  ）的罚款。
    A

    3万元以上10万元以下

    B

    1万元以上5万元以下

    C

    1万元以上3万元以下

    D

    5万元以上10万元以下


    正确答案： A
    解析：

  • 第10题：

    单选题
    证券公司未经许可擅自开展介绍业务；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）万元以上5万元以下的罚款。
    A

    1

    B

    2

    C

    3

    D

    6


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    单位为影响期货市场行情囤积现货的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）的罚款。
    A

    1万元以上3万元以下

    B

    1万元以上5万元以下

    C

    1万元以上10万元以下

    D

    5万元以上10万元以下


    正确答案： C
    解析： 根据《期货交易管理条例》第74条规定，单位为影响期货市场行情囤积现货的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款。

  • 第12题：

    单选题
    根据《期货交易管理条例》，期货公司单位从事内幕交易的，应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以（  ）。
    A

    5万元以上10万元以下的罚款

    B

    1万元以上3万元以下的罚款

    C

    3万元以上30万元以下的罚款

    D

    1万元以上5万元以下的罚款


    正确答案： A
    解析：

  • 第13题：

    接上题，期货公司为了维护公司名誉，在知悉钱某被调查处理后隐瞒事实，没有在规定的期间内进行报告，对此，期货监督管理机构应当对期货公司实施( )监管措施。

    A．责令改正，给予警告

    B．并处10万元以上30万元以下的罚款

    C．情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证

    D．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上5万元以下的罚款


    正确答案：ABCD
    参见《期货从业人员管理办法》第三十二条和《期货交易管理条例》第七十条的规定。

  • 第14题：

    非法设立期货公司及其他期货经营机构，或者擅自从事期货业务的，（ ），没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满20万元的，处20万元以上100万元以下的罚款。对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告， 并处1万元以上10万元以下的罚款。

    A、勒令停业整顿
    B、撤销期货业务许可
    C、予以取缔
    D、予以警告

    答案：C
    解析：
    《期货交易管理条例》第七十五条。非法设立期货交易场所或者以其他形式组织期货交易活动的，由所在地县级以上地方人民政府予以取缔，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满20万元的，处20万元以上100万元以下的罚款。对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以
    上10万元以下的罚款。非法设立期货公司及其他期货经营机构，或者擅自从事期货业务的，予以取缔，没收违法所得，共处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满20万元的，处20万元以上100万元以下的罚款。对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款。

  • 第15题：

    根据《期货交易管理条例》，期货公司的交易软件、结算软件供应商拒不配合调查，对直接负责的主管人员和其他直接负责人员给予警告，并处（ ）的罚款。

    A.5万元以上10万元以下
    B.1万元以上5万元以下
    C.3万元以上10万元以下
    D.1万元以上3万元以下

    答案：B
    解析：
    《期货交易管理条例》第七十五条，期货公司的交易软件、结算软件供应商拒不配合国务院期货监督管理机构调查，或者未按照规定向国务院期货监督管理机构提供相关软件资料，或者提供的软件资料有虚假、重大遗漏的，责令改正，处3万元以上10万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上5万元以下的罚款。故本题答案为B。

  • 第16题：

    期货公司及其营业部发布虚假广告或者进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）。

    • A、1万元以上3万元以下的罚款
    • B、1万元以上5万元以下的罚款
    • C、1万元以上l0万元以下的罚款
    • D、5万元以上l0万元以下的罚款

    正确答案:C

  • 第17题：

    期货公司的交易软件，结算软件供应商拒不配合国务院期货监督管理机构调蠢，对直接负责主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（　）的罚款。[2009年9月真题]

    • A、1万元以上5万元以下
    • B、3万元以上10万元以下
    • C、5万元以上10万元以下
    • D、1万元以上3万元以下

    正确答案:A

  • 第18题：

    期货交易所、非期货公司结算会员违反规定接纳会员的，责令改正，给予警告，没收违法所得，同时对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处（）的罚款。

    • A、5万元以上10万元以下
    • B、1万元以上5万元以下
    • C、1万元以上10万元以下
    • D、1万元以上3万元以下

    正确答案:C

  • 第19题：

    期货公司允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员的处罚，正确的是（） Ⅰ.给予纪律处分 Ⅱ.给予警告 Ⅲ.处1万元以上10万元以下的罚款 Ⅳ.处1万元以上5万元以下的罚款

    • A、Ⅰ、Ⅲ
    • B、Ⅰ、Ⅳ
    • C、Ⅱ、Ⅲ
    • D、Ⅱ、Ⅳ

    正确答案:D

  • 第20题：

    单选题
    非法设立期货交易场所，对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（  ）的罚款。
    A

    1万元以上5万元以下

    B

    1万元以上10万元以下

    C

    5万元以上10万元以下

    D

    5万元以上15万元以下


    正确答案： D
    解析：

  • 第21题：

    多选题
    任何单位或者个人非法设立或者变相设立期货交易所、期货公司及其他期货经营机构，或者擅自从事期货业务，或者变相组织期货交易活动的，其应承担的法律责任是（   ）。
    A

    予以取缔，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款

    B

    没有违法所得或者违法所得不满20万元的，处20万元以上100万元以下的罚款

    C

    对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款

    D

    对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处5万元以上20万元以下的罚款


    正确答案： B,A
    解析：

  • 第22题：

    判断题
    期货公司任用不具备资格的期货从业人员的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处5万元以上10万元以下的罚款。()
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 根据《期货交易管理条例》第七十条规定，期货公司任用不具备资格的期货从业人员的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上5万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格。

  • 第23题：

    判断题
    证券公司对客户未充分揭示期货交易风险，进行虚假宣传、误导客户的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上3万元以下的罚款。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    单选题
    下列关于擅自公开或者变相公开发行证券的处罚，正确的有()。 Ⅰ 处以非法所募资金金额5%以上50%以下的罚款 Ⅱ 处以非法所募资金金额1%以上10%以下的罚款 Ⅲ 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以50万元以上500万元以下的罚款 Ⅳ 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以10万元以上100万元以下的罚款 Ⅴ 只处罚单位，不处罚个人
    A

    Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅲ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

    E

    Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ


    正确答案： A
    解析： 《证券法》第180条规定，违反本法第九条的规定，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额百分之五以上百分之五十以下的罚款；对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以五十万元以上五百万元以下的罚款。

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