美国期货市场由( )进行自律性监管。A．商品期货交易委员会(CFTC)B．全国期货协会(NFA)C．美国政府期货监督管理委员会D．美国联邦期货业合作委员会

题目

美国期货市场由( )进行自律性监管。

A．商品期货交易委员会(CFTC)

B．全国期货协会(NFA)

C．美国政府期货监督管理委员会

D．美国联邦期货业合作委员会

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1.美国期货市场由（ ）进行自律性监管。A．商品期货交易委员会(CFTC)B．全国期货协会(NFA)C．美国政府期货监督管理委员会D．美国联邦期货业合作委员会

2.美国金融衍生商品市场统一监管的最高权力机构是()。A、美联储B、商品期货交易委员会C、期货行业协会D、交易所

3.美国商品期货交易委员会(CFTC)公布的持仓结构不包括（ ）。A．报告持仓B．非报告持仓C．商业持仓D．非工业持仓

4.美国期货投资基金的联邦监管机构包括（ ）。A．证券交易委员会B．全国证券商协会C．全国期货业协会D．商品期货交易委员会

更多“美国期货市场由( )进行自律性监管。A.商品期货交易委员会(CFTC)B.全国期货协会(NFA)C.美国政府期 ”相关问题

  • 第1题：

    美国期货投资基金的监管机构有（ ）。

    A．证券交易委员会(SEC)

    B．商品期货交易委员会(CFTC)

    C．全国期货业协会(NFA)

    D．全国证券商协会(NASD)


    正确答案：ABCD

    美国期货投资基金的监管机构是由证券交易委员会、商品期货交易委员会、全国期货业协会、全国证券商协会以及50个州的地方证券监管机构共同组成。

  • 第2题：

    我国期货市场的监管机构是（ ）。

    A．中国期货业协会

    B．中国期货交易委员会

    C．中国期货交易所联合委员会

    D．中国证监会


    正确答案：D
    中国证监会作为中国期货市场的监管机构，近年来为防范风险，规范运作，出台了一系列部门规章和规范性文件。(P310)

  • 第3题：

    美国的全国期货业协会(NFA)是迄今为止惟一被美国商品期货交易委员会(CFTC)批准成立的期货协会，其建立的规则包括( )等。

    A．对期货经纪商和经纪人进行资格审查并实行认可制

    B．要求会员实行健全而公正的财务活动

    C．要求准确的会计和交易报告

    D．要求会员如有客户要求，要协商处理交易上的纠纷


    正确答案：ABCD
    全国期货业协会建立的规则比较齐全，包括对：①期货经纪商和经纪人进行资格审查并实行认可制；②要求会员实行健全而公正的财务活动；③要求准确的会计和交易报告；④要求会员如有客户要求，要协商处理交易上的纠纷；⑤有些规则还涉及宣传和销售业务、风险和成本的公开；⑥对违规会员有权进行惩罚，惩罚内容包括书面警告、停止会员资格、强迫退会、处以25万美元以下的罚款。

  • 第4题：

    美国商品期货交易委员会对期货投资基金监管的主要职责有( )。

    A．侧重于对设立登记、发行运作的监管

    B．侧重于对商品基金经理和商品交易顾问的监管

    C．为保护投资者，制定从业人员道德规范并监管其执行

    D．对全国期货业协会和全国证券商协会进行监管


    正确答案：B
    A项是证券交易委员会对期货投资基金监管的主要职责，C项是全国期货业协会和全国证券商协会的职责。

  • 第5题：

    美国期货市场由商品期货交易委员会(CFTC)监管，并由全国期货协会(NFA)进行自律性监管。( )


    正确答案：√

  • 第6题：

    美国的（ ）期货协会组织影响力最大，是国际性的期货协会组织。

    A．全国期货协会(NFA)

    B．美国商品期货交易委员会(CFTC)

    C．期货业协会(FIA)

    D．期货业学院(FII)


    正确答案：C
    C【解析】全国期货协会是美国期货行业和市场用 户共同支持、共同参加的自我管理机构。美国还有 另外一家期货业协会组织，——成立于1955年的期 货业协会(FIA)，近年来FIA的影响力逐渐超出了 美国国界，成为一个国际性的期货协会组织。

  • 第7题：

    我国商品期货交易所的期货公司会员由（）提供结算服务。

    A.中国期货业协会
    B.非期货公司会员
    C.中国期货市场监控中心
    D.期货交易所

    答案：D
    解析：
    在全员结算制度下，期货交易所对会员进行结算，会员对其受托的客户结算。郑州商品交易所、大连商品交易所和上海期货交易所实行全员结算制度。

  • 第8题：

    1975年10月，芝加哥期货交易所上市的（ ）期货，是世界上第一个利率期货品种。

    A.欧洲美元
    B.美国政府10年期国债
    C.美国政府国民抵押协会（GNMA）抵押凭证
    D.美国政府短期国债

    答案：C
    解析：
    1975年10月，芝加哥期货交易所上市的国民抵押协会债券（GNMA）期货合约是世界上第一个利率期货合约。

  • 第9题：

    美国期货市场由（）监管，并由全国期货协会（NFA），进行自律性监管。

    • A、美国商务部
    • B、商品期货交易委员会（CFTC.
    • C、美国政府期货监督管理委员会
    • D、美国联邦期货业合作委员会

    正确答案:B

  • 第10题：

    美国期货投资基金的监管机构有（）

    • A、证券交易委员会（SEC.
    • B、商品期货交易委员会（CFTC.
    • C、C.全国期货业协会（NF
    • D、全国证券商协会（NASD.

    正确答案:A,B,C,D

  • 第11题：

    单选题
    美国商品期货交易委员会对期货投资基金监管的主要职责有（）
    A

    侧重于对设立登记、发行运作的监管

    B

    侧重于对商品基金经理和商品交易顾问的监管

    C

    为保护投资者，制定从业人员道德规范并监管其执行

    D

    对全国期货业协会和全国证券商协会进行监管


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    美国期货投资基金的监管机构有（）
    A

    证券交易委员会（SEC.

    B

    商品期货交易委员会（CFTC.

    C

    C.全国期货业协会（NF

    D

    全国证券商协会（NASD.


    正确答案： C,B
    解析： 美国期货投资基金的监管机构是由证券交易委员会、商品期货交易委员会、全国期货业协会、全国证券商协会以及50个州的地方证券监管机构共同组成。

  • 第13题：

    在美国，监督期货交易所的联邦机构为（ ）。

    A．商品期货交易委员会

    B．美国期货公会

    C．证券期货管理委员会

    D．商品期货交易管理局


    正确答案：A
    商品期货交易委员会(CFTC)是监督美国期货交易所的联邦机构。(P309)

  • 第14题：

    美国对金融衍生商品的监管体系包括()。

    A、商品期货交易委员会

    B、期货行业协会的自律监管

    C、交易所自我监管

    D、美联储的监管


    参考答案：ABC

  • 第15题：

    美国商品期货交易委员会(CFTC)管理整个美国的期货行业，重点管理范围不包括( )。

    A．交易所

    B．投资者

    C．期货经纪商

    D．交易所会员


    正确答案：B
    CFTC管理整个美国国内的期货行业，范围限于交易所、交易所会员和期货经纪商，包括一切期货交易，同时还管理在美国上市的国外期货合约。

  • 第16题：

    美国的( )是一个完全独立的准司法性质的管理机构。

    A．商品期货交易委员会(CFTC)

    B．证券交易委员会(SEC)

    C．全国期货业协会(NFA)

    D．管理期货协会(MFA)


    正确答案：B
    美国的证券交易委员会是一个完全独立的准司法性质的管理机构，不受任何政府机构、政党和上市公司的影响，统一管理和监管全国证券活动。

  • 第17题：

    在美国，联邦监管机构授权的行业自律组织是( )。

    A．管理期货协会(MFA)

    B．全国期货业协会(NFA)

    C．期货行业协会(FIA)

    D．商品期货交易委员会(CFTC)


    正确答案：B
    管理期货协会和期货行业协会属于民间行业协会；商品期货交易委员会属于联邦监管机构。

  • 第18题：

    美国期货交易所的（ ）受商品期货交易委员会(CFTC)监督。

    A．交易活动

    B．交易规则

    C．交易结果

    D．交易者


    正确答案：AB
    AB【解析】美国的各期货交易所也是自我监管机构，交易所的交易活动受商品期货交易委员会(crrc)的监督，交易所的交易规则必须通过CFTC的批准，其实施也在CFTC的严格监视之下。

  • 第19题：

    1975年10月，芝加哥期货交易所上市的（）期货合约，是世界上第一个利率期货品种。

    A.欧洲美元
    B.美国政府10年期国债
    C.美国政府国民抵押协会债券
    D.美国政府短期国债

    答案：C
    解析：
    1975年10月，芝加哥期货交易所上市的国民抵押协会债券期货合约是世界上第一个利率期货合约。

  • 第20题：

    美国商品期货交易委员会（CFTC）持仓报告的最核心内容是（ ）。?

    A.商业持仓
    B.非商业持仓
    C.非报告持仓
    D.长格式持仓

    答案：B
    解析：
    交易头寸超过CFTC规定水平的报告交易商持仓被分成商业持仓（Commercial）和非商业持仓（Non—Commercial）。
    非商业持仓包括互换交易商、资产管理机构及其他投资者这三类。商业交易商指从事与现货有关的业务，被普遍认为是保值者。
    非商业持仓是CFTC持仓报告中最核心的内容，被市场视作影响行情的重要因素。

  • 第21题：

    美国商品交易委员会（CFTC）是美国监管期货和期权交易、促使市场免于虚假价格的权力部门。


    正确答案:正确

  • 第22题：

    美国商品期货交易委员会对期货投资基金监管的主要职责有（）

    • A、侧重于对设立登记、发行运作的监管
    • B、侧重于对商品基金经理和商品交易顾问的监管
    • C、为保护投资者，制定从业人员道德规范并监管其执行
    • D、对全国期货业协会和全国证券商协会进行监管

    正确答案:B

  • 第23题：

    单选题
    美国期货市场由（）监管，并由全国期货协会（NFA），进行自律性监管。
    A

    美国商务部

    B

    商品期货交易委员会（CFTC.

    C

    美国政府期货监督管理委员会

    D

    美国联邦期货业合作委员会


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    多选题
    美国的全国期货业协会（NFA）是迄今为止惟一被美国商品期货交易委员会（CFIC）批准成立的期货协会，其建立的规则包括（）等。
    A

    对期货经纪商和经纪人进行资格审查并实行认可制

    B

    要求会员实行健全而公正的财务活动

    C

    要求准确的会计和交易报告

    D

    要求会员如有客户要求，要协商处理交易上的纠纷


    正确答案： D,A
    解析：

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