期货公司扩大业务规模或者做出向股东分配利润等可能对净资本产生重大影响的决定前，应当对相应的风险监管指标进行（ ）。A．风险性测试B．常规性测试C．敏感性测试D．系统性测试

题目

期货公司扩大业务规模或者做出向股东分配利润等可能对净资本产生重大影响的决定前，应当对相应的风险监管指标进行（ ）。

A．风险性测试

B．常规性测试

C．敏感性测试

D．系统性测试

相似考题

1.证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交相关申请材料．其中不包括（ ）。A．介绍业务资格申请书B．董事会关于从事介绍业务的决议，公司章程规定该决议由股东会或者股东大会做出的，应提供股东会或者股东大会的决议C．净资本等指标的计算表及相关说明D．全资拥有或者控股期货公司，或者与期货公司被同一机构控制的情况说明，该期货公司在申请日前6个月月末的风险监管报表

2.证券公司净资本或其他风险控制指标达到预警标准的，派出机构应当区别情形，对其采取下列措施（ ）。A．向其出具监管关注函并抄送公司主要股东，要求公司说明潜在风险和控制措施B．要求公司采取措施调整业务规模和资产负债结构，提高净资本水平C．要求公司进行重大业务决策时至少提前5个工作日报送专门报告，说明有关业务对公司财务状况和净资本等风险控制指标的影响D．限制转让财产或在财产上设定其他权利

3.期货公司作出可能对净资本产生重大影响的决定前，应当对相应的风险监管指标进行（ ）。 A．敏感性测试 B．风险评估 C．独立审计 D．情景测试

4.下列关于期货公司的表述正确的有（ ）。A．期货公司应当建立与风险监管指标相适应的内部控制制度B．期货公司扩大业务规模或者作出向股东分配利润等可能对净资本产生重大影响的决定前，应当对相应的风险监管指标进行敏感性测试’C．期货公司应当聘请具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所对期货公司年度风嘲监管报表进行审计D．期货公司应当按照企业会计准则的规定编制、报送风险监管报表

更多“期货公司扩大业务规模或者做出向股东分配利润等可能对净资本产生重大影响的决定前,应当对相应的 ”相关问题

  • 第1题：

    期货公司扩大业务规模或者作出向股东分配利润等可能对净资本产生重大影响的决定前，应当对相应的风险监管指标进行( )测试。

    A．流动性

    B．可行性

    C．实用性

    D．敏感性


    正确答案：D
    《期货公司风险监管指标管理试行办法》第四条规定，期货公司扩大业务规模或者做出向股东分配利润等可能对净资本产生重大影响的决定前，应当对相应的风险监管指标进行敏感性测试。

  • 第2题：

    期货公司在决定向股东分配利润前应当对相应的风险监管指标进行敏感性测试。


    答案：对
    解析：
    《期货公司风险监管指标管理办法》第四条规定，期货公司扩大业务规模或者做出向股东分配利润等可能对净资本产生重大影响的决定前，应当对相应的风险监管指标进行敏感性测试。

  • 第3题：

    期货公司在做出（ ）决定之前应当对相应的风险监管指标进行敏感性测试。

    A.更换监事
    B.向股东分配利润
    C.聘请独立董事
    D.扩大业务规模

    答案：B,D
    解析：
    《期货公司风险监管指标管理办法》第四条，期货公司扩大业务规模或者做出向股东分配利润等可能对净资本产生重大影响的决定前，应当对相应的风险监管指标进行敏感性测试。故本题答案为BD。

  • 第4题：

    期货公司申清金融期货交易结算业务资格，控股股东不适用净资本或者类似指标的，净资产应当不低于人民币5亿元。（ ）


    答案：错
    解析：
    《期货公司金融期货结算业务试行办法》第八条规定，期货公司申请金融期货交易结算业务资格，控股股东不适用净资本或者类似指标的，净资产应当不低于人民币8亿元。

  • 第5题：

    证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交的申请材料有（ ）。

    A.介绍业务资格申请书
    B.董事会关于从事介绍业务的决议，公司章程规定该决议由股东会或者股东大会做出的，应提供股东会或者股东大会的决议
    C.净资本不低于12亿元
    D.关于介绍业务的业务规则、内部控制、风险隔离和合规检查等制度文本

    答案：A,B,D
    解析：
    《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第七条，证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交下列申请材料：(一)介绍业务资格申请书；(二)董事会关于从事介绍业务的决议。公司章程规定该决议由股东会或者股东大会做出的。应提供股东会或者股东大会的决议；(三)净资本等指标的计算表及相关说明；(四)客户交易结算资金独立存管制度实施情况说明及客户交易结算资金第三方存管制度文本；(五)分管介绍业务的有关负责人简历，相关业务人员简历、期货从业人员资格证明；(六)关于介绍业务的业务规则、内部控制、风险隔离和合规检查等制度文本；(七)关于技术系统准备情况的说明；(八)全资拥有或者控股期货公司，或者与期货公司被同一机构控制的情况说明，该期货公司在申请日前2个月月末的风险监管报表；(九)与期货公司拟签订的介绍业务委托协议文本。故本题答案为ABD。

  • 第6题：

    根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》，期货公司在做出（　　）决定前应当对相应的风险监控指标进行敏感性测试。

    A.解聘首席风险官
    B.变更法定代表人
    C.向股东分配数额较大利润
    D.增加注册资本100万元人民币

    答案：C
    解析：
    《期货公司风险监管指标管理办法》第四条第一款规定，期货公司扩大业务规模或者做出向股东分配利润等可能对净资本产生重大影响的决定前，应当对相应的风险监管指标进行敏感性测试。

  • 第7题：

    期货公司申请金融期货交易结算业务资格，控股股东不适用净资本或者类似指标的，净资产应当不低于人民币5亿元。（）


    正确答案:错误

  • 第8题：

    期货公司作出可能对净资本产生重大影响的决定前，应当对相应的风险监管指标进行（）。

    • A、敏感性测试
    • B、风险评估
    • C、独立审计
    • D、情景测试

    正确答案:A

  • 第9题：

    单选题
    期货公司在计算净资本时，有证据表明期货公司未能充分计提资产减值准备的，监管机构应当（  ）。
    A

    要求期货公司相应核增净资产金额

    B

    要求期货公司相应核减净资产金额

    C

    要求期货公司相应核增净资本金额

    D

    要求期货公司相应核减净资本金额


    正确答案： D
    解析：

  • 第10题：

    多选题
    国务院期货监督管理机构应当制定期货公司持续性经营规则，对期货公司的（）等风险监管指标作出规定；对期货公司及其分支机构的经营条件、风险管理、内部控制、保证金存管、关联交易等方面提出要求。
    A

    净资本与净资产的比例

    B

    净资本与境内期货经纪业务规模的比例

    C

    净资本与境外期货经纪业务规模的比例

    D

    流动资产与流动负债的比例


    正确答案： B,A
    解析： 根据《期货交易管理条例》第58条规定，国务院期货监督管理机构应当制定期货公司持续性经营规则，对期货公司的净资本-9净资产的比例，净资本与境内期货经纪、境外期货经纪等业务规模的比例，流动资产与流动负债的比例等风险监管指标作出规定；对期货公司及其分支机构的经营条件、风险管理、内部控制、保证金存管、关联交易等方面提出要求。

  • 第11题：

    单选题
    发生突发事件，对期货公司或者客户利益产生或者可能产生重大不利影响，应当立即书面通知（  ）或进行公告。
    A

    全体客户

    B

    全体股东

    C

    公司董事

    D

    控股股东


    正确答案： B
    解析：

  • 第12题：

    多选题
    国务院期货监督管理机构应当制定期货公司持续性经营规则，对下列（）等风险监管指标作出规定。
    A

    期货公司的净资本与净资产的比例

    B

    期货公司净资本与境内期货经纪、境外期货经纪等业务规模的比例

    C

    期货公司固定资产与利润的比例

    D

    期货公司流动资产与流动负债的比例


    正确答案： C,A
    解析：

  • 第13题：

    期货公司扩大业务规模或者做出向股东分配利润等可能对净资本产生重大影响的决定前，应当对相应的风险监管指标进行敏感性测试。 （ ）


    答案：对
    解析：
    《期货公司风险监管指标管理办法》第四条规定，期货公司扩大业务规模或者做出向股东分配利润等可能对净资本产生重大影响的决定前，应当对相应的风险监管指标进行敏感性测试。

  • 第14题：

    证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交相关申请材料，其中不包括（ ）。

    A.介绍业务资格申请书
    B.董事会关于从事介绍业务的决议，公司章程规定该决议由股东会或者股东大会做出的，应提供股东会或者股东大会韵决议
    C.净资本等指标的计算表及相关说明
    D.全资拥有或者控股期货公司，或者与期货公司被同一机构控制的情况说明.该期货公司在申请日前6个月月末的风险监管报表

    答案：D
    解析：
    《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第七条规定，证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交下列申请材料：①介绍业务资格申请书；②董事会关于从事介绍业务的决议，公司章程规定该决议由股东会或者股东大会做出的，应提供股东会或者股东大会的决议；③净资本等指标的计算表及相关说明；④客户交易结算资金独立存管制度实施情况说明及客户交易结算资金第三方存管制度文本；⑤分管介绍业务的有关负责人简历，相关业务人员简历、期货从业人员资格证明；⑥关于介绍业务的业务规则、内部控制、风险隔离和合规检查等制度文本；⑦关于技术系统准备情况的说明；⑧全资拥有或者控股期货公司，或者与期货公司被同一机构控制的情况说明，该期货公司在申请日前2个月月末的风险监管报表；⑨与期货公司拟签订的介绍业务委托协议文本。

  • 第15题：

    期货公司扩大业务规模或者做出向股东分配利润等可能对（ ）产生重大影响的决定前，应当对相应的风险监管指标进行敏感性测试。

    A.所有者权益
    B.净收益
    C.净资产
    D.净利润

    答案：C
    解析：
    《期货公司风险监管指标管理办法》第四条，期货公司扩大业务规模或者做出向股东分配利润等可能对净资本产生重大影响的决定前．应当对相应的风险监管指标进行敏感性测试。期货公司应当及时根据监管要求、市场变化情况等对公司风险监管指标进行压力测试。故本题答案为C。

  • 第16题：

    期货公司做出对净资本产生重大影响的决定前．无需对相应的风险监管指标进行敏感性测试。（ ）


    答案：错
    解析：
    《期货公司风险监管指标管理办法》第四条，期货公司做出对净资本产生重大影响的决定前，应当对相应的风险监管指标进行敏感性测试。故本题答案为B。

  • 第17题：

    期货公司在计算净资本时，有证据表明期货公司未能充分计提资产减值准备的，监管机构应当（）。

    A.要求期货公司相应核减净资本
    B.要求期货公司相应核增净资本
    C.要求期货公司相应核减净资产
    D.要求期货公司相应核增净资产

    答案：A
    解析：
    《期货公司风险监管指标管理办法》第十三条 期货公司计算净资本时，应当按照企业会计准则的规定充分计提资产减值准备、确认预计负债。
    中国证监会派出机构可以要求期货公司对资产减值准备计提的充足性和合理性、预计负债确认的完整性进行专项说明，并要求期货公司聘请具有证券、期货业务资格的会计师事务所出具鉴证意见；有证据表明期货公司未能充分计提资产减值准备或未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额。

  • 第18题：

    为保障期货公司具有快速资本补充机制，以下可以按照一定比例计入净资本的负债项目是（ ）。

    A.期货公司的短期借款
    B.期货公司向股东或者其关联企业借入的短期借款
    C.期货公司向股东或者关联企业借入的具有次级债务性质的长期借款
    D.期货公司的长期借款

    答案：C
    解析：
    《期货公司风险监管指标管理办法》第十六条，期货公司向股东或者其关联企业借入的具有次级债务性质的长期借款，可以在计算净资本时将所借入的长期借款按照中国证监会规定的比例计入净资本。故本题答案为C。

  • 第19题：

    国务院期货监督管理机构应当制定期货公司持续性经营规则，对期货公司的（）等风险监管指标作出规定；对期货公司及其分支机构的经营条件、风险管理、内部控制、保证金存管、关联交易等方面提出要求。

    • A、净资本与净资产的比例
    • B、净资本与境内期货经纪业务规模的比例
    • C、净资本与境外期货经纪业务规模的比例
    • D、流动资产与流动负债的比例

    正确答案:A,B,C,D

  • 第20题：

    判断题
    期货公司申请金融期货交易结算业务资格，控股股东不适用净资本或者类似指标的，净资产应当不低于人民币5亿元。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 根据《期货公司金融期货结算业务试行办法》第8条规定，期货公司申请金融期货交易结算业务资格，控股股东不适用净资本或者类似指标的，净资产应当不低于人民币8亿元。

  • 第21题：

    多选题
    为取得期货中间介绍业务资格，证券公司应当具备的条件包括（　　）。
    A

    必须由公司股东（大）会做出决议，同意从事介绍业务

    B

    必须拥有不低于10亿元的净资本

    C

    必须与期货公司保持独立经营，在财务、人员和经营场所分开隔离

    D

    必须全资拥有或者控股期货公司


    正确答案： D,C
    解析： 《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第六条规定，本办法第五条第（一）项所称风险控制指标标准是指:（一）净资本不低于12亿元；（二）流动资产余额不低于流动负债余额（不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金）的150%；（三）对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10%，但因证券公司发债提供的反担保除外；（四）净资本不低于净资产的70%。中国证监会可以根据市场发展情况和审慎监管原则对前款标准进行调整。第十二条规定，证券公司只能接受其全资拥有或者控股的、或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务，不能接受其他期货公司的委托从事介绍业务。第十五条规定，证券公司与期货公司应当独立经营，保持财务、人员、经营场所等分开隔离。

  • 第22题：

    单选题
    期货公司作出可能对净资本产生重大影响的决定前，应当对相应的风险监管指标进行（）。
    A

    敏感性测试

    B

    风险评估

    C

    独立审计

    D

    情景测试


    正确答案： B
    解析： 《期货公司风险监管指标管理试行办法》第四条规定，期货公司扩大业务规模或者作出向股东分配利润等可能对净资本产生重大影响的决定前，应当对相应的风险监管指标进行敏感性测试。

  • 第23题：

    多选题
    根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》，期货公司在做出以下（　　）决定前应当对相应的风险监管指标进行敏感性测试。[2012年11月真题]
    A

    减少注册资本

    B

    扩大业务规模

    C

    变更法定代表人

    D

    解聘首席风险官


    正确答案： B,C
    解析： 《期货公司风险监管指标管理试行办法》第四条规定，期货公司扩大业务规模或者做出向股东分配利润等可能对净资本产生重大影响的决定前，应当对相应的风险监管指标进行敏感性测试。

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